Апелляционное определение № 33-1162/2026 33-9842/2025 от 21 января 2026 г.

Судья Х.А.И. Дело №

Докладчик К.И.С. Дело №

УИД №


А П Е Л Л Я Ц И О Н Н О Е О П Р Е Д Е Л Е Н И Е

Судебная коллегия по гражданским делам Новосибирского областного суда в составе:

Председательствующего К.В.В.

судей К.И.С., Ж.Е.А.,

при секретаре П.Т.М.,

рассмотрела в открытом судебном заседании в <адрес> 22 января 2026 года гражданское дело по апелляционной жалобе Л.П.С. на решение Центрального районного суда <адрес> от ДД.ММ.ГГГГ по исковому заявлению Общества с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» к Л.П.С. о взыскании задолженности.

Заслушав доклад судьи Новосибирского областного суда К.И.С., объяснения представителя ООО «Компания Брокеркредитсервис» - Т.И.А., который возражал по доводам жалобы, судебная коллегия,

УСТАНОВИЛА:

ООО «Компания Брокеркредитсервис» обратилось в суд с иском к Л.П.С., с учетом уточнения исковых требований просили взыскать с ответчика задолженность в размере 3 034 398,02 руб., а также расходы по уплате государственной пошлины в размере 45 241 рублей.

В обоснование исковых требований указано, что между истцом и ответчиком заключены Генеральные соглашения № от ДД.ММ.ГГГГ, № от ДД.ММ.ГГГГ, № от ДД.ММ.ГГГГ, в соответствии с условиями которых ООО «Компания БКС» предоставляет Клиенту за вознаграждение брокерские услуги профессионального участника рынка ценных бумаг. Клиент принял на себя обязанность по оплате вознаграждения ООО «Компания БКС» и необходимых расходов, связанных с исполнением его поручений. Ответчиком заключались сделки с неполным покрытием с ценными бумагами путем продажи отсутствующих на счете Ответчика ценных бумаг, по причине чего возникала отрицательная позиция по ценным бумагам.

При наличии отрицательной позиции по ценным бумагам на дату составления списка лиц, имеющих право на получение дивидендов по ценным бумагам (акциям), сумма дивидендов подлежит списанию. Исполнение Истцом поручений Ответчика на продажу отсутствующих на счете Ответчика ценных бумаг в торговой системе ПАО Московская биржа (фондовый рынок, рынок депозитов и рынок кредитов) приводило к заключению необеспеченных сделок и образованию отрицательной плановой позиции по ценным бумагам, для переноса которой осуществлялись сделки РЕПО – технические операции переноса задолженности с одной торговой сессии на последующую.

В случаях исполнения ООО «Компания БКС» поручений Клиента на продажу отсутствующих на счете ценных бумаг и совершению необеспеченных сделок, приводящих к образованию непокрытой позиции, доходы по ценным бумагам (в том числе дивиденды) подлежат блокированию/безакцептному списанию со счета Клиента. По причине списания сумм дивидендов со счетов Ответчика при наличии необеспеченных позиций по ценным бумагам образовалась задолженность Ответчика по денежным средствам.

ООО «Компания БКС» на основании поданных Ответчиком в рамках Генерального соглашения № от ДД.ММ.ГГГГ поручений были заключены сделки с обыкновенными акциями ПАО «Россети Центр», сделки с обыкновенными акциями ПАО «Газпром нефть», сделки с обыкновенными акциями ПАО «НК «Роснефть». ДД.ММ.ГГГГ по окончанию налогового периода (календарного ДД.ММ.ГГГГ г.) Ответчику Истцом (как налоговым агентом по налогу на доходы физических лиц - НДФЛ) возвращена переплата по НДФЛ в размере 1 186 руб. Таким образом, задолженность по Генеральному соглашению № от ДД.ММ.ГГГГ составляла 592 917,6 рублей. ООО «Компания БКС» на основании поданных Ответчиком в рамках Генерального соглашения № от ДД.ММ.ГГГГ поручений также были заключены сделки с обыкновенными акциями ПАО «ГМК «Норильский никель», сделки с обыкновенными акциями ПАО «Газпром нефть», сделки с обыкновенными акциями ПАО «Совкомфлот», сделки с обыкновенными акциями ПАО «Татнефть» им. Ш.В.Д., сделки с обыкновенными акциями ПАО «ФосАгро». Задолженность по Генеральному соглашению № от ДД.ММ.ГГГГ составляет 1 543 269,3 рублей. Также «Компания БКС» на основании поданных Ответчиком в рамках Генерального соглашения № от ДД.ММ.ГГГГ поручений были заключены сделки с обыкновенными акциями ПАО «Магнит». Задолженность по Генеральному соглашению № от ДД.ММ.ГГГГ составляет 627 573,99 рублей.

Суммарная задолженность Ответчика перед ООО «Компания БКС» по Генеральным соглашениям № от ДД.ММ.ГГГГ, № от ДД.ММ.ГГГГ, № от ДД.ММ.ГГГГ с ДД.ММ.ГГГГ составляла 2 763 760,89 руб. Наличие задолженности подтверждается брокерским отчетом за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ. Пеня за просрочку исполнения обязательств Клиента перед ООО «Компания БКС», начисленная ООО «Компания БКС» в соответствии с п. 1 ст. 330 ГК РФ, п.п. 37.4., 37.4.1 Регламента составляет 270 637,1 руб. ДД.ММ.ГГГГ на брокерский счет Ответчика по окончанию налогового периода (календарного ДД.ММ.ГГГГ г.) была возвращена переплата по НДФЛ в размере 65 604 руб., в результате чего сумма основного долга Ответчика уменьшилась до 2 698 156,89 руб. Данную задолженность по основному долгу и пени истец просит взыскать с ответчика в судебном порядке ввиду неудовлетворения требований добровольно.

Заочным решением Центрального районного суда <адрес> от ДД.ММ.ГГГГ исковые требования ООО «Компания БКС» к Л.П.С. о взыскании задолженности удовлетворены частично, судом постановлено:

Взыскать с Л.П.С. в пользу общества с ограниченной ответственностью «Компания БКС» задолженность в размере 2 968 793 рублей 99 копеек, расходы по уплате государственной пошлины в размере 44 688 рублей.

С указанным заочным решением не согласился Л.П.С., в апелляционной жалобе просит заочное решение Центрального районного суда <адрес> от ДД.ММ.ГГГГ отменить и принять по делу новое решение, которым в удовлетворении требований ООО «Компания БКС» отказать.

В обоснование доводов указывает на то, что ответчиком не была получена ни одна повестка о дате судебного заседания. Полагает, что произведенный расчет не обоснован, сумма является завышенной.

При вынесении решения суд первой инстанции руководствовался не законодательством, а регламентом ООО «Компания БКС».

Полагает, что пеня явно несоразмерна последствиям обязательства.

Представителем ООО «Компания БКС» поданы возражения на апелляционную жалобу, в которых представитель просит в удовлетворении апелляционной жалобы отказать.

Информация о рассмотрении апелляционной жалобы в соответствии с положениями Федерального закона от 22 декабря 2008 года N 262-ФЗ "Об обеспечении доступа к информации о деятельности судов в Российской Федерации" размещена на официальном сайте Новосибирского областного суда в сети Интернет (https//oblsud.nsk.sudrf.ru/).

Учитывая надлежащее извещение всех участников процесса о дате, времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, в целях обеспечения соблюдения разумных сроков судопроизводства жалоба рассмотрена при имеющейся явке.

Рассмотрев дело в соответствии с ч. 1 ст. 327.1 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации, в пределах доводов изложенных в апелляционной жалобе, судебная коллегия приходит к следующему.

Судом установлено, что Л.П.С. и ООО «Компания Брокеркредитсервис» заключили Генеральные соглашения № от ДД.ММ.ГГГГ, № от ДД.ММ.ГГГГ, № от ДД.ММ.ГГГГ

Генеральные соглашения заключены путем акцепта Ответчиком условий Регламента оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «Компания БКС» (далее – Регламент) и Приложений к нему, при этом Ответчик подтвердил, что положения Регламента с приложениями ему разъяснены и поняты, и имеют для него обязательную юридическую силу. Акцепт Регламента был произведен Ответчиком путем направления дистанционно в ООО «Компания БКС» Заявлений на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг от ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ (далее – ЗКО) в порядке, предусмотренном п. 1.3., п. 1.3.1. Регламента.

В соответствии с п. 1.10. Регламента, совершая акцепт Регламента Клиент соглашается с тем, что в случае возникновения спора в качестве доказательства принимается текст экземпляра редакции Регламента, размещенной в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее – сеть «Интернет») на официальном сайте Компании.

В соответствии с условиями заключенных Генеральных соглашений ООО «Компания БКС» предоставляет Клиенту за вознаграждение брокерские услуги профессионального участника рынка ценных бумаг, то есть совершает по поручению Клиента сделки на рынке ценных бумаг, определенные в Регламенте, и указанные Клиентом в Заявлениях на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг (п.1.1. Регламента). В соответствии с п. 26.1. Регламента при исполнении поручений Клиента на совершение сделок ООО «Компания БКС» действует в качестве комиссионера, т.е. от своего имени и за счет Клиента.

В соответствии с п. 23.1. Регламента до направления ООО «Компания БКС» поручения на покупку ценных бумаг, на заключение сделки РЕПО, заключение срочной сделки, сделки покупки-продажи иностранной валюты в торговой системе (на внебиржевом рынке) Клиент должен зарезервировать на брокерском счете денежные средства в соответствующей валюте расчетов в сумме, достаточной для проведения расчетов (исполнения) по сделке, включая оплату всех необходимых расходов и выплату вознаграждения ООО «Компания БКС». Обязанность, предусмотренная настоящим пунктом Регламента, исполняется Клиентом лично.

Обязанность по оплате Клиентом вознаграждения ООО «Компания БКС» и оплате необходимых расходов ООО «Компания БКС», связанных с исполнением его поручений установлена также пп. 31.1., 32.1., 32.4. Регламента.

Ответчиком заключались сделки с неполным покрытием с ценными бумагами путем продажи отсутствующих на счете Ответчика ценных бумаг, по причине чего возникала отрицательная позиция по ценным бумагам. При наличии отрицательной позиции по ценным бумагам на дату составления списка лиц, имеющих право на получение дивидендов по ценным бумагам (акциям), сумма дивидендов подлежит списанию.

Порядок совершения сделок с неполным покрытием предусмотрен условиями Соглашения о совершении сделок с неполным покрытием, являющееся Приложением № к Регламенту (далее по тексту – Приложение №).

В силу п. 2.27 Приложения №, сделками с неполным покрытием являются сделки, при которых исполнение поручений Клиента может быть не обеспечено на 100% свободным имуществом Клиента, в результате чего у Клиента может возникнуть задолженность по передаче денежных средств и/или ценных бумаг.

Исполнение Истцом поручений Ответчика на продажу отсутствующих на счете Ответчика ценных бумаг в торговой системе ПАО Московская биржа (фондовый рынок, рынок депозитов и рынок кредитов) приводило к заключению необеспеченных сделок и образованию отрицательной плановой позиции по ценным бумагам, для переноса которой осуществлялись сделки РЕПО – технические операции переноса задолженности с одной торговой сессии на последующую. Сделки РЕПО состоят из двух частей, в случае продажи отсутствующих на счете ценных бумаг для переноса задолженности по ценным бумагам заключаются следующие сделки РЕПО:

1. По ч.1 сделки РЕПО осуществляется покупка ценных бумаг;

2. По ч.2 сделки РЕПО осуществляется продажа ценных бумаг.

Согласно п.п. 10.23-10.23.1 Регламента, любые дивиденды, проценты, доход или иное имущество (далее – распределение), выплаченное (переданное) эмитентом или лицом, выдавшим ценные бумаги, по ценным бумагам, сделка по покупке которых как часть сделки РЕПО совершена ООО «Компания БКС» как Покупателем в соответствии с генеральным соглашением с Клиентом (а также по ценным бумагам, в которые были конвертированы ценные бумаги, преданные по первой части сделки РЕПО, по ценным бумагам, полученным в результате замены ценных бумаг в соответствии с условиями сделки РЕПО, по ценным бумагам, переданным по сделке РЕПО, условия которой предусматривают обязанность одной из сторон или каждой из сторон уплачивать другой стороне денежные суммы и (или) передавать ценные бумаги при наступлении определенных обстоятельств) подлежат передаче Продавцу по сделке РЕПО, а ООО «Компания БКС» вправе произвести безакцептное списание указанного распределения со счета Клиента в пользу Продавца, при условии, что поставка ценных бумаг по первой части сделки РЕПО предшествует дате составления списка лиц, которым предоставлено право на получение распределения или совпадает с датой составления указанного списка лиц.

В соответствии с п. 10.24. Регламента сумма денежных средств (количество ценных бумаг) в размере любых возможных дивидендов, процентов, дохода или иного возможного распределения (далее – распределение) на ценные бумаги, сделка по покупке которых как часть сделки РЕПО совершена ООО «Компания БКС» как Покупателем в соответствии с генеральным соглашением с Клиентом, подлежит передаче Продавцу ценных бумаг по сделке, а ООО «Компания БКС» вправе в любом случае произвести блокирование распределения на счете Клиента и (или) безакцептное списание указанного распределения со счета Клиента в пользу Продавца, при соблюдении в совокупности следующих условий:

10.24.1. поставка ценных бумаг по первой части сделки РЕПО предшествует дате составления списка лиц, которым будет предоставлено право на получение распределения или совпадает с датой составления указанного списка лиц;

10.24.2. поставка ценных бумаг по второй части сделки РЕПО осуществляется после составления списка лиц, которым будет предоставлено право на получение распределения.

Из материалов дела также следует, что решением общего собрания участников (акционеров) ПАО «Россети Центр» от ДД.ММ.ГГГГ утверждена выплата дивидендов по обыкновенным акциям Общества (<данные изъяты>) из чистой прибыли Общества по результатам 9 месяцев 2022 года в размере 0,0340 руб. на одну обыкновенную акцию. Дата составления списка лиц, имеющих право на получение дивидендов, – ДД.ММ.ГГГГ Информация опубликована в открытом доступе в сети «Интернет» на сайте Центра раскрытия корпоративной информации.

ООО «Компания БКС» на основании поданных Ответчиком в рамках Генерального соглашения № от ДД.ММ.ГГГГ поручений были заключены следующие сделки с обыкновенными акциями ПАО «Россети Центр» (<данные изъяты>) :

Направление сделки

Дата сделки

Количество бумаг (в шт.)

Сумма сделки (в руб.)

Расчеты по сделке (Т+2)

Покупка

ДД.ММ.ГГГГ

1 600 000

511 115,80

ДД.ММ.ГГГГ

Продажа

ДД.ММ.ГГГГ

1 600 000

508 588,40

ДД.ММ.ГГГГ

Продажа

ДД.ММ.ГГГГ

- 1 000

318,60

ДД.ММ.ГГГГ

Продажа

ДД.ММ.ГГГГ

- 5 060 000

1 558 421,40

ДД.ММ.ГГГГ

Итого на ДД.ММ.ГГГГ:

- 5 061 000

Данные сделки являлись сделками с неполным покрытием, в результате которых возникла временно непокрытая позиция по ценным бумагам, в связи с чем, ООО «Компания БКС», руководствуясь разделом 22.4. Регламента ООО «Компания БКС» ДД.ММ.ГГГГ – ДД.ММ.ГГГГ заключало соответствующие сделки РЕПО в отношении обыкновенных акций ПАО «Россети Центр» (<данные изъяты>) в целях обеспечения на счете Клиента ценных бумаг в количестве необходимом для исполнения обязательств Клиента и закрытия временно непокрытой позиции по ценным бумагам.

Тем самым, по состоянию на дату составления списка лиц, имеющих право на получение дивидендов (ДД.ММ.ГГГГ) на брокерском счете Ответчика, открытом в рамках Генерального соглашения № от ДД.ММ.ГГГГ, была открыта короткая маржинальная позиция по обыкновенным акциям ПАО «Россети Центр» в количестве 5 061 000 шт. Сумма дивидендов, подлежащих распределению, составила: 5 061 000 шт. х 0,0340 руб. = 172 074 руб. Списание указанной суммы произошло ДД.ММ.ГГГГ, на конец указанного дня остаток средств на счете Ответчика, открытом в рамках Генерального соглашения № от ДД.ММ.ГГГГ, составил 0 руб. (остаток средств на брокерском счете Ответчика на начало дня ДД.ММ.ГГГГ) - 172 074 руб. = - 172 074 руб.

Решением общего собрания участников (акционеров) ПАО «Газпром нефть» от ДД.ММ.ГГГГ утверждена выплата дивидендов по результатам девяти месяцев 2022 года в размере 69,78 руб. на одну обыкновенную акцию (<данные изъяты>). Дата составления списка лиц, имеющих право на получение дивидендов, – ДД.ММ.ГГГГ Информация опубликована в открытом доступе в сети «Интернет» на сайте Центра раскрытия корпоративной информации.

ООО «Компания БКС» на основании поданных Ответчиком в рамках Генерального соглашения № от ДД.ММ.ГГГГ поручений были заключены следующие сделки с обыкновенными акциями ПАО «Газпром нефть» (<данные изъяты>) :

Направление сделки

Дата сделки

Количество бумаг (в шт.)

Сумма сделки (в руб.)

Расчеты по сделке (Т+2)

Продажа

ДД.ММ.ГГГГ

- 2 234

1 118 675,55

ДД.ММ.ГГГГ

Покупка

ДД.ММ.ГГГГ

234

117 468

ДД.ММ.ГГГГ

Покупка

ДД.ММ.ГГГГ

400

200 929,50

ДД.ММ.ГГГГ

Продажа

ДД.ММ.ГГГГ

- 110

55 416,50

ДД.ММ.ГГГГ

Продажа

ДД.ММ.ГГГГ

- 1 860

939 787,65

ДД.ММ.ГГГГ

Итого на ДД.ММ.ГГГГ:

- 3 570

Данные сделки являлись сделками с неполным покрытием, в результате которых возникла временно непокрытая позиция по ценным бумагам, в связи с чем, ООО «Компания БКС», руководствуясь разделом 22.4. Регламента ООО «Компания БКС» ДД.ММ.ГГГГ – ДД.ММ.ГГГГ заключало соответствующие сделки РЕПО в отношении обыкновенных акций ПАО «Газпром нефть» (<данные изъяты>) в целях обеспечения на счете Клиента ценных бумаг в количестве необходимом для исполнения обязательств Клиента и закрытия временно непокрытой позиции по ценным бумагам.

По состоянию на дату составления списка лиц, имеющих право на получение дивидендов (ДД.ММ.ГГГГ) на брокерском счете Ответчика, открытом в рамках Генерального соглашения № от ДД.ММ.ГГГГ, была открыта короткая маржинальная позиция по обыкновенным акциям ПАО «Газпром нефть» в количестве 3 570 шт. Сумма дивидендов, подлежащих распределению, составила: 3 570 шт. х 69,78 руб. = 249 114,60 руб. Списание указанной суммы произошло ДД.ММ.ГГГГ, на конец указанного дня остаток средств на счете Ответчика, открытом в рамках Генерального соглашения № от ДД.ММ.ГГГГ, составил - 172 074 руб. (остаток средств на брокерском счете Ответчика на начало дня ДД.ММ.ГГГГ) - 249 114,60 руб. = - 421 188,6 руб.

Решением общего собрания участников (акционеров) ПАО «НК «Роснефть» от ДД.ММ.ГГГГ утверждена выплата дивидендов по результатам 9 месяцев 2022 г. в денежной форме в размере 20 руб. 39 коп. (двадцать рублей тридцать девять копеек) на одну размещенную акцию. Дата составления списка лиц, имеющих право на получение дивидендов, – ДД.ММ.ГГГГ Информация опубликована в открытом доступе в сети «Интернет» на сайте Центра раскрытия корпоративной информации.

ООО «Компания БКС» на основании поданных Ответчиком в рамках Генерального соглашения № от ДД.ММ.ГГГГ поручений были заключены следующие сделки с обыкновенными акциями ПАО «НК «Роснефть» (ISIN RU000A0J2Q06) :

Направление сделки

Дата сделки

Количество бумаг (в шт.)

Сумма сделки (в руб.)

Расчеты по сделке (Т+2)

Продажа

ДД.ММ.ГГГГ

8 500

3 116 813,40

ДД.ММ.ГГГГ

Итого на ДД.ММ.ГГГГ:

- 8 500

По состоянию на дату составления списка лиц, имеющих право на получение дивидендов (ДД.ММ.ГГГГ) на брокерском счете Ответчика, открытом в рамках Генерального соглашения № от ДД.ММ.ГГГГ, была открыта короткая маржинальная позиция по обыкновенным акциям ПАО «НК «Роснефть» в количестве 8 500 шт. Сумма дивидендов, подлежащих распределению, составила: 8 500 шт. х 20,39 руб. = 173 315 руб. Списание указанной суммы произошло ДД.ММ.ГГГГ, на конец указанного дня остаток средств на счете Ответчика, открытом в рамках Генерального соглашения № от ДД.ММ.ГГГГ, составил - 421 188,6 руб. (остаток средств на брокерском счете Ответчика на начало дня ДД.ММ.ГГГГ) - 173 315 руб. = 594 503,6 руб.

ДД.ММ.ГГГГ в счет частичного погашения задолженности Ответчиком внесено 400 руб. Задолженность Ответчика по состоянию на конец дня ДД.ММ.ГГГГ составила 594 103,6 руб.

ДД.ММ.ГГГГ по окончанию налогового периода (календарного ДД.ММ.ГГГГ г.) Ответчику Истцом (как налоговым агентом по налогу на доходы физических лиц - НДФЛ) возвращена переплата по НДФЛ в размере 1 186 руб. Таким образом, задолженность по Генеральному соглашению № от ДД.ММ.ГГГГ на конец дня ДД.ММ.ГГГГ составляла 592 917,6 рублей.

Решением общего собрания участников (акционеров) ПАО «ГМК «Норильский никель» от ДД.ММ.ГГГГ утверждена выплата дивидендов по обыкновенным акциям Общества (<данные изъяты>) из чистой прибыли Общества по результатам 9 месяцев 2023 г. в размере 915,33 руб. на одну обыкновенную акцию. Дата составления списка лиц, имеющих право на получение дивидендов, – ДД.ММ.ГГГГ Информация опубликована в открытом доступе в сети «Интернет» на сайте Центра раскрытия корпоративной информации.

ООО «Компания БКС» на основании поданных Ответчиком в рамках Генерального соглашения № от ДД.ММ.ГГГГ поручений были заключены следующие сделки с обыкновенными акциями ПАО «ГМК «Норильский никель» (<данные изъяты>) :

Направление сделки

Дата сделки

Количество бумаг (в шт.)

Сумма сделки (в руб.)

Расчеты по сделке (Т+1)

Продажа

ДД.ММ.ГГГГ

- 264

4 512 254,00

ДД.ММ.ГГГГ

Итого на ДД.ММ.ГГГГ:

- 264

Данные сделки являлись сделками с неполным покрытием, в результате которых возникла временно непокрытая позиция по ценным бумагам, в связи с чем, ООО «Компания БКС», руководствуясь разделом 22.4. Регламента ООО «Компания БКС» ДД.ММ.ГГГГ – ДД.ММ.ГГГГ заключало соответствующие сделки РЕПО в отношении обыкновенных акций ПАО «ГМК «Норильский никель» (<данные изъяты>) в целях обеспечения на счете Клиента ценных бумаг в количестве необходимом для исполнения обязательств Клиента и закрытия временно непокрытой позиции по ценным бумагам.

Тем самым, по состоянию на дату составления списка лиц, имеющих право на получение дивидендов (ДД.ММ.ГГГГ) на брокерском счете Ответчика, открытом в рамках Генерального соглашения № от ДД.ММ.ГГГГ, была открыта короткая маржинальная позиция по обыкновенным акциям ПАО «ГМК «Норильский никель» в количестве 264 шт. Сумма дивидендов, подлежащих распределению, составила: 264 шт. х 915,33 руб. = 241 647,12 руб. Списание указанной суммы произошло ДД.ММ.ГГГГ, на конец указанного дня остаток средств на счете Ответчика, открытом в рамках Генерального соглашения № от ДД.ММ.ГГГГ, составил 458,02 руб. (остаток средств на брокерском счете Ответчика на начало дня ДД.ММ.ГГГГ) - 241 647,12 руб. = - 241 189,1 руб.

Решением общего собрания участников (акционеров) ПАО «Газпром нефть» от ДД.ММ.ГГГГ утверждена выплата дивидендов по результатам девяти месяцев 2023 г. в размере 82,94 руб. на одну обыкновенную акцию (<данные изъяты>). Дата составления списка лиц, имеющих право на получение дивидендов, – ДД.ММ.ГГГГ Информация опубликована в открытом доступе в сети «Интернет» на сайте Центра раскрытия корпоративной информации.

ООО «Компания БКС» на основании поданных Ответчиком в рамках Генерального соглашения № от ДД.ММ.ГГГГ поручений были заключены следующие сделки с обыкновенными акциями ПАО «Газпром нефть» (<данные изъяты>) :

Направление сделки

Дата сделки

Количество бумаг (в шт.)

Сумма сделки (в руб.)

Расчеты по сделке (Т+1)

Продажа

ДД.ММ.ГГГГ

- 5 503

5 108 449,60

ДД.ММ.ГГГГ

Итого на ДД.ММ.ГГГГ:

- 5 503

Данные сделки являлись сделками с неполным покрытием, в результате которых возникла временно непокрытая позиция по ценным бумагам, в связи с чем, ООО «Компания БКС», руководствуясь разделом 22.4. Регламента ООО «Компания БКС» ДД.ММ.ГГГГ – ДД.ММ.ГГГГ заключало соответствующие сделки РЕПО в отношении обыкновенных акций ПАО «Газпром нефть» (<данные изъяты>) в целях обеспечения на счете Клиента ценных бумаг в количестве необходимом для исполнения обязательств Клиента и закрытия временно непокрытой позиции по ценным бумагам.

По состоянию на дату составления списка лиц, имеющих право на получение дивидендов (ДД.ММ.ГГГГ) на брокерском счете Ответчика, открытом в рамках Генерального соглашения № от ДД.ММ.ГГГГ, была открыта короткая маржинальная позиция по обыкновенным акциям ПАО «Газпром нефть» в количестве 5 503 шт. Сумма дивидендов, подлежащих распределению, составила: 5 503 шт. х 82,94 руб. = 456 418,82 руб. Списание указанной суммы произошло ДД.ММ.ГГГГ, на конец указанного дня остаток средств на счете Ответчика, открытом в рамках Генерального соглашения № от ДД.ММ.ГГГГ, составил - 241 189,1 руб. (остаток средств на брокерском счете Ответчика на начало дня ДД.ММ.ГГГГ) - 456 418,82 руб. = - 697 607,92 руб.

Решением общего собрания участников (акционеров) ПАО «Совкомфлот» от ДД.ММ.ГГГГ утверждена выплата дивидендов по результатам 9 месяцев 2023 года в денежной форме в размере 6,32 руб. на одну обыкновенную акцию <данные изъяты>). Дата составления списка лиц, имеющих право на получение дивидендов, – на 20-й день с даты принятия решения о выплате дивидендов внеочередным общим собранием акционеров ПАО «Совкомфлот» (ДД.ММ.ГГГГ). Информация опубликована в открытом доступе в сети «Интернет» на сайте Центра раскрытия корпоративной информации.

ООО «Компания БКС» на основании поданных Ответчиком в рамках Генерального соглашения № от ДД.ММ.ГГГГ поручений были заключены следующие сделки с обыкновенными акциями ПАО «Совкомфлот» (<данные изъяты>) :

Направление сделки

Дата сделки

Количество бумаг (в шт.)

Сумма сделки (в руб.)

Расчеты по сделке (Т+1)

Покупка

ДД.ММ.ГГГГ

23 700

3 435 275,70

ДД.ММ.ГГГГ

Продажа

ДД.ММ.ГГГГ

48 690

7 221 982,00

ДД.ММ.ГГГГ

Итого на ДД.ММ.ГГГГ:

-24 990

Данные сделки являлись сделками с неполным покрытием, в результате которых возникла временно непокрытая позиция по ценным бумагам, в связи с чем, ООО «Компания БКС», руководствуясь разделом 22.4. Регламента ООО «Компания БКС» ДД.ММ.ГГГГ – ДД.ММ.ГГГГ заключало соответствующие сделки РЕПО в отношении обыкновенных акций ПАО «Совкомфлот» (<данные изъяты>) в целях обеспечения на счете Клиента ценных бумаг в количестве необходимом для исполнения обязательств Клиента и закрытия временно непокрытой позиции по ценным бумагам.

По состоянию на дату составления списка лиц, имеющих право на получение дивидендов (ДД.ММ.ГГГГ) на брокерском счете Ответчика, открытом в рамках Генерального соглашения № от ДД.ММ.ГГГГ, была открыта короткая маржинальная позиция по обыкновенным акциям ПАО «Совкомфлот» в количестве 24 990 шт. Сумма дивидендов, подлежащих распределению, составила: 24 990 шт. х 6,32 руб. = 157 936,8 руб. Списание указанной суммы произошло ДД.ММ.ГГГГ, на конец указанного дня остаток средств на счете Ответчика, открытом в рамках Генерального соглашения № от ДД.ММ.ГГГГ, составил - 697 607,92 руб. (остаток средств на брокерском счете Ответчика на начало дня ДД.ММ.ГГГГ) – 157 936,8 руб. = - 855 544,72 руб..

Решением общего собрания участников (акционеров) ПАО «Татнефть» им. Ш.В.Д. от ДД.ММ.ГГГГ утверждена выплата дивидендов по результатам девяти месяцев 2023 года на одну обыкновенную акцию (<данные изъяты>) в размере 3517% к номинальной стоимости акции, т.е. 35,17 руб. (номинальная стоимость акции, согласно информации с сайта эмитента ПАО «Татнефть» им. Ш.В.Д., составляет 1,00 руб. за акцию ). Дата составления списка лиц, имеющих право на получение дивидендов, – ДД.ММ.ГГГГ Информация опубликована в открытом доступе в сети «Интернет» на сайте Центра раскрытия корпоративной информации.

ООО «Компания БКС» на основании поданных Ответчиком в рамках Генерального соглашения № от ДД.ММ.ГГГГ поручений были заключены следующие сделки с обыкновенными акциями ПАО «Татнефть» им. Ш.В.Д. (ISIN RU0009033591) :

Направление сделки

Дата сделки

Количество бумаг (в шт.)

Сумма сделки (в руб.)

Расчеты по сделке (Т+1)

Покупка

ДД.ММ.ГГГГ

5 462

3 942 089,10

ДД.ММ.ГГГГ

Продажа

ДД.ММ.ГГГГ

- 19 936

14 401 502

ДД.ММ.ГГГГ

Итого на ДД.ММ.ГГГГ:

-14 474

Данные сделки являлись сделками с неполным покрытием, в результате которых возникла временно непокрытая позиция по ценным бумагам, в связи с чем, ООО «Компания БКС», руководствуясь разделом 22.4. Регламента ООО «Компания БКС» ДД.ММ.ГГГГ – ДД.ММ.ГГГГ заключало соответствующие сделки РЕПО в отношении обыкновенных акций ПАО «Татнефть» им. Ш.В.Д. (<данные изъяты>) в целях обеспечения на счете Клиента ценных бумаг в количестве необходимом для исполнения обязательств Клиента и закрытия временно непокрытой позиции по ценным бумагам.

По состоянию на дату составления списка лиц, имеющих право на получение дивидендов (ДД.ММ.ГГГГ) на брокерском счете Ответчика, открытом в рамках Генерального соглашения, была открыта короткая маржинальная позиция по обыкновенным акциям ПАО «Татнефть» им. Ш.В.Д. в количестве 14 474 шт. Сумма дивидендов, подлежащих распределению, составила: 14 474 шт. х 35,17 руб. = 509 050,38 руб. Списание указанной суммы произошло ДД.ММ.ГГГГ, на конец указанного дня остаток средств на счете Ответчика, открытом в рамках Генерального соглашения № от ДД.ММ.ГГГГ, составил - 855 544,72 руб. (остаток средств на брокерском счете Ответчика на начало дня ДД.ММ.ГГГГ) - 509 050,38 руб. = - 1 364 595,30 руб.

Решением общего собрания участников (акционеров) ПАО «ФосАгро» от ДД.ММ.ГГГГ утверждена выплата дивидендов по результатам 9 месяцев 2023 г. в денежной форме в размере 291 руб. на каждую обыкновенную именную бездокументарную акцию (<данные изъяты>). Дата составления списка лиц, имеющих право на получение дивидендов, – ДД.ММ.ГГГГ Информация опубликована в открытом доступе в сети «Интернет» на сайте Центра раскрытия корпоративной информации.

ООО «Компания БКС» на основании поданных Ответчиком в рамках Генерального соглашения № от ДД.ММ.ГГГГ поручений были заключены следующие сделки с обыкновенными акциями ПАО «ФосАгро» (ISIN RU000A0JRKT8) :

Направление сделки

Дата сделки

Количество бумаг (в шт.)

Сумма сделки (в руб.)

Расчеты по сделке (Т+2)

Продажа

ДД.ММ.ГГГГ

-225

1 384 399

ДД.ММ.ГГГГ

Покупка

ДД.ММ.ГГГГ

185

1 268 977

ДД.ММ.ГГГГ

Продажа

ДД.ММ.ГГГГ

- 298

2 021 228

ДД.ММ.ГГГГ

Покупка

ДД.ММ.ГГГГ

321

2 185 727

ДД.ММ.ГГГГ

Продажа

ДД.ММ.ГГГГ

- 597

4 065 036

ДД.ММ.ГГГГ

Итого на ДД.ММ.ГГГГ:

- 614

По состоянию на дату составления списка лиц, имеющих право на получение дивидендов (ДД.ММ.ГГГГ) на брокерском счете Ответчика, открытом в рамках Генерального соглашения № от ДД.ММ.ГГГГ, была открыта короткая маржинальная позиция по обыкновенным акциям ПАО «ФосАгро» в количестве 614 шт. Сумма дивидендов, подлежащих распределению, составила: 614 шт. х 291 руб. = 178 674 руб. Списание указанной суммы произошло ДД.ММ.ГГГГ, на конец указанного дня остаток средств на счете Ответчика, открытом в рамках Генерального соглашения № от ДД.ММ.ГГГГ, составил - 1 364 595,30 руб. (остаток средств на брокерском счете Ответчика на начало дня ДД.ММ.ГГГГ) - 178 674 руб. = - 1 543 269,3 рубля.

Таким образом, на текущий момент задолженность по Генеральному соглашению № от ДД.ММ.ГГГГ с ДД.ММ.ГГГГ и по текущий момент составляет 1 543 269,3 рублей.

Решением общего собрания участников (акционеров) ПАО «Магнит» от ДД.ММ.ГГГГ утверждена выплата дивидендов в размере 412,13 руб. на одну обыкновенную акцию ПАО «Магнит» (ISIN RU000A0JKQU8). Дата составления списка лиц, имеющих право на получение дивидендов, – ДД.ММ.ГГГГ Информация опубликована в открытом доступе в сети «Интернет» на сайте Центра раскрытия корпоративной информации.

ООО «Компания БКС» на основании поданных Ответчиком в рамках Генерального соглашения № от ДД.ММ.ГГГГ поручений были заключены следующие сделки с обыкновенными акциями ПАО «Магнит» (<данные изъяты>) :

Направление сделки

Дата сделки

Количество бумаг (в шт.)

Сумма сделки (в руб.)

Расчеты по сделке (Т+2)

Продажа

ДД.ММ.ГГГГ

1 523

11 176 443,00

ДД.ММ.ГГГГ

Итого на ДД.ММ.ГГГГ:

- 1 523

По состоянию на дату составления списка лиц, имеющих право на получение дивидендов (ДД.ММ.ГГГГ) на брокерском счете Ответчика, открытом в рамках Генерального соглашения, была открыта короткая маржинальная позиция по обыкновенным акциям ПАО «Магнит» в количестве 1 523 шт. Сумма дивидендов, подлежащих распределению, составила: 1 523 шт. х 412,13 руб. = 627 673,99 руб. Списание указанной суммы произошло ДД.ММ.ГГГГ, на конец указанного дня остаток средств на счете Ответчика, открытом в рамках Генерального соглашения № от ДД.ММ.ГГГГ, составил 100 руб. (остаток средств на брокерском счете Ответчика на начало дня ДД.ММ.ГГГГ) – 627 673,99 руб. = - 627 573,99 рубля.

Задолженность по Генеральному соглашению № от ДД.ММ.ГГГГ на конец дня ДД.ММ.ГГГГ и по текущий момент составляет 627 573,99 рублей.

Таким образом, суммарная задолженность Ответчика перед ООО «Компания БКС» по Генеральным соглашениям № от ДД.ММ.ГГГГ, № от ДД.ММ.ГГГГ, № от ДД.ММ.ГГГГ с ДД.ММ.ГГГГ составляла 2 763 760,89 руб.

Пунктом 26.12 Регламента установлена обязанность Клиента во всех случаях самостоятельно отслеживать состояние своего брокерского счета и счета депо и своевременно принимать необходимые меры для поддержания на указанных счетах активов Клиента в необходимом размере.

В соответствии с пп. 37.4., 37.4.1. Регламента за просрочку в проведении расчетных операций (в том числе при нарушении сроков и полноты оплаты услуг) Клиент по требованию ООО «Компания БКС» выплачивает ООО «Компания БКС» пеню за каждый день просрочки в размере удвоенной действующей ключевой ставки ЦБ РФ от суммы просрочки в рублях.

С ДД.ММ.ГГГГ Банком России было установлено значение ключевой ставки на уровне 16 % годовых.

Порядок расчета: сумма долга ? ключевая ставка Банка России (действующая в период просрочки) ? 2 / количество дней в году ? количество дней просрочки.

Пеня за просрочку исполнения обязательств Клиента перед ООО «Компания БКС», начисленная ООО «Компания БКС» в соответствии с п. 1 ст. 330 ГК РФ, п.п. 37.4., 37.4.1 Регламента составляет:

Задолженность

Период просрочки

Ставка

Формула

Неустойка

с
по

дней

2 763 760,89 руб.

ДД.ММ.ГГГГ

ДД.ММ.ГГГГ

112

16 %

2 763 760,89 х 2 х 16 % * 112/366

270 637,1 руб.

Сумма основного долга: 2 763 760,89 руб.

Сумма неустойки: 270 637,1 руб.

Разрешая настоящий иск, суд первой инстанции, руководствуясь положениями ст. 309, 310 Гражданского кодекса РФ, положениями пп. 23.1., 31.1., 32.1., 27.5., 27.5.3., 37.4., 37.4.1. Регламента ООО «Компания БКС», пришел к выводу о том, что истец вправе требовать оплаты Клиентом образовавшейся задолженности в размере 2 968 793,99? руб., в том числе, пени в размере 270 637,1 рублей, взыскав указанную сумму с ответчика в пользу истца, а также, на основании положений ст. 98 ГПК, суд первой инстанции взыскал с ответчика в пользу истца расходы по уплате государственной пошлины в размере 44 688 рублей.

С указанными выводами суда, в пределах доводов апелляционной жалобы, судебная коллегия соглашается, полагает, что решение суда соответствует как нормам материального права, регулирующим отношения спорящих сторон, так и имеющим значение для дела фактам, которые подтверждены исследованными судом доказательствами, удовлетворяющими требованиям закона об их относимости и допустимости (статьи 55, 59 - 61, 67 ГПК РФ), при этом в решении, вопреки доводам апелляционной жалобы, содержатся исчерпывающие выводы суда, вытекающие из установленных фактов.

На основании ст. 421 Гражданского кодекса РФ граждане и юридические лица свободны в заключении договора.

В соответствии со ст. ст. 309, 310 Гражданского кодекса РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона. Односторонний отказ от исполнения обязательства не допускается.

Согласно ч. 1 ст. 330 Гражданского кодекса РФ неустойкой /штрафом, пеней/ признается определенная законом или договором денежная сумма, которую должник обязан уплатить кредитору в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательства, в частности в случае просрочки исполнения. По требованию об уплате неустойки кредитор не обязан доказывать причинение ему убытков.

Удовлетворяя иск ООО "Компания БКС", суд первой инстанции исходил из того, что на стороне ответчика образовалась задолженность, которая подлежит взысканию в пользу ООО "Компания БКС" в размере 2 698 156,89 рублей, а также неустойка в сумме 270 637,1 рублей, рассчитанная за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ.

При этом, суд пришел к выводу, что в случаях исполнения ООО «Компания БКС» поручений Клиента на продажу отсутствующих на счете ценных бумаг и совершению необеспеченных сделок, приводящих к образованию непокрытой позиции, доходы по ценным бумагам (в том числе дивиденды) подлежат блокированию/безакцептному списанию со счета Клиента. По причине списания сумм дивидендов со счетов Ответчика при наличии необеспеченных позиций по ценным бумагам образовалась указанная выше задолженность Ответчика по денежным средствам.

Судебная коллегия выводы суда находит правильными, поскольку они мотивированы, соответствуют обстоятельствам дела, требованиям закона, представленным в деле доказательствам, которые судом оценены верно.

Судебная коллегия считает обоснованным вывод судов о том, что поскольку Л.П.С. не была исполнена обязанность по обеспечению на брокерском счете денежных средств в сумме, достаточной для проведения расчетов по заключенным в соответствии с Генеральным соглашением сделкам, для оплаты расходов и вознаграждения ООО "Компания БКС", у него перед ООО "Компания БКС" образовалась задолженность по денежным обязательствам.

Данный вывод сделан на основании анализа представленных доказательств.

Вопреки доводам жалобы, доказательств неправомерных действий со стороны ООО "Компания БКС", которые могли бы привести к негативным последствиям для Л.П.С. материалы дела не содержат.

Приводимые в настоящей жалобе доводы на то, что суд, при принятии судебного решения не обоснованно руководствовался регламентом компании, отклоняются судебной коллегией как необоснованные, поскольку не свидетельствуют о неверном применении судом норм права.

По смыслу статей 309, 310 Гражданского кодекса РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, причем односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных законом.

Как следует из материалов дела, генеральные соглашения заключены путем акцепта Ответчиком условий Регламента оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «Компания БКС» и Приложений к нему, при этом Ответчик подтвердил, что положения Регламента с приложениями ему разъяснены и поняты, и имеют для него обязательную юридическую силу.

Доказательств невыполнения истцом своих обязательств, материалы дела не содержат. Отсутствует ссылка на такие доказательства и в апелляционной жалобе, доводы которой свидеться к несогласию с выводами суда первой инстанции, но не опровергают их.

Доводы жалобы заявителя о ненадлежащем извещении ответчика о дне слушания дела в суде первой инстанции при рассмотрении требований истца, не принимаются судебной коллегией.

В соответствии со статьей 113 ГПК РФ лица, участвующие в деле, а также свидетели, эксперты, специалисты и переводчики извещаются или вызываются в суд заказным письмом с уведомлением о вручении, судебной повесткой с уведомлением о вручении, телефонограммой или телеграммой, по факсимильной связи либо с использованием иных средств связи и доставки, обеспечивающих фиксирование судебного извещения или вызова и его вручение адресату.

Согласно пункту 1 статьи 165.1 Гражданского кодекса РФ заявления, уведомления, извещения, требования или иные юридически значимые сообщения, с которыми закон или сделка связывает гражданско-правовые последствия для другого лица, влекут для этого лица такие последствия с момента доставки соответствующего сообщения ему или его представителю.

Сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило лицу, которому оно направлено (адресату), но по обстоятельствам, зависящим от него, не было ему вручено или адресат не ознакомился с ним.

В соответствии с разъяснениями, данными в п. 67, 68 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23.06.2015 N 25 "О применении судами некоторых положений раздела I первой части Гражданского кодекса Российской Федерации", бремя доказывания факта направления (осуществления) сообщения и его доставки адресату лежит на лице, направившем сообщение.

Юридически значимое сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило лицу, которому оно направлено, но по обстоятельствам, зависящим от него, не было ему вручено или адресат не ознакомился с ним (пункт 1 статьи 165.1 Гражданского кодекса РФ). Например, сообщение считается доставленным, если адресат уклонился от получения корреспонденции в отделении связи, в связи с чем, она была возвращена по истечении срока хранения.

Риск неполучения поступившей корреспонденции несет адресат. Если в юридически значимом сообщении содержится информация об односторонней сделке, то при невручении сообщения по обстоятельствам, зависящим от адресата, считается, что содержание сообщения было им воспринято, и сделка повлекла соответствующие последствия (например, договор считается расторгнутым вследствие одностороннего отказа от его исполнения).

Статья 165.1 Гражданского кодекса РФ подлежит применению также к судебным извещениям и вызовам, если гражданским процессуальным или арбитражным процессуальным законодательством не предусмотрено иное.

Согласно адресной справки от ДД.ММ.ГГГГ, Л.П.С. зарегистрирован по адресу: <адрес>. Аналогичный адрес указан ответчиком и в апелляционной жалобе.

Из материалов дела усматривается, что о времени и месте судебных заседаний, назначенных на ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ ( в день принятия судебного решения), Л.П.С. извещался судом в порядке, установленном статьей 113 ГПК РФ, посредством направления ему судебных повесток по указанному адресу с уведомлениями; при этом, от получения судебных извещений Л.П.С. уклонился, и судебные извещения были возвращены в суд по истечении срока хранения.

При таких обстоятельствах, суд первой инстанции применительно к положениям статьи 165.1 Гражданского кодекса РФ, статьи 167 ГПК РФ правомерно рассмотрел дело в отсутствие Л.П.С.

Таким образом, Л.П.С. не представлено доказательств, свидетельствующих о том, что он не получил судебные извещения по уважительным либо от него не зависящим причинам.

Кроме того, вопреки доводам жалобы, суд первой инстанции, учитывая размер задолженности, период просрочки, обоснованно не усмотрел оснований для уменьшения неустойки в порядке статьи 333 Гражданского кодекса РФ.

При этом, приведение ответчиком доводы в обоснование об уменьшении размера неустойки, сами по себе не свидетельствуют о несоразмерности взысканной судом неустойки последствиям неисполнения обязательства.

Доводов о несогласии с обжалуемым судебным актом в части, касающейся взыскания с ответчика в пользу истца судебных расходов, в поданной апелляционной жалобе не содержится, в связи с чем, предметом проверки в порядке апелляционного производства не являются.

Каких-либо иных правовых доводов, предусмотренных положениями ст. 330 ГПК РФ в качестве безусловного основания к отмене решения суда, апелляционная жалоба не содержит.

Разрешая спор, суд правильно определил юридически значимые обстоятельства дела, применил закон, подлежащий применению, дал надлежащую правовую оценку собранным и исследованным в судебном заседании доказательствам и постановил решение, отвечающее нормам материального права при соблюдении требований гражданского процессуального законодательства.

Доводы апеллянта не опровергают правильности принятого судом решения, по существу сводятся к изложению обстоятельств, являющихся предметом исследования и оценки суда первой инстанции, основаны на неверном толковании норм материального права. При этом оснований для иной оценки доказательств, для вывода о не исследованности имеющих юридическое значение для дела обстоятельств, судебная коллегия не находит.

Таким образом, постановленное решение является законным и обоснованным, оснований для его отмены по доводам апелляционной жалобы не имеется, поэтому жалоба удовлетворению не подлежит.

Руководствуясь статьями 328-330 ГПК РФ, судебная коллегия

О П Р Е Д Е Л И Л А:

Заочное решение Центрального районного суда <адрес> от ДД.ММ.ГГГГ оставить без изменения, апелляционную жалобу Л.П.С. – без удовлетворения.

Определение суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия.

Кассационная жалоба (представление) на апелляционное определение может быть подана через суд первой инстанции в Восьмой кассационный суд общей юрисдикции в течение трех месяцев со дня изготовления мотивированного апелляционного определения.

Мотивированное апелляционное определение изготовлено ДД.ММ.ГГГГ.

Председательствующий

Судьи