Решение № 12-9/2019 от 20 августа 2019 г. по делу № 12-9/2019

Дело №12-9/2019


Р Е Ш Е Н И Е

г. Пущино 21 августа 2019 года

Судья Пущинского городского суда Московской области Степанова Светлана Игоревна, находясь по адресу: <...>,

рассмотрев жалобу генерального директора ЗАО «Аверс-М» ФИО3 на постановление от 03.09.2018, решение начальника ГУ Банка России по Центральному федеральному округу ФИО1 от 22.05.2019 по жалобе на постановление от 03.09.2018 по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.9 ст.19.5. Кодекса РФ об административных правонарушениях,

у с т а н о в и л :

03.09.2018 в отношении генерального директора ЗАО «Аверс-М» ФИО3 заместителем начальника ГУ Банка России по Центральному федеральному округу ФИО2 вынесено постановление о наложении взыскания в виде административного штрафа в размере 20 000 рублей в соответствии с ч.9 ст. 19.5. Кодекса РФ об административных правонарушениях. Согласно постановлению генеральный директор ЗАО «Аверс-М» ФИО3 07.07.2018 по месту своей работы по адресу: <...>, не выполнил предписание от 30.05.2018 № Т1-50-1-08/57480 о предоставлении документов, подтверждающих факт передачи ведения реестра лицу, имеющему предусмотренную законодательством РФ лицензию (копию договора, заключенного с регистратором, и акта приема-передачи документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг), сроком исполнения 30 календарных дней с даты получения предписания, которое было получено 06.06.2018, то есть не позднее 06.07.2018. Запрашиваемые документы от общества по состоянию на 17.07.2018 в ГУ Банка России по ЦФО не поступили.

ФИО3, не согласившись с постановлением, подал жалобу на имя начальника ГУ Банка России по ЦФО, в которой просит отменить постановление об административном правонарушении. В обоснование жалобы указал, что выполнить предписание в срок не было возможности, поскольку в 2006 году ЗАО «Аверс-М» было отказано в государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в связи с чем не было возможности заключить договор с регистратором и передать реестр акционеров лицу, имеющему лицензию. При вынесении постановления не было удовлетворено его ходатайство об освобождении от административной ответственности в связи с малозначительностью административного правонарушения.

Жалоба ФИО3 22.05.2019 была рассмотрена начальником ГУ Банка России по ЦФО ФИО1., которая постановление от 03.09.2018 оставила без изменения, а жалобу - без удовлетворения. Решение мотивировано тем, что факт совершения административного правонарушения установлен, всем доводам, изложенным в жалобе дана оценка при вынесении постановления, оснований для признания правонарушения малозначительным

не установлено. Также не было удовлетворено ходатайство ФИО3 об отложении рассмотрения жалобы по причине его болезни, не подтвержденной на момент подачи ходатайства документально, принято решение о рассмотрении жалобы в его отсутствие по имеющимся материалам дела, которых, по мнению должностного лица, рассматривающего жалобу, достаточно для рассмотрения жалобы по существу.

ФИО3, не согласный с данным решением, обжаловал его в Пущинский городской суд.

В жалобе генеральный директор ЗАО «Аверс-М» ФИО3 просит отменить постановление от 03.09.2018 и решение от 22.05.2019, мотивируя жалобу тем, что в действиях ЗАО «Аверс-М» отсутствует состав административного правонарушения, предусмотренного ч.9 ст.19.5. КоАП РФ, так как указанные в предписании документы не могли быть представлены по причине их отсутствия в связи с отказом в марте 2006 года в государственной регистрации выпуска ценных бумаг, что подтверждает копией уведомления от 14.03.2006. Кроме того, он находился в очередном отпуске с 04.06.2018, и ознакомился с предписанием после окончания отпуска, когда истекли сроки его исполнения. При рассмотрении его жалобы были нарушены процессуальные нормы, поскольку жалоба рассмотрена в его отсутствие, не удовлетворено ходатайство об отложении рассмотрения жалобы в связи с болезнью, не вынесен отдельный документ о разрешении заявленного ходатайства.

В судебном заседании ФИО3 свою жалобу поддержал по изложенным доводам и показал, что в настоящее время поданы документы о реорганизации ЗАО «Аверс-М» в ООО «Аверс-М». В связи с невыполнением предписания ни для кого не наступило неблагоприятных последствий. На время своего отпуска он не возлагал обязанности директора на другое лицо.

ГУ по ЦБ России по ЦФО просило рассмотреть жалобу ФИО3 в свое отсутствие, направило в суд возражения на жалобу.

Заслушав лицо, в отношении которого вынесено постановление по делу об административном правонарушении, изучив материалы дела, судья считает необходимым обжалуемые постановление и решение оставить без изменения, жалобу – без удовлетворения.

Из материалов дела усматривается, что ФИО3 является генеральным директором ЗАО «Аверс-М», которое было зарегистрировано в ЕГРЮ 20.06.1997. Согласно Уставу деятельность ЗАО регулируется ФЗ «Об акционерных обществах», ГК РФ и другими действующими законами. ФИО3 также является учредителем ЗАО «Аверс-М».

30.05.2018 ЗАО «Аверс-М» было направлено предписание в течение 30 календарных дней с даты получения предписания представить в ГУ Банка России по ЦФО документы, подтверждающие факт передачи ведения реестра лицу, имеющему предусмотренную законодательством РФ лицензию: копию договора, заключенного с регистратором, копию акта приема-передачи документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг. А в случае отсутствия указанных в предписании документов, представить объяснение по данному факту с приложением копий подтверждающих документов. В предписании разъяснено об административной ответственности за невыполнение предписания в установленный срок.

Предписание было получено ЗАО «Аверс-М» 06.06.2018, что подтверждено документально почтой и не оспаривается лицом, в отношении которого вынесено постановление. Срок исполнения предписания истек 06.07.2018.

21.08.2018 в отношении генерального директора ЗАО «Аверс-М» ФИО3 составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч.9 ст.19.5. Кодекса РФ об административных правонарушениях, согласно которому в срок до 06.07.2018 генеральным директором ЗАО «Аверс-М» ФИО3 не исполнено законное предписание от 30.05.2018 о предоставлении запрашиваемых документов.

Из объяснения ФИО3, данного при составлении протокола, следует, что он объяснения и ходатайства представит до рассмотрения дела.

31.08.2018 заместителем начальника ГУ Банка России по Центральному федеральному округу ФИО2 было вынесено постановление (резолютивная часть) о наложении на должностное лицо ФИО3 административного штрафа 20 000 рублей по ч.9 ст.19.5 КоАП РФ. Постановление в полном объеме изготовлено 03.09.2018.

При рассмотрении дела ФИО3 было заявлено ходатайство об уменьшении размера штрафа в 2 раза в связи с тяжелым финансовым положением, либо прекращении дела в связи с малозначительностью правонарушения. Также до рассмотрения дела 27.08.2018 были представлены копии документов финансовой отчетности, поданные в налоговый орган в 2018 году, объяснения об отсутствии ущерба у учредителей, и о том, что выпуска и регистрации акций с момента создания ЗАО «Аверс-М» не производилось. Также ФИО3 дал объяснение о том, что учредители приняли решение о преобразовании ЗАО «Аверс-М» в ООО «Аверс-М», указанных в предписании документов у общества нет.

Заявленные ходатайства были разрешены при вынесении постановления, в их удовлетворении мотивировано отказано.

С жалобой на постановление от 03.09.2018 ФИО3 в подтверждение доводов жалобы направил уведомление РО ФСФР России по ЦФО о проведении проверки достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска ценных бумаг, из которого следует, что обществу дан срок до 01.02.2006 для представления в региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в ЦФО указанные в уведомлении документы. 08.02.2006 общество направляет документы для регистрации выпуска акций.

Решением от 22.05.2019 жалоба оставлена без удовлетворения. При рассмотрении жалобы всем доводам жалобы дана оценка.

Из приказа от 08.06.2018, представленного в суд с жалобой, следует, что ФИО3 был предоставлен очередной отпуск на 28 календарных дней с 08.06.2018 по 06.07.2018. Сведений о возложении на этот период обязанностей генерального директора на другое лицо, приказ не содержит. Также представлены медицинские документы, подтверждающие прохождение обследования в медицинских учреждениях 22.05.2019 в день рассмотрения жалобы на постановление.

Согласно выписке и ЕГРЮ, публикации в СМИ, ЗАО «Аверс», подало в налоговый орган документы о начале проведения процедуры реорганизации.

ФЗ «О центральном банке РФ» установлено право Банка России проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства РФ об акционерных обществах и ценных бумагах.

В соответствии с ч.9 ст.19.5. КоАП РФ невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Отказывая в удовлетворении жалобы, судья исходит из того, что вина должностного лица ЗАО «Аверс-М» генерального директора ФИО3 в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 19.5. КоАП РФ, доказана, подтверждается законным предписанием, в котором установлен срок его выполнения, почтовыми уведомлениями о вручении ЗАО «Аверс-М» предписания 06.06.2018, отсутствием доказательств выполнения предписания в срок, протоколом об административном правонарушении, объяснениями ФИО3 об отсутствии требуемых документов, поданными в ЦБ России 27.08.2018.

Действия ФИО3 правильно квалифицированы по ч.9 ст.19.5. КоАП РФ, так как он, являясь должностным лицом, генеральным директором ЗАО «Аверс-М» не выполнил в установленный срок законного предписания Банка России.

Доводы ФИО3, изложенные в жалобе, были предметом обсуждения при вынесении постановления, рассмотрении жалобы на постановление, им была дана надлежащая оценка, с которой судья соглашается при рассмотрении жалобы.

Доводы об отсутствии в действиях должностного лица состава административного правонарушения, поскольку не было возможности представления запрашиваемых документов в связи с их фактическим отсутствием по причине отказа в регистрации акций в 2006 году, являются необоснованными, так как общество обязано было выполнить предписание в установленный срок, и при отсутствия копии договора, заключенного с регистратором, акта приема-передачи документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, представить объяснения по данному факту с подтверждающими документами: данными об обращении с целью регистрации акций и отказе в их регистрации. Данное разъяснение содержится в предписании, что обществом не было выполнено.

Довод ФИО3 о том, что в срок, указанный в предписании, он находился в очередном отпуске, также не может являться основанием для освобождения должностного лица от административной ответственности, поскольку он на период отпуска не возложил свои обязанности на другое лицо, на генеральном директоре лежит обязанность по надлежащей организации деятельности предприятия, в том числе и по организации работы по выполнению в установленный срок получаемых предписаний.

Довод ФИО3 о том, что при рассмотрении его жалобы его ходатайство о переносе даты рассмотрения жалобы в связи с болезнью не было разрешено путем вынесения отдельного определения, он был лишен возможности участвовать при рассмотрении жалобы, чем нарушены его права, основан на неверном толковании процессуальных норм, поскольку ходатайство было разрешено по существу, изложено в решении вышестоящего органа, решение об отказе в удовлетворении ходатайства об отложении рассмотрения жалобы мотивировано и является обоснованным. Жалоба рассмотрена по существу. ФИО3 был извещен о рассмотрении жалобы, и реализовал свои права на участие при рассмотрении жалобы по своему усмотрению, не явился, не направил для участия в деле и представления его интересов защитника.

При назначении наказания было учтено отсутствие смягчающих и отягчающих административную ответственность обстоятельств, наказание определено в пределах санкции статьи по минимальному размеру, оснований для снижения штрафа, освобождении от административной ответственности в соответствии со ст.2.9. КоАП РФ не имеется.

Нарушений норм материального и процессуального права, влекущих отмену постановления и решения, при рассмотрении жалобы не установлено.

Руководствуясь ч.9 ст.19.5. Кодекса РФ об административных правонарушениях, и в соответствии со ст.ст.30.1.-30.7, 30.9. Кодекса РФ об административных правонарушениях, судья

Р Е Ш И Л:

Постановление заместителя начальника ГУ Банка России по Центральному федеральному округу ФИО2 от 03 сентября 2018 года о привлечении к административной ответственности генерального директора ЗАО «Аверс-М» ФИО3 по ч.9 ст.19.5. Кодекса РФ об административных правонарушениях, решение начальника ГУ Банка России по Центральному федеральному округу ФИО1 от 22.05.2019 оставить без изменения, жалобу ФИО3 – без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в течение 10 дней в Мособлсуд через Пущинский городской суд Московской области.

Судья С.И. Степанова