Постановление № 5-152/2018 5-5/2019 от 6 февраля 2019 г. по делу № 5-152/2018

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

07 февраля 2019 года с. Началово

Судья Приволжского районного суда Астраханской области Богданова Е.Н., рассмотрев в открытом судебном заседании дело об административном правонарушении, предусмотренном частью 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении

ФИО1 ФИО2, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, уроженки <адрес>, зарегистрированной по адресу: <адрес> проживающей по адресу: <адрес>, индивидуальный предприниматель, ранее к административной ответственности за правонарушения не привлекалась,

Установил:

18 декабря 2018 года в отношении индивидуального предпринимателя ФИО1 составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч.3 статьи 15.27 КоАП РФ.

Как следует из протокола, в период с 22.10.2018 года по 26.10.2018 года в соответствии с планом контрольно-надзорной работы Саратовской Государственной инспекции пробирного надзора была проведена плановая выездная проверка деятельности индивидуального предпринимателя ФИО1 по вопросам исполнения требований законодательства Российской Федерации противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

По результатам проверки ведущим контролером Саратовской ГИПН ФИО3 составлены акт проверки № 30-19-04/05-67 от 26.10.2018 и Предписание, которые 26.10.2018 вручены лично в руки ИП ФИО1

В соответствии с Предписанием Предпринимателю в 30 дневный срок с момента его получения (не позднее 26.11.2018) необходимо было для устранения правонарушений провести следующие мероприятия:

1. Разработать Правила внутреннего контроля в соответствие с действующимзаконодательством в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов,полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированиюраспространения оружия массового уничтожения.

2. ИП ФИО1 пройти однократное обучение (целевой инструктаж) в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

3.Пройти процедуру регистрации Личного кабинета на Портале Росфинмониторинга (www.fedsfm.ru).

Принять меры по соблюдению требований Приказа Росфинмониторинга № 59 при осуществлении идентификации клиентов. Проводить анкетирование клиентов по форме, определенной Правилами внутреннего контроля Предпринимателя.

Принять меры по соблюдению требований подпункта 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ и подпункта «г» пункта 4 Постановления № 209 в части проведения проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и направления информации о результатах такой проверки.

Информацию об исполнении настоящего предписания с приложением документов, подтверждающих устранение нарушений требований законодательства РФ в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, представить в Саратовскую ГИПН в установленный предписанием срок.

В установленный Предписанием срок ИП ФИО1 не выполнила вышеуказанные требования и не представила в адрес Саратовской ГИПН необходимых сведений об устранении выявленных нарушений обязательных требований законодательства РФ в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов,полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированиюраспространения оружия массового уничтожения. Ходатайство о продлении срока исполнения Предписания также заявлено не было.

За день до составления протокола, после уведомления Предпринимателя о месте и времени составления протокола, в Саратовскую ГИПН поступил отчет о выполнении Предписания с приложениями (вх. № 2224 от 17.12.2018).

Перед составлением настоящего протокола представленные Предпринимателем пояснения и копии документов были рассмотрены. В результате их анализа выявлено, что ИП ФИО1 не выполнила пункты 2, 3 и 5 Предписания.

А именно, ИП ФИО1 не представила сведения о регистрации личного кабинета на портале Росфинмониторинга и направленных формализованных сообщений в Росфинмониторинг о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

Предпринимателем представлен сертификат о краткосрочном обучении в форме целевого инструктажа серии АВ № 1248907 от 04.12.2018, который не соответствует требованиям установленным «Программой обучения в форме целевого инструктажа для работников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом», утв. приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 19.07.2011 №250 (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 23 сентября 2011 года, регистрационный № 21883).

В соответствии п. 1.8 Приказа Росфинмониторинга № 250, слушателям, прошедшим обучение в форме целевого инструктажа и аттестацию по его итогам, выдается свидетельство, подтверждающее прохождение обучения в форме целевого инструктажа, серии «ЦИ» с шестизначным уникальным номером.

В Свидетельстве указываются следующие сведения:

фамилия, имя, отчество слушателя (в именительном падеже);

место работы (наименование Организации, ИНН, при наличии - учетный номер, присвоенный Федеральной службой по финансовому мониторингу или надзорным органом).

В соответствии п. 1.9 Приказа Росфинмониторинга № 250 организации, учрежденные Федеральной службой по финансовому мониторингу, ведут централизованный учет:

-образовательных и иных организаций, проводящих обучение в форме целевогоинструктажа;

лиц, прошедших обучение в форме целевого инструктажа;

выданных Свидетельств.

Так, при анализе представленной копии документа о прохождении Предпринимателем целевого инструктажа, выявлены следующие несоответствия представленного документа требованиям п. 1.8 Приказа Росфинмониторинга № 250, а именно:

Предпринимателю выдан сертификат, а не Свидетельство;

в сертификате не указан ИНН Предпринимателя;

сертификат имеет серию АВ, а не ЦИ, при этом имеет семизначный код, а не шестизначный.

Кроме того, общество с ограниченной ответственностью «Ламэль Консалт» (ОГРН <***>), выдавшее указанный сертификат, не является региональным партнером Автономной некоммерческой организацией «Международный учебно-методический центр финансового мониторинга», учрежденной Федеральной службой по финансовому мониторингу (информация с официального сайта «АНО МУМЦФМ»).

Учитывая вышеизложенное, указанный сертификат не является подтверждением прохождения Предпринимателем целевого инструктажа в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

В судебном заседании ФИО1 вину в совершении указанного правонарушения признала, в содеянном раскаивается, просила назначить наказание в виде предупреждения. Указав, что в настоящее время предписание исполнено в полном объеме.

Выслушав лицо, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, представителя ФИО4, исследовав материалы дела, прихожу к следующему выводу.

В соответствии со статьей 24.1 Кодекса РФ об административных правонарушениях задачами производства по делам об административных правонарушениях являются всестороннее, полное, объективное и своевременное выяснение обстоятельств каждого дела, разрешение его в соответствии с законом.

Согласно статье 26.1 Кодекса РФ об административных правонарушениях по делу об административном правонарушении подлежат выяснению обстоятельства, в частности: виновность лица в совершении административного правонарушения, обстоятельства, исключающие производство по делу об административном правонарушении, иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела, а также причины и условия совершения административного правонарушения.

Согласно части 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток. Согласно примечанию 1 к данной статье за административные правонарушения, предусмотренные настоящей статьей, лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, несут административную ответственность как юридические лица.

Как усматривается из материалов дела, ведущим контролером по надзору за производством, использованием и обращением драгоценных металлов и драгоценных камней Саратовской Государственной инспекции пробирного надзора федерального казенного учреждения «Российская государственная пробирная палата при Министерстве финансов Российской Федерации» 18 декабря 2018 года в связи с невыполнением в установленный срок Предписания об устранении выявленных нарушений обязательных требований законодательства Российской федерации в отношении ФИО1 составлен протокол об административном правонарушении.

Факт совершения административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях, подтверждается материалами дела, а именно: предписанием об устранении выявленных нарушений обязательных требований законодательства РФ №30-19-04/17-96 от 26.10.2018 года, протоколом об административном правонарушении, и иными материалами дела.

Таким образом, судом установлено, что ИП ФИО1 в установленный срок (не позднее 26.11.2018 года) Предписание об устранении выявленных нарушений обязательных требований законодательства РФ №30-19-04/17-96 от 26.10.2018 года в полном объеме не выполнила, ходатайство о продлении срока исполнения предписания не заявляла.

Оценив доказательства по делу, каждое из которых обладает признаками относимости, допустимости и достоверности, в их совокупности, суд действия ФИО1 квалифицирует по части 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях- воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Нарушений, гарантированных Конституцией РФ и ст. 25.1 КоАП РФ прав, в том числе права на защиту, не усматривается, принципы презумпции невиновности и законности, закрепленные в ст. ст. 1.5, 1.6 КоАП РФ, соблюдены.

Протокол об административном правонарушении составлен уполномоченным должностным лицом, его содержание и оформление соответствуют требованиям статьи 28.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, указаны место, время, событие административного правонарушения.

Порядок и срок давности привлечения к административной ответственности не нарушены.

Согласно ч. 3 ст. 4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания учитываю характер совершенного административного правонарушения, имущественное и финансовое положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность.

Обстоятельством, смягчающим административную ответственность ФИО1 признаю раскаяние в содеянном, отсутствие сведений о привлечении ранее к административной ответственности за правонарушения.

Отягчающих административную ответственность обстоятельств судом не установлено.

С учетом взаимосвязанных положений части 2 статьи 3.4 и части 1 статьи 4.1.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях возможность замены наказания в виде административного штрафа предупреждением допускается при наличии совокупности всех обстоятельств, указанных в части 2 статьи 3.4 названного Кодекса. Вместе с тем в рассматриваемом случае такой совокупности обстоятельств не имеется.

На основании вышеизложенного, с учетом характера совершенного административного правонарушения, данных личности виновной, суд приходит к выводу, что для достижения целей административного наказания, обозначенных в ст. 3.1 КоАП РФ, ФИО1 необходимо назначить минимальное наказание в пределах санкции указанной статьи в виде административного штрафа.

В соответствии с требованиями ч.1 ст. 32.2 КоАП Российской Федерации административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу либо со дня истечения срока отсрочки или срока рассрочки, предусмотренных статьей 31.5 настоящего Кодекса.

На основании изложенного и, руководствуясь ст.29.10 КоАП Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

ФИО1 ФИО2 признать виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и назначить ей административное наказание в виде административного штрафа в размере 700000 рублей.

Сумма административного штрафа перечисляется по коду 09211690010017000140 по следующим реквизитам: р/с <***>, БИК 046311001, ИНН <***>, КПП 645343001, УФК по саратовской области (Саратовская Государственная инспекция пробирного надзора), банк Отделение Саратов г.Саратов, ОКТМО 63701000.

Разъяснить ФИО1, что лицо, привлеченное к административной ответственности, обязано в добровольном порядке уплатить административный штраф в полном размере не позднее шестидесяти дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу, за исключением случая, предусмотренного ч.1.1 или 1.3 ст. 32.2 КоАП РФ, либо со дня истечения срока отсрочки или срока рассрочки, предусмотренных ст. 31.5 КоАП РФ.

При отсутствии документа, свидетельствующего об уплате административного штрафа, и информации об уплате административного штрафа в Государственной информационной системе о государственных и муниципальных платежах, по истечении срока, указанного в ч.1 или 1.1 ст. 32.2 КоАП РФ, судья, вынесший постановление, изготавливают второй экземпляр указанного постановления и направляют его в течение десяти суток (а в случае, предусмотренном ч.1.1 ст. 32.2 КоАП РФ, в течение одних суток) судебному приставу-исполнителю для исполнения в порядке, предусмотренном федеральным законодательством, а также материал для составления протокола об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст. 20.25 КоАП РФ, в отношении лица, не уплатившего административный штраф.

Постановление может быть обжаловано в Астраханский областной суд в течение десяти суток со дня вручения или получения копии постановления.

Судья Богданова Е.Н.