Постановление № 5-151/2017 от 26 сентября 2017 г. по делу № 5-151/2017

№ 5-151/2017


ПОСТАНОВЛЕНИЕ

по делу об административном правонарушении

г. Тында 27 сентября 2017 года

Судья Тындинского районного суда Амурской области Кузнецов И.Г.,

при секретаре судебного заседания Ечине А.С.,

с участием представителя ООО «Ломбард Плюс» ФИО1,

рассмотрев материалы дела об административном правонарушении, предусмотренном ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ в отношении ООО «Ломбард Плюс»,

У С Т А Н О В И Л:

ДД.ММ.ГГГГ установлено, что ДД.ММ.ГГГГ ООО «Ломбард Плюс» осуществляющее операции с денежными средствами или иным имуществом, воспрепятствовало проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом Отделением по Амурской области Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации проверок, неисполнило предписание, вынесенное этим органом в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В судебное заседание представитель отдела финансового мониторинга банковской деятельности, финансовых рынков валютного контроля Отделения по Амурской области Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации надлежащим образом извещенный о месте и времени судебного заседания в суд не явился, при таких обстоятельствах судом определено о рассмотрении дела в его отсутствие.

В судебном заседании представитель юридического лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении ФИО3, вину в совершении правонарушения признал частично, указал, что в настоящий момент проведены все необходимые мероприятия с работниками организациями, ужесточен контроль по проведению проверок и направлению отчетов в РОСФИНнадзор согласно ФЗ от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". Просил действия ООО «Ломбард Плюс» переквалифицировать по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, либо признать как малозначительное.

Выслушав объяснения лица, в отношении которого ведётся производство по делу об административном правонарушении, исследовав материалы дела об административном правонарушении, суд приходит к следующим выводам.

Согласно ст. 24.1 КоАП РФ задачами производства по делам об административных правонарушениях являются всестороннее, полное, объективное и своевременное выяснение обстоятельств каждого дела, разрешение его в соответствии с законом.

В соответствии с п. 1 ст. 26.1 КоАП РФ по делу об административном правонарушении, помимо иных обстоятельств, подлежит выяснению наличие события административного правонарушения; установление всех признаков правонарушения; выводы суда должны соответствовать установленным по результатам рассмотрения дела обстоятельствам.

В соответствии с требованиями ст. ст. 24.1, 26.1 КоАП РФ, суд при рассмотрении дела должен принять меры к всестороннему, полному, объективному установлению обстоятельств правонарушения, выводы об установленных обстоятельствах с учетом требований ст. 29.10 КоАП РФ должны быть мотивированными.

Согласно ст. 76.1. Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее - Федеральный закон № 86-ФЗ) Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами.

В силу ст. 76.5 Федерального закона № 86-ФЗ Банк России проводит проверки деятельности некредитных финансовых организаций, направляет некредитным финансовым организациям обязательные для исполнения предписания.

Согласно материалов дела об административном правонарушении следует, что ООО «Ломбард Плюс», находящееся по адресу: <адрес> в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ (включительно) не направило в уполномоченный орган в десятидневный срок с даты получения Предписания от ДД.ММ.ГГГГ № информацию в РОСФИНнадзор о результатах проведённых проверок наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ (в виде формализованных электронных сообщений (далее - ФЭС) через Личный кабинет ООО «Ломбард Плюс») (пункт 1 резолютивной части Предписания от ДД.ММ.ГГГГ №). Соответственно временем и датой административного правонарушения, совершенного ООО «Ломбард Плюс» по неисполнению пункта 1 резолютивной части предписания от ДД.ММ.ГГГГ №, является ДД.ММ.ГГГГ. Фактически соответствующие данные с отчетом по ФЭС направлены ООО «Ломбард Плюс» в РОСФИНнадзор ДД.ММ.ГГГГ, то есть с нарушением установленного пунктом 1 резолютивной части Предписания от ДД.ММ.ГГГГ № срока на 9 календарных дней. В период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ (включительно) не представило в Благовещенск в отделение Банка России по Амурской области документы и информацию, подтверждающие принятие действенных мер по недопущению в дальнейшем нарушения законодательства Российской Федерации в части проверки не реже чем один раз в три месяца наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информирования о результатах такой проверки уполномоченного органа в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации (пункт 2 резолютивной части Предписания от ДД.ММ.ГГГГ №), а также не представлены копии актов проверки, составленных по форме, установленной организацией самостоятельно, в которых зафиксированы результаты проверок, проведенных согласно пункту 1 резолютивной части Предписания от ДД.ММ.ГГГГ №; копии ФЭС, направленных, согласно пункту 1 резолютивной части Предписания от ДД.ММ.ГГГГ № в десятидневный срок, и квитанции о принятии уполномоченным органом направленных ФЭС. Соответственно временем и датой административного правонарушения, совершенного ООО «Ломбард Плюс» по неисполнению пункта 3 резолютивной части Предписания от ДД.ММ.ГГГГ №, является ДД.ММ.ГГГГ.

Данное правонарушение подтверждается предписанием от ДД.ММ.ГГГГ согласно которому ООО «Ломбард Плюс» в десятидневный срок с даты получения предписания не обходимо провести проверку наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ, принять действенные меры по недопущению в дальнейшем нарушения законодательства Российской Федерации в части проверки не реже чем один раз в три месяца; наличия среди своих клиентов организации и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного органа в порядке, установленном Центральном банком РФ.; представить в Отделение Благовещенск не позднее 20 календарных дней с даты получения настоящего предписания документы и информацию подтверждающих исполнения пунктов 1-2 настоящего предписания, в том числе: копии актов проверки, составленных по форме, установленной организацией самостоятельно.

Предписание от ДД.ММ.ГГГГ направлено ООО «Ломбард Плюс» по месту нахождения юридического лица: <адрес>, отправлено в ООО «Ломбард Плюс» в тот же день посредством электронного сообщения в личный кабинет организации.

По состоянию на ДД.ММ.ГГГГ ООО «Ломбард Плюс» не исполнило Предписание от ДД.ММ.ГГГГ в полном объеме.

Данное правонарушение также подтверждается протоколом об административной ответственности № от ДД.ММ.ГГГГ Отчетами по результатам внутренней проверки выполнения Правил внутреннего контроля разработанные в организации, требований Федерального закона, постановления Правительства, Положений и иных нормативных актов Банка России в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) ООО» Ломбард Плюс» от ДД.ММ.ГГГГ, от ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, данными по отправлению отчетов посредством ФЭС.

В соответствии с ч.2 ст. 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Юридическое лицо, вступая в соответствующие правоотношения, должно было знать о существовании установленных обязанностей и обеспечить их выполнение, то есть соблюсти ту степень заботливости и осмотрительности, которая необходима для строгого соблюдения действующих норм и правил. Вина юридического лица в совершении административного правонарушения исключается, если будет установлено, что административное правонарушение произошло в силу чрезвычайных, объективно непредотвратимых обстоятельств, обстоятельств, которые не могли быть предвиденными или являлись объективно непреодолимыми для конкретного юридического лица.

Указанные обстоятельства послужили основанием для составлении протокола об административном правонарушении в отношении ООО «Ломбард Плюс».

Протокол об административном правонарушении соответствует требованиям ст. 28.2 КоАП РФ.

Доказательства по делу получены с соблюдением требований КоАП РФ, они содержат сведения о выявленном нарушении с конкретными ссылками на требования нормативного акта, в совокупности суд принимает их в основу вывода о виновности ООО «Ломбард Плюс» и признает достаточными для установления вины.

Таким образом, действия (бездействие) ООО «Ломбард Плюс» суд квалифицирует по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ как воспрепятствование организацией осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом Отделением по Амурской области Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации проверок, неисполнение предписания, вынесенное этим органом в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Доводы представителя юридического лица о том, что в настоящее время проведены мероприятия на предприятии по ответственности работников за проверку и надлежащее составление отчетов согласно Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» не является основанием для освобождения ООО «Ломбард Плюс» от административной ответственности и могут быть учтены судом в качестве смягчающего наказания.

Ходатайство представителя юридического лица о переквалификации действия ООО «Ломбард Плюс» на ч. 1 ст. 15. 27 КоАП РФ не подлежит удовлетворению по следующему основанию.

Согласно ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи.

Часть 3 ст. 15.27 КоАП РФ предусматривает наказание за воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, в том, числе и по причине нарушения сроков.

В данном случае действия ООО «Ломбард Плюс» не могут быть переквалифицированы по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ поскольку предоставление сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков является исключением для частей 1.1, 2 - 4 настоящей статьи.

Судом установлено, что предписание Центрального банка Российской Федерации (Банк России) полностью ООО «Ломбард Плюс» не исполнено по п. 1 и соответственно не исполнено частично по части 3, в части не предоставлении сведений согласно п. 1 настоящего предписания от ДД.ММ.ГГГГ, и соответствующих квитанций по исполнению пункта 1.

Как было выяснено в судебном заседании предписание от ДД.ММ.ГГГГ ООО «Ломбард Плюс» исполнено частично только ДД.ММ.ГГГГ.

В соответствии с подп. 7 п. 1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны, в том числе: документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, следующие сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами: вид операции и основания ее совершения; дату совершения операции с денежными средствами или иным имуществом, а также сумму, на которую она совершена; сведения, необходимые для идентификации физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом (данные паспорта или другого документа, удостоверяющего личность), данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), адрес его места жительства или места пребывания; наименование, идентификационный номер налогоплательщика, государственный регистрационный номер, место государственной регистрации и адрес местонахождения юридического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом; сведения, необходимые для идентификации физического или юридического лица, по поручению и от имени которого совершается операция с денежными средствами или иным имуществом, данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), адрес места жительства или местонахождения соответственно физического или юридического лица; сведения, необходимые для идентификации представителя физического или юридического лица, поверенного, агента, комиссионера, доверительного управляющего, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом от имени, или в интересах, или за счет другого лица в силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления, данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), адрес места жительства или местонахождения соответственно представителя физического или юридического лица; сведения, необходимые для идентификации получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом и (или) его представителя, в том числе данные миграционной карты и документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), адрес места жительства или местонахождения получателя и (или) его представителя, если это предусмотрено правилами совершения соответствующей операции.

Доказательств того, что ООО «Ломбард Плюс» были приняты меры к сообщению уполномоченному лицу о невозможности исполнения предписания в установленный срок, материалы дела также не содержат, в суд не представлено.

Перечисленные доказательства являются достаточными для рассмотрения дела по существу, они оцениваются судьёй по правилам, установленным ст. 26.11 КоАП РФ, признаются достоверными относительно события административного правонарушения и имеющими доказательственную силу по настоящему делу.

Смягчающим наказание обстоятельством суд признает принятие мер ООО «Ломбард» к недопущению в дальнейшем сроков предоставления отчётности, как в уполномоченный, так и в надзорный органы.

При определении вида и размера наказания суд учитывает характер совершенного административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, наличие смягчающего и отсутствие обстоятельств, отягчающих административную ответственность.

С учетом изложенного суд считает возможным назначить ООО «Ломбард Плюс» наказание в виде административного штрафа.

Суд также полагает, что нарушение порядка представления юридическими лицами отчетов о деятельности, связанной со значимостью противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, нельзя признать малозначительным и применить к нему положения ст. 2.9 КоАП РФ.

В силу ч. 1 ст. 3.12 КоАП РФ административное приостановление деятельности назначается только в случаях, предусмотренных статьями Особенной части настоящего Кодекса, если менее строгий вид административного наказания не сможет обеспечить достижение цели административного наказания.

Согласно правовой позиции, изложенной в Постановлении Конституционного Суда Российской Федерации от 25 февраля 2014 года N 4-П, предусмотрена возможность назначения административного штрафа ниже низшего предела с учетом характера и последствий совершенного административного правонарушения, степени вины привлекаемого к административной ответственности юридического лица, его имущественного и финансового положения, а также иных имеющих существенное значение для индивидуализации административной ответственности обстоятельств.

Федеральным законом от 31 декабря 2014 года N 515-ФЗ ст. 4.1 КоАП РФ дополнена ч.ч. 3.2 и 3.3 следующего содержания: «при наличии исключительных обстоятельств, связанных с характером совершенного административного правонарушения и его последствиями, имущественным и финансовым положением привлекаемого к административной ответственности юридического лица, судья, орган, должностное лицо, рассматривающие дела об административных правонарушениях либо жалобы, протесты на постановления и (или) решения по делам об административных правонарушениях, могут назначить наказание в виде административного штрафа в размере менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного соответствующей статьей или частью статьи раздела 2 настоящего Кодекса, в случае, если минимальный размер административного штрафа для юридических лиц составляет не менее ста тысяч рублей», «при назначении административного наказания в соответствии с ч. 3.2 настоящей статьи размер административного штрафа не может составлять менее половины минимального размера административного штрафа, предусмотренного для юридических лиц соответствующей статьей или частью статьи раздела II настоящего Кодекса».

Учитывая установленные по делу обстоятельства, имущественное и финансовое положение привлекаемого к административной ответственности юридического лица, с учетом, что сумма штрафа предусмотренная ч.3 ст. 15.27 Ко АП РФ является обременительной для ООО «Ломбард Плюс», при определении размера штрафа суд находит обстоятельства, связанные с характером совершенного административного правонарушения и его последствиями, имущественным и финансовым положением привлекаемого к административной ответственности юридического лица исключительными и руководствуется ч.ч. 3.2, 3.3 ст. 4.1 КоАП РФ.

Оснований для применения положений ст. 4.1.1 КоАП РФ и для замены административного наказания в виде административного штрафа на предупреждение судом не усматривается.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 29.9, 29.10 КоАП РФ, суд

П О С Т А Н О В И Л:

Общество с ограниченной ответственностью «Ломбард Плюс» признать виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ и подвергнуть наказанию в виде административного штрафа в сумме <данные изъяты> рублей.

Денежные средства необходимо перечислить на счет УФК по <данные изъяты>

Разъяснить правонарушителю, что штраф необходимо оплатить не позднее 60 дней с момента вступления постановления в законную силу.

Постановление может быть обжаловано в Амурский областной суд через Тындинский районный суд в течение десяти дней со дня вручения либо получения копии постановления.

Судья И.Г. Кузнецов