Решение № 12-547/2018 от 4 сентября 2018 г. по делу № 12-547/2018

Дело № 12-547/18


РЕШЕНИЕ

по жалобе на постановление по делу об административном правонарушении

г. Хабаровск 05 сентября 2018 года

Судья Железнодорожного районного суда г. Хабаровска Горлач А.В., рассмотрев жалобу на постановление по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении общества с ограниченной ответственностью «Солнце мое» (<данные изъяты>

УСТАНОВИЛ:

Постановлением мирового судьи судебного района «Железнодорожный район г. Хабаровска» судебного участка № 4 Железнодорожного района г. Хабаровска 27.05.2018 ООО «Солнце мое» признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и ему назначено наказание в виде предупреждения.

Из постановления по делу следует, что в период с 31.08.2016 по 01.07.2017 ООО «Солнце мое» допущены нарушения:

п.п. 1, 2, 7 п. 1 ст. 7, п.п. 5.4 п. 2 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;

п. 1.2, п. 1.3, п. 1.7, п. 2.4 Положения о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, утвержденного приказом Росфинмониторинга от 17.02.2011 № 59;

п.п. «д» п.1.4, п.7.1, п.7.3, п.7.4 Инструкции о предоставлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденной Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22.04.2015 № 110;

п.п. «г» п.3, п.п. «г» п. 4 Положения о предоставлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденного постановлением Правительства РФ от 19.03.2014 № 209;

п.п. «б», «е» п. 27 Требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, утвержденных постановлением Правительства РФ от 30.06.2012 № 667.

Не согласившись с постановлением по делу, законный представитель ООО «Солнце мое» ФИО1 обратилась в суд с жалобой, в которой, просит постановление по делу об административном правонарушении отменить, производство по делу прекратить, в связи с отсутствием состава административного правонарушения, а также ссылается на истечение сроков давности привлечения к административной ответственности.

На рассмотрение жалобы явились: ФИО1, защитник Белянкова М.Г., контролёр Дальневосточной Государственной инспекции пробирного надзора ФИО2

В ходе рассмотрения дела ФИО1 поддержала доводы жалобы в полном объёме.

Специалист ФИО2 пояснил, что в отношении ООО «Солнце мое» проводилась плановая проверка в рамках закона № 115-ФЗ. В начале проверки, несмотря на то, что ООО «Солнце мое» ранее направляло в орган Росфинмониторинга статистические сведения о проведении проверок клиентов, каких-либо документов, подтверждающих факт проведения обществом идентификации клиентов, ему представлено не было. В обществе имелась утвержденная форма анкеты, подлежавшая заполнению на каждого клиента, которых у общества около двухсот. Вместе с тем, каких-либо анкет в начале проверки ему представлено не было. В ходе беседы директор ФИО4 пояснил, что анкеты не заполнялись, и в этом виновата их работник, которая сейчас уволена. После этого в течение проверки должностные лица ООО «Солнце мое» стали предоставлять ему заполненные анкеты, а также несколько раз корректировали статистические сведения, ранее представленные в орган Росфинмониторинга.

Защитник Белянкова М.Г. полагала, что срок давности привлечения к ответственности на момент рассмотрения дела истёк. Также пояснила, что анкеты на клиентов представлены были в ходе проверки; сведения корректировались по причине того, что ФИО2 необоснованно требовал проведения идентификации не только клиентов, но и поставщиков ООО «Солнце мое».

Изучив материалы дела об административном правонарушении, жалобу на постановление по делу, выслушав лиц, участвующих в рассмотрении жалобы, суд приходит к следующему:

В соответствии со ст. 30.6 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при рассмотрении жалобы на постановление по делу об административном правонарушении проверяется на основании имеющихся в деле и дополнительно представленных материалов законность и обоснованность вынесенного постановления. При этом судья не связан доводами жалобы и проверяет дело в полном объеме.

Частью 1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков.

Положениями ч. 1 ст. 7 Федерального закона от 30.10.2002 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Закон № 115-ФЗ) на организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, возложена обязанность, в том числе, до приема на обслуживание идентифицировать клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по идентификации бенефициарных владельцев клиентов, а также не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный государственный орган.

Положениями п. 1.2, 1.3 Приказа Росфинмониторинга от 17.02.2011 № 59 «Об утверждении Положения о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма» (далее – Приказ № 59) установлена обязанность организаций в соответствии с п.п. 1 п. 1 статьи 7 Закона № 115-ФЗ идентифицировать клиента, представителя клиента или выгодоприобретателя, вне зависимости от характера длительности отношений.

Пунктом 1.7 Приказа № 59 определено, что организации при проведении идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя использует сведения, содержащиеся в едином государственном реестре юридических лиц, сводном государственном реестре аккредитованных на территории Российской Федерации представительств иностранных компаний, а также сведения об утерянных, недействительных паспортах, о паспортах умерших физических лиц, об утерянных бланках паспортов, получаемые в соответствии с абзацем 5 статьи 9 Федерального закона от соответствующих федеральных органов исполнительной власти в установленном порядке.

Пунктом 2.4 Приказа № 59 установлено, что организация в рамках идентификации клиента, представителя клиента и выгодоприобретателя, а также при проведении операций и сделок с их участием или к их выгоде, обязана проверить факт наличия либо отсутствия в отношении клиента, представителя клиента и выгодоприобретателя сведений в перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности.

Приказом Росфинмониторинга от 22.04.2015 № 110 утверждена Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Законом № 115-ФЗ, которой установлена обязанность организаций сообщать в Росфинмониторинг о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (п.п. «д» п. 1.4 Инструкции), а также установлены сроки и объём предоставляемой информации (п. 7.1, 7.3, 7.4 Инструкции)

Аналогичные нормы о сроках и объеме предоставляемой информации установлены п.п. «г» п.3, п.п. «г» п. 4 Положения о предоставлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденного постановлением Правительства РФ от 19.03.2014 № 209.

Постановлением Правительства РФ от 30.06.2012 № 667 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации» утверждены Требования к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями.

Подпунктами «Б», «Е» п. 27 данных Требований определено, что программа документального фиксирования информации предусматривает составление сотрудником организации, выявившими операцию, подлежащую контролю, внутреннего сообщения - документа, содержащего, в том числе, следующие сведения о такой операции: содержание (характер) операции, дата, сумма и валюта проведения, а также запись (отметка) о решении специального должностного лица, принятом в отношении внутреннего сообщения об операции (сделке), и его мотивированное обоснование.

Из обстоятельств дела, в частности: акта проверки, протокола об административном правонарушении, пояснений должностного лица органа Росфинмониторинга ФИО2 суд находит установленным нарушения:

п.п. 1, 2, 7 п. 1 ст. 7, Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;

п. 1.2, п. 1.3, п. 1.7, п. 2.4 Положения о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, утвержденного приказом Росфинмониторинга от 17.02.2011 № 59;

п.п. «д» п.1.4, п.7.1, п.7.3, п.7.4 Инструкции о предоставлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденной Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22.04.2015 № 110;

п.п. «г» п.3, п.п. «г» п. 4 Положения о предоставлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденного постановлением Правительства РФ от 19.03.2014 № 209;

п.п. «б», «е» п. 27 Требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, утвержденных постановлением Правительства РФ от 30.06.2012 № 667,

вменённых ООО «Солнце мое» протоколом об административном правонарушении, в связи с осуществлением обществом в период с 31.08.2016 по 01.07.2017 деятельности, регулируемой положениями Закона № 115-ФЗ.

Вместе с тем суд полагает, что несоблюдение положений п. 5.4 ст. 7 Закона № 115-ФЗ, не может рассматриваться как формирующее объективную сторону состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, поскольку указанная норма декларирует право обращаться к специальным источникам информации, и каких-либо обязательных правил поведения не устанавливает.

Акт проверки № 46 от 31.07.2017, протокол об административном правонарушении № 004-17/028 от 31.07.2017 составлены, объяснения должностного лица органа Росфинмониторинга получены, в порядке, предусмотренном Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях, соответствуют друг другу, в связи с чем, суд признает их относимыми, допустимыми и достоверными доказательствами вины ООО «Солнце мое» в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Доводы об истечении срока давности привлечения к административной ответственности суд находит необоснованными, поскольку выявленные должностным лицом органа Росфинмониторинга обстоятельства носят длящийся характер и были выявлены, фактически, 03.07.2017.

Остальные, приведённые в жалобе, и в ходе рассмотрения жалобы, доводы обстоятельств, которые могли бы служить основаниями к отмене или изменению обжалуемого постановления по делу об административном правонарушении, не содержат.

Учитывая изложенное, суд приходит к выводу о надлежащей квалификации мировым судьёй действий ООО «Солнце мое» и обоснованному привлечению к административной ответственности по ч. 1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Оснований для освобождения ООО «Солнце мое» от административной ответственности в ходе рассмотрения жалобы судом не установлено.

Административное наказание назначено мировым судьёй с учётом характера и степени общественной опасности совершённого правонарушения, в форме наиболее мягкой санкции, из предусмотренных ч. 1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и в сроки, установленные ст. 4.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Существенных процессуальных нарушений, влекущих, в силу ст. 30.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, отмену постановления по делу, не установлено.

Руководствуясь п. 1 ч. 1 ст. 30.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, суд

РЕШИЛ

Постановление по делу об административном правонарушении, вынесенное 27.05.2018 мировым судьёй судебного района «Железнодорожный район г. Хабаровска» судебного участка № 4 Железнодорожного района г. Хабаровска, о привлечении общества с ограниченной ответственностью «Солнце мое» к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, оставить без изменения, жалобу на постановление по делу - без удовлетворения.

Решение вступает в законную силу со дня вынесения, и может быть обжаловано в порядке надзора в Хабаровский краевой суд.

Судья Железнодорожного

районного суда г. Хабаровска Горлач А.В.

<данные изъяты>