Постановление № 5-11/2025 от 10 февраля 2025 г. по делу № 5-11/2025

УИД: 66RS0053-01-2025-000056-78

Дело № 5-11/2025


П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

по делу об административном правонарушении

г. Сысерть 11 февраля 2025 года

Судья Сысертского районного суда Свердловской области Транзалов А.А., с участием представителя ООО «АМК» ФИО1, должностного лица, составившего протокол об административном правонарушении ФИО2, рассмотрев в открытом судебном заседании дело об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении общества с ограниченной ответственностью «АМК», (ИНН <***>, ОГРН <***>), зарегистрированного по адресу: <...>,

УСТАНОВИЛ:

Межрегиональным управлением Федеральной службы по финансовому мониторингу по Уральскому федеральному округу в действиях ООО «АМК» выявлено административное правонарушение, предусмотренное ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ.

Межрегиональным управлением Федеральной службы по финансовому мониторингу по Уральскому федеральному округу на основании приказа о проведении выездной проверки № 21/7-н от 23.10.2024 проведена проверка деятельности ООО «АМК» на предмет соблюдения законодательства о противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

По результатам указанной проверки контролирующим органом установлено, что Следовательно, ООО «АМК» в период с 03.09.2024 по 30.10.2024 не исполнялись требования законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части организации и осуществления внутреннего контроля, что повлекло непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, что образует состав административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ.

Директор ООО «АМК» ФИО1 в судебном заседании возражал против привлечения юридического лица к административной ответственности ввиду отсутствия состава административного правонарушения, поскольку у ООО «АМК» отсутствует обязанность и возможность выполнить действия, не совершение которых вменяется должностным лицом, составившим протокол об административном правонарушении.

Должностное лицо, составившее протокол об административном правонарушении ФИО2 настаивал на привлечении ООО «АМК» к административной ответственности.

Выслушав доводы сторон, исследовав письменные материалы дела, судом установлено отсутствие оснований для привлечения ООО «АМК» к административной ответственности.

В соответствии с п.п. 4 п. 1 ст. 7 Федерального Закона № 115-ФЗ, организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами.

В соответствии с п. 1.1 ст. 6 Федерального Закона № 115-ФЗ операция с наличными и (или) безналичными денежными средствами, осуществляемая по сделке с недвижимым имуществом, подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую совершается данная операция, равна или превышает 5 миллионов рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 5 миллионам рублей, или превышает ее.

Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 08.02.2022 № 18 утверждены Особенности представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», которые закрепляют формат и структуру формализованного электронного сообщения.

Межрегиональным управлением Федеральной службы по финансовому мониторингу по Уральскому федеральному округу на основании приказа о проведении выездной проверки № 21/7-н от 23.10.2024 проведена проверка деятельности ООО «АМК» на предмет соблюдения законодательства о противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

По результатам проверки установлено, что между Территориальным управлением Федерального агентства по управлению государственным имуществом в Свердловской области и обществом с ограниченной ответственностью «АМК» заключены следующие соглашения: Государственный контракт № №40817810604900317040 от 30.06.2023 г.; Государственный контракт № №40817810604900317040 на оказание услуг по реализации имущества, арестованного во исполнение судебных решений или актов других органов, которым предоставлено право принимать решения об обращении взыскания на имущество от 18.09.2023 г.; Государственный контракт № №40817810604900317040 на оказание услуг по реализации имущества конфискованного, бесхозяйного, изъятого и иного имущества, обращенного в собственность Российской Федерации, задержанных товаров, вещественных доказательств от 01.11.2023 г.

27.08.2024 Территориальное управление Федерального агентства по управлению государственным имуществом в Свердловской области, в лице директора ООО «АМК» ФИО1, действующего на основании устава, во исполнения государственного контракта № №40817810604900317040 от 18.09.2023, именуемые «Продавец», с одной стороны и общество с ограниченной ответственностью «Гольфстрим», в лице директора управляющей компании ООО «СТИГВА» Морозова <данные изъяты>, именуемый «Покупатель» с другой стороны, на основании протокола о результатах торгов, проведенных 13.08.2024 на электронной площадке «Уральская Торговая Площадка» заключили договор о передаче в собственность недвижимого имущества: нежилое здание, площадью 380,2 м2, КН №40817810604900317040; нежилое здание, площадью 2666,2 м2, КН №40817810604900317040; право долгосрочной аренды земельного участка, площадью 7655 м2, КН №40817810604900317040. Общая стоимость имущества составляет 100 661 651 руб. 34 коп.

Сведения по данной сделке должны быть документально зафиксированы и представлены в Росфинмониторинг не позднее 02.09.2024.

По настоящее время сведения по операции, подлежащей обязательному контролю, не зафиксированы, и в Росфинмониторинг не представлены.

04.09.2024 Территориальное управление Федерального агентства по управлению государственным имуществом в Свердловской области, в лице директора ООО «АМК» Мальцева ФИО9, действующего на основании устава, во исполнение государственного контракта № №40817810604900317040 от 18.09.2023, именуемый «Продавец», с одной стороны и ФИО3 ФИО8, именуемый «Покупатель» с другой стороны, на основании протокола о результатах торгов, проведенных 20.08.2024 на электронной площадке «Уральская Торговая Площадка» заключили договор о передаче в собственность недвижимого имущества: жилое помещение, квартира, площадь 70 м2, КН №40817810604900317040, стоимостью 6 311 004 руб.

Сведения по данной сделке должны быть документально зафиксированы и представлены в Росфинмониторинг не позднее 10.09.2024. По настоящее время сведения по операции, подлежащей обязательному контролю, не зафиксированы, и в Росфинмониторинг не представлены.

23.10.2024 Территориальное управление Федерального агентства по управлению государственным имуществом в Свердловской области, в лице директора ООО «АМК» Мальцева ФИО10, действующего на основании устава, во исполнение государственного контракта № №40817810604900317040 от 18.09.2023, именуемый «Продавец», с одной стороны и индивидуальный предприниматель ФИО4 ФИО11, именуемый «Покупатель» с другой стороны, на основании протокола о результатах торгов, проведенных 20.08.2024 на электронной площадке «Уральская Торговая Площадка» заключили договор о передаче в собственность недвижимого имущества: земельный участок, площадь 27 772 м2, КН №40817810604900317040; здание, 900,1 м2, КН №40817810604900317040; Здание, 116,3 м2, КН №40817810604900317040; здание, 648 м2, КН №40817810604900317040; здание, 1 228,9 м2, КН №40817810604900317040; здание, 576 м2, КН №40817810604900317040; здание, 527 м2, КН 66:36:0111002:8613; здание, 527 м2, КН 66:36:0111002:8612; сооружение (ж/д путь) протяженностью 97,51 м., КН 66:36:0111002:345, сооружение (ж/д путь) протяженностью 136,08 м., КН №40817810604900317040. Общая стоимость составляет 107 628 863 руб. 15 коп.

Сведения по данной сделке должны быть документально зафиксированы и представлены в Росфинмониторинг не позднее 29.10.2024. По настоящее время сведения по операции, подлежащей обязательному контролю, не зафиксированы, и в Росфинмониторинг не представлены.

Таким образом, ООО «АМК» в период с 27.08.2024 по 29.10.2024 не направлялись сведения по операциям, подлежащим обязательному контролю.

Неисполнение ООО «АМК» законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части организации и осуществления внутреннего контроля, повлекло непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю.

Частью 2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлена ответственность за действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие, в том числе непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю.

На основании выявленных нарушений 29.11.2024 специалистом-экспертом отдела надзорной деятельности и правового обеспечения Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Уральскому федеральному округу ФИО2 в отношении ООО «АМК» составлен протокол об административном правонарушении.

Согласно п. 3 Постановления Конституционного Суда РФ от 26.10.2017 № 25-П Федеральный закон от 27.07.2006 149-ФЗ "Об информации, информационных технологиях и о защите информации" (далее - Закон № 149) является базовым законом, устанавливающим правовые основы осуществления права на поиск, получение, передачу, производство и распространение информации, применения информационных технологий, обеспечения защиты информации (часть 1 статьи 1). Его статья 2 определяет информацию как сведения (сообщения, данные) независимо от формы их предоставления (пункт 1), доступ к информации – как возможность получения информации и ее использования (пункт 6), конфиденциальность информации – как обязательное для выполнения лицом, получившим доступ к определенной информации, требование не передавать такую информацию третьим лицам без согласия ее обладателя (пункт 7), предоставление информации – как действия, направленные на получение информации определенным кругом лиц или передачу информации определенному кругу лиц (пункт 8), а распространение информации – как действия, направленные на получение информации неопределенным кругом лиц или передачу информации неопределенному кругу лиц (пункт 9). Правовой статус обладателя информации, т.е., согласно той же статье, лица, самостоятельно создавшего информацию либо получившего на основании закона или договора право разрешать или ограничивать доступ к информации, определяемой по каким-либо признакам (пункт 5), регулируется в статье 6 данного Федерального закона, в силу которой обладателем информации может быть гражданин (физическое лицо), юридическое лицо, РФ, субъект РФ, муниципальное образование (часть 1); обладатель информации, если иное не предусмотрено федеральными законами, вправе разрешать или ограничивать доступ к информации, определять порядок и условия такого доступа, использовать информацию, в том числе распространять ее, по своему усмотрению, передавать информацию другим лицам по договору или на ином установленном законом основании, защищать установленными законом способами свои права в случае незаконного получения информации или ее незаконного использования иными лицами, осуществлять иные действия с информацией или разрешать осуществление таких действий (часть 3); обладатель информации при осуществлении своих прав обязан соблюдать права и законные интересы иных лиц, принимать меры по защите информации, ограничивать доступ к информации, если такая обязанность установлена федеральными законами (часть 4). Цель, которую преследовал федеральный законодатель, вводя понятие "обладатель информации", заключается, таким образом, в описании – по аналогии с гражданско-правовыми категориями "собственник", "титульный владелец", но с учетом особенностей информации как нематериального объекта – правового статуса лица, правомочного в отношении конкретной информации решать вопрос о ее получении другими лицами и о способах ее использования как им самим, так и другими лицами. Как следует из приведенных законоположений, вопрос о том, становится ли конкретное лицо обладателем определенной информации, т.е. приобретает ли оно применительно к этой информации права и обязанности, вытекающие из правового статуса обладателя информации, должен решаться исходя из существа правоотношений, связанных с ее получением, передачей, производством и распространением. При этом само по себе наличие у конкретного лица доступа к информации не означает, что данное лицо становится ее обладателем по смыслу Закона № 149, т.е. что оно вправе совершать в отношении этой информации действия, являющиеся прерогативой обладателя информации.

Согласно ч. 1, п. 2 и 3 ч. 3 и ч. 4 ст. 5 Закона № 149 информация может являться объектом публичных, гражданских и иных правовых отношений. Информация может свободно использоваться любым лицом и передаваться одним лицом другому лицу, если федеральными законами не установлены ограничения доступа к информации либо иные требования к порядку ее предоставления или распространения. Информация в зависимости от порядка ее предоставления или распространения подразделяется на: информацию, предоставляемую по соглашению лиц, участвующих в соответствующих отношениях; информацию, которая в соответствии с федеральными законами подлежит предоставлению. Законодательством РФ могут быть установлены виды информации в зависимости от её содержания или обладателя.

В ст. 3 Федерального закона от 27.07.2006 № 152-ФЗ "О персональных данных" (далее - Закон № 152) под персональными данными понимается любая информация, относящаяся к прямо или косвенно определенному или определяемому физическому лицу (субъекту персональных данных) (п. 1); под обработкой персональных данных – любое действие (операция) или совокупность действий (операций), совершаемых с использованием средств автоматизации или без использования таких средств с персональными данными, включая сбор, запись, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), извлечение, использование, передачу (распространение, предоставление, доступ), обезличивание, блокирование, удаление, уничтожение персональных данных (п. 3); под оператором – государственный орган, муниципальный орган, юридическое или физическое лицо, самостоятельно или совместно с другими лицами организующие и (или) осуществляющие обработку персональных данных, а также определяющие цели обработки персональных данных, состав персональных данных, подлежащих обработке, действия (операции), совершаемые с персональными данными (п. 2); под предоставлением персональных данных – действия, направленные на раскрытие персональных данных определенному лицу или определенному кругу лиц (п. 6).

Обработка персональных данных согласно п. 2 ч. 1 ст. 6 Закона № 152 допускается в случае, если она необходима для достижения целей, предусмотренных законом, для осуществления и выполнения возложенных законодательством РФ на оператора функций, полномочий и обязанностей.

Согласно пп. 7 и пп. 6 раздела 1, п. 9.6 и п. 2.3 Правил торгов они разработаны в соответствии с Законом № 152 и Законом № 115.

Согласно п. п. 2.1 и 9.3 Правил торгов под заявителем понимается лицо, подающее организатору торгов заявку на участие в торгах (далее по тексту может именоваться – "заявка") и прилагаемые к ней документы, перечень которых предусмотрен извещением о проведении торгов и Требованиям к оформлению заявки по настоящим правилам; под претендентом – лицо, чья заявка на участие в торгах принята и зарегистрирована организатором торгов; под участником торгов - претендент, допущенный комиссией по проведению торгов к участию в торгах. Претендент приобретает статус участника торгов с момента оформления протокола о допущенных участников торгов.

Граждане (физические лица) и юридические лица приобретают и осуществляют свои гражданские права своей волей и в своем интересе (п. 2 ст. 1 ГК РФ). Также допускается совершать действия не только в своем, но и в чужом либо в общем с чужим интересах как на основании соответствующего договора (ст. 1005, ст. 1012 и ст. 1041 ГК РФ), так и без поручения, иного указания или заранее обещанного согласия заинтересованного лица (п. 1 ст. 980 ГК РФ). При этом сделки в чужом интересе совершаются за счет заинтересованного лица (ст. 1001 ГК РФ п. 1 ст. 971 и п. 1 ст. 990, ст. 986 ГК РФ), а в общем с чужим интересе - за счет всех заинтересованных лиц (ст. 1046 п. 3 ст. 1054 ГК РФ).

Согласно п. 1 ст. 1005 ГК РФ по агентскому договору одна сторона (агент) обязуется за вознаграждение совершать по поручению другой стороны (принципала) юридические и иные действия от своего имени, но за счет принципала либо от имени и за счет принципала. По сделке, совершенной агентом с третьим лицом от своего имени и за счет принципала, приобретает права и становится обязанным агент, хотя бы принципал и был назван в сделке или вступил с третьим лицом в непосредственные отношения по исполнению сделки. По сделке, совершенной агентом с третьим лицом от имени и за счет принципала, права и обязанности возникают непосредственно у принципала.

Согласно ст. 1011, п. 1 ст. 996 и ст. 1000 ГК РФ к отношениям, вытекающим из агентского договора, соответственно применяются правила, предусмотренные главой 49 или главой 51 настоящего Кодекса, в зависимости от того, действует агент по условиям этого договора от имени принципала или от своего имени, если эти правила не противоречат положениям настоящей главы или существу агентского договора. При этом вещи, поступившие к комиссионеру от комитента либо приобретенные комиссионером за счет комитента, являются собственностью последнего. Комитент обязан принять от комиссионера все исполненное по договору комиссии и освободить комиссионера от обязательств, принятых им на себя перед третьим лицом по исполнению комиссионного поручения.

Согласно пп. 1 п. 1 ст. 7 Закона № 115-ФЗ, организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны до приема на обслуживание идентифицировать клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, за исключением случаев, установленных пунктами 1.1, 1.1-1, 1.2, 1.4, 1.4- 1, 1.4-2, 1.4-4 - 1.4-7 настоящей статьи, установив в отношении физических лиц следующие сведения - фамилию, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая), гражданство, дату рождения, реквизиты документа, удостоверяющего личность, данные документов, подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ (если наличие таких документов обязательно в соответствии с международными договорами РФ и законодательством РФ), адрес места жительства (регистрации) или места пребывания, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), а в случаях, предусмотренных пунктами 1.11 и 1.12 настоящей статьи, фамилию, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая), серию и номер документа, удостоверяющего личность, а также иную информацию, позволяющую подтвердить указанные сведения. К организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, согласно ст. 5 Закона № 115-ФЗ относятся организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, которые согласно пп. 11.1 п. 4 ст. 6 Закона № 115-ФЗ представляют непосредственно в уполномоченный орган сведения о совершаемых их клиентами непосредственно в указанных организациях операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, в т.ч. в отношении операции с наличными и (или) безналичными денежными средствами, осуществляемой по сделке с недвижимым имуществом, подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую совершается данная операция, равна или превышает 5 миллионов рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 5 миллионам рублей, или превышает ее. Согласно Информационному письму Росфинмониторинга от 24.08.2022 № 66 в соответствии с пп. 11.1 п. 4 ст. 6 Закона № 115-ФЗ организации и индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества (далее - риэлторы), обязаны выявлять и представлять в Росфинмониторинг, в том числе сведения об операции с наличными и (или) безналичными денежными средствами, осуществляемой по сделке с недвижимым имуществом, если сумма, на которую совершается данная операция, равна или превышает 5 млн руб. либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 5 млн руб., или превышает ее, как об операции, подлежащей обязательному контролю (п. 1.1 ст. 6 Закона № 115-ФЗ ). В "ГОСТ Р ЕН 15733- 2013. Национальный стандарт РФ.

Услуги агентов по продаже недвижимости. Требования по обеспечению услуг агентов по продаже недвижимости" (утв. Приказом Росстандарта от 06.09.2013 № 874-ст) под агентом по продаже недвижимости (агент по недвижимости) понимается инстанция (отдельные специалисты, фирмы или компании), выступающая в сделках с недвижимостью и с имуществом в форме недвижимости как агент по недвижимости от имени заказчика или в качестве посредника (п. 2.1); под заказчиком – сторона, договорившаяся с агентом по недвижимости об использовании его услуг (п. 2.2); под продавцом – сторона, желающая продать или сдать в наем земельный участок (п. 2.3); под покупателем - сторона, желающая купить или снять земельный участок (п. 2.4). Агент по недвижимости и заказчик должны подписать письменное соглашение об услугах, поручаемых агенту по недвижимости (п. 3.2). Участники торгов не являются клиентами организатора торгов, что также подтверждается тем, что вышеуказанный контроль не осуществляется в отношении сделок, совершаемых в рамках Положения о порядке реализации имущества, обращенного в собственность государства, вещественных доказательств, изъятых вещей, а также задержанных таможенными органами товаров (утв. Постановлением Правительства РФ от 30.09.2015 № 1041) и Положения об организации и проведении продажи государственного или муниципального имущества в электронной форме (утв. Постановлением Правительства РФ от 27.08.2012 № 860).

Согласно материалам дела ООО «АМК» организует торги по реализации арестованного имущества, в том числе и недвижимого, следовательно, ООО «АМК» оказывает посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества. Также среди кодов видов экономической деятельности ООО «АМК» заявлен код ОКВЭД 68.31 "Деятельность агентств недвижимости за вознаграждение или на договорной основе".

В этой связи ООО «АМК» в соответствии со ст. 5 Закона № 115-ФЗ относится к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами и иным имуществом (субъектам Закона № 115, субъектам первичного финансового мониторинга), и на него распространяются требования Закона № 115 к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, в т.ч. обязанности по идентификации клиентов и по составлению анкеты клиента.

Согласно п. 2 ст. 447 ГК РФ, в качестве организатора торгов могут выступать собственник вещи, обладатель иного имущественного права на нее, другое лицо, имеющее интерес в заключении договора с тем, кто выиграет торги, а также лицо, действующее на основании договора с указанными лицами и выступающее от их имени или от своего имени, если иное не предусмотрено законом (нотариус, специализированная организация и др.).

Согласно условиям указанных выше государственных контрактов, ТУ Росимущества по Свердловской области поручает, а ООО «АМК» принимает на себя обязательства на оказание услуги по организации мероприятий возмездной реализации имущества, арестованного во исполнение судебных актов или других органов, которым предоставлено право принимать решения об обращении взыскания на имущество, а также организации мероприятий по реализации вещественных доказательств, конфискованного, движимого бесхозяйного, изъятого и иного имущества, обращенного в собственность государства по основаниям, предусмотренным законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, на территории Свердловской области (далее - Услуги) для нужд ТУ Росимущества по Свердловской области на условиях, установленных настоящим Контрактом.

Таким образом, указанные государственные контракты являются агентскими договорами, при организации и проведении во исполнение которого торгов клиентом ООО «АМК» как специализированной организации является ТУ Росимущества по Свердловской, которого ООО «АМК» принимает на обслуживание и оказывает ему за вознаграждение посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи, а не участники торгов, с которыми организатор торгов заключает договор купли-продажи, а не агентский (посреднический) договор.

В свою очередь, если участники торгов принимают в них участие за счет третьих лиц, принимая их на обслуживание и оказывая им посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи, то они обязаны представлять сведения о совершаемых их клиентами непосредственно в указанных организациях операциях непосредственно в уполномоченный орган (Росфинмониторинг), который не наделял организатора торгов (ООО «АМК») своим полномочием на сбор и обработку соответствующей информации и в силу ч. 3 ст. 15 Закона о защите конкуренции наделять не вправе.

Таким образом, для достижения предусмотренных Законом № 115 целей обработка организатором торгов персональных данных участников этих торгов и (или) их клиентов недопустима.

Вместе с тем, обработка персональных данных на основании п. 5 ч. 1 ст. 6 Закона № 152-ФЗ допускается в случае, если она необходима для заключения договора по инициативе субъекта персональных данных или договора, по которому субъект персональных данных будет являться выгодоприобретателем или поручителем.

При этом заключение договора регулируется гл. 28 ГК РФ, а заключение договора на торгах – ст. 447 ГК РФ.

В свою очередь, согласно ч.ч. 2, 4 и 5 ст. 5 Закона № 152-ФЗ обработка персональных данных должна ограничиваться достижением конкретных, заранее определенных и законных целей. Не допускается обработка персональных данных, несовместимая с целями сбора персональных данных. Обработке подлежат только персональные данные, которые отвечают целям их обработки. Содержание и объем обрабатываемых персональных данных должны соответствовать заявленным целям обработки. Обрабатываемые персональные данные не должны быть избыточными по отношению к заявленным целям их обработки.

При этом персональные данные, обрабатываемые для достижения предусмотренных Законом № 115-ФЗ целей, заведомо избыточны по отношению к их обработке в целях заключения договора на торгах.

Также, обработка персональных данных согласно п. 1 ч. 1 ст. 6, ч. 4 ст. 9 и ч. 2 ст. 18 Закона № 152-ФЗ допускается в случае, если она осуществляется с согласия субъекта персональных данных на обработку его персональных данных. При этом случаи, когда обработка персональных данных осуществляется только с согласия в письменной форме субъекта персональных данных, должны быть предусмотрены федеральным законом. Если в соответствии с федеральным законом предоставление персональных данных и (или) получение оператором согласия на обработку персональных данных являются обязательными, оператор обязан разъяснить субъекту персональных данных юридические последствия отказа предоставить его персональные данные и (или) дать согласие на их обработку.

В свою очередь, федеральными законами от 02.10.2007 № 229-ФЗ "Об исполнительном производстве" и от 16.07.1998 № 102-ФЗ "Об ипотеке (залоге недвижимости)" такие случаи не предусмотрены, как и не предусмотрены они ст. ст. 447 - 449.1 ГК РФ, а оформление участия в торгах как элемент порядка их проведения в силу п. 1 ст. 1 ГК РФ должно осуществляться с соблюдением принципов недопустимости произвольного вмешательства кого-либо в частные дела и необходимости беспрепятственного осуществления гражданских прав.

При этом субъект персональных данных согласно ч. 1 ст. 9 и п. 5 ч. 1 ст. 6 Закона № 152-ФЗ принимает решение о предоставлении его персональных данных и дает согласие на их обработку свободно, своей волей и в своем интересе, а заключаемый с субъектом персональных данных договор не может содержать положения, ограничивающие права и свободы субъекта персональных данных, если иное не предусмотрено законодательством РФ, а также положения, допускающие в качестве условия заключения договора бездействие субъекта персональных данных.

В свою очередь, согласно п. п. 2.3, 6.9 и 9.6 Правил торгов они являются договором присоединения в соответствии со ст. 428 ГК РФ. Условия настоящих правил адресованы неопределенному кругу лиц и могут быть приняты не иначе, как путем присоединения к настоящим правилам в целом. Лицо считается присоединившимся к правилам с момента подачи заявки на участие в торгах. При этом к торгам допускаются лица, соответствующих требованиям извещения и настоящих правил, в том числе с направлением комплекта нижеприведенных документов: согласие на обработку персональных данных формируется участником самостоятельно в форме, установленной Законом № 152-ФЗ.

Таким образом, при наличии предусмотренного п. 5 ч. 1 ст. 6 Закона № 152-ФЗ достаточного основания обработки персональных данных участников торгов в целях заключения договора на торгах, организатор торгов дополнительно отбирает у них согласие на обработку их персональных данных в качестве самостоятельного основания их обработки, но уже в предусмотренных Законом № 115-ФЗ целях, несовместимых с целью их сбора для заключения договора на торгах.

В Определении Конституционного суда РФ от 20.03.2014 № 614-О по поводу возможности применения ст. 17 Закона о защите конкуренции к отношениям, связанным с реализацией в ходе исполнительного производства имущества, на которое судом обращено взыскание, установлено, что указанная норма как сама по себе, так и в системной взаимосвязи с другими положениями данного Федерального закона направлена на реализацию положений статей 8, 17 (часть 3), 34 и 55 (часть 3) Конституции РФ.

При проведении торгов, если их организаторами или заказчиками являются федеральные органы исполнительной власти, в силу ч. 2 ст. 17 Закона о защите конкуренции запрещается не предусмотренное федеральными законами или иными нормативными правовыми актами ограничение доступа к участию в торгах. Для публичных торгов такое ограничение предусмотрено п. 5 ст. 449.1. ГК РФ, согласно которой в них не могут участвовать должник, организации, на которые возложены оценка и реализация имущества должника, и работники указанных организаций, должностные лица органов государственной власти, органов местного самоуправления, чье участие в торгах может оказать влияние на условия и результаты торгов, а также члены семей соответствующих физических лиц.

Таким образом, перечень лиц, которые не могут участвовать в публичных торгах является исчерпывающим и не включает в себя лиц, которые не предоставили организатору торгов предусмотренные Законом № 115-ФЗ сведения и не дали согласие на обработку их персональных в этих целях, а потому организатором торгов допущено нарушение п. 5 ст. 449.1 и п. 1 ст. 449 ГК РФ.

Согласно изложенной правовой позиции, у участников публичных торгов отсутствует обязанность предоставления организатору торгов сведения, предусмотренные федеральным законом №115-ФЗ. Правовые инструменты, позволяющие организаторам торгов запрашивать указанные выше сведения у участников торгов, а также обязывающие участников торгов предоставлять их на законодательном уровне не принято.

Согласно ч. 2 ст. 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Из представленных материалов следует, что ООО «АМК» предпринимались меры по возложению обязанности на участников публичных торгов предоставить сведения, необходимые для направления в Росфинмониторинг в соответствии с Законом №115-ФЗ, однако эти действия образовывали состав административного правонарушения, предусмотренного ч. 10 ст. 7.32.4 КоАП РФ.

Таким образом, в действиях ООО «АМК» отсутствует состав административного правонарушения, предусмотренного ч 2 ст. 15.27 КоАП РФ.

Согласно статье 29.9 КоАП РФ по результатам рассмотрения дела об административном правонарушении может быть вынесено постановление о прекращении производства по делу об административном правонарушении выносится в случае наличия хотя бы одного из обстоятельств, предусмотренных статьей 24.5 настоящего Кодекса.

В соответствии со статьёй 24.5 КоАП Р, начатое производство подлежит прекращению при отсутствии состава административного правонарушения.

Принимая во внимание изложенное, руководствуясь ст. 29.7, 29.9, 29.10 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья,

П О С Т А Н О В И Л:

производство по делу в отношении ООО «АМК» по части 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях – прекратить по пункту 2 части 1 статьи 24.5 КоАП РФ ввиду отсутствия состава административного правонарушения.

Постановление может быть обжаловано в Свердловский областной суд через Сысертский районный суд Свердловской области в течение 10 дней со дня вручения или получения копии постановления.

Судья А.А. Транзалов