Решение № 12-190/2018 от 8 июня 2018 г. по делу № 12-190/2018

дело №12-190/2018


Р Е Ш Е Н И Е

г.Кострома 09 июня 2018 г.

Судья Ленинского районного суда г. Костромы Тумаков А.А., рассмотрев в судебном заседании жалобу ФИО1 на постановление мирового судьи судебного участка № 10 г.Костромы Королевой Ю.П. от dd/mm/yy, которым заместитель директора ООО «Золотой Тритон», ФИО1 признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.27 КоАП РФ и ему назначено наказание в виде предупреждения,

УСТАНОВИЛ:

dd/mm/yy ведущим контролером по надзору за производством, использованием и обращением драгоценных металлов и драгоценных камней Верхне-Волжской ГИПН К. в отношении заместителя директора ООО «Золотой Тритон» ФИО1 за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи был составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст.15.27 КоАП РФ.

Постановлением мирового судьи судебного участка № 10 Ленинского судебного района г.Костромы от dd/mm/yy заместитель директора ООО «Золотой Тритон», ФИО1 признан виновным в совершении указанного правонарушения и подвергнут наказанию в виде предупреждения.

В жалобе ФИО1 просит отменить состоявшееся судебное решение и принять по делу новый судебный акт.

В судебном заседании ФИО1 и его представитель адвокат Кузнецова Т.В. требования изложенные в жалобе поддержали в полном объеме, дав пояснения аналогичные содержанию жалобы.

Представитель Верхне-Волжской ГИПН ФИО2 возражал против удовлетворения протеста, находя вынесенное постановление законным и обоснованным.

Изучив представленные материалы об административном правонарушении, проверив доводы жалобы, оснований для его удовлетворения не нахожу.

Административное дело рассмотрено мировым судьей с участием ФИО1., его представителей Кузнецовой Т.В. и ФИО3, представителя Верхне-Волжской ГИПН К.

При рассмотрении административного дела мировому судье были известны доводы обеих сторон. Мировой судья имела полные обстоятельства исследуемого события, представленные двумя сторонами в судебном заседании.

В соответствии с ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи, - влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

Из материалов дела об административном правонарушении следует, что заместителем директора ООО «Золотой Тритон» ФИО1 нарушены нормы действующего законодательства, а именно Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и правила внутреннего контроля организации, выразившиеся в не проведении идентификации представителя клиента (отсутствует анкета на З., которая выступала представителем Б. по доверенности), а также идентификация клиентов, с которыми совершаются сделки купли-продажи драгоценных металлов и ювелирных изделий из них в ООО «Золотой Тритон» не оценивается их деятельность как имеющая повышенный риск совершения операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма (в анкетах на физических лиц Г. Б.., Н. Х. присвоена степень (уровень) риска – отсутствует).

Указанные обстоятельства установлены на основании представленных по делу доказательств, которым дана надлежащая оценка в соответствии с требованиями ст.26.11 КоАП РФ.

Доводы, содержащиеся в жалобе, по существу сводятся к переоценке установленных по делу обстоятельств. Аналогичные доводы были предметом проверки при рассмотрении дела судом первой инстанции, им дана надлежащая оценка, с которой суд апелляционной инстанции соглашается.

При рассмотрении дела об административном правонарушении мировой судья установила все фактические и юридически значимые обстоятельства, подлежащие доказыванию, имеющие значение для правильного рассмотрения дела об административном правонарушении, и на основании полного, объективного и всестороннего исследования представленных доказательств пришла к обоснованному выводу о наличии в действиях заместителя директора ООО «Золотой Тритон» ФИО1 состава правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.27 КоАП РФ.

Наказание назначено с соблюдением положений ст. 4.1 КоАП РФ, в пределах санкции ч.1 ст.15.27 КоАП РФ.

Нарушений норм процессуального права в ходе производства по делу об административном правонарушении, позволяющих рассматривать состоявшееся судебное постановление как незаконное и необоснованное, не установлено, в связи с чем оснований для его отмены не имеется.

Руководствуясь ст.ст. 30.7 КоАП РФ, суд

Р Е Ш И Л:

Постановление мирового судьи судебного участка № 10 г.Костромы от dd/mm/yy по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст.15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях в отношении заместителя директора ООО «Золотой Тритон» ФИО1 оставить без изменения, жалобу ФИО1 - без удовлетворения.

Судья А.А. Тумаков