Приговор № 1-4/2021 1-77/2020 от 29 марта 2021 г. по делу № 1-4/2021

№ 1-4/2021


ПРИГОВОР

Именем Российской Федерации

30 марта 2021 года п. Мокроус

Советский районный суд Саратовской области в составе председательствующего судьи Коваленко Д.П.,

при секретаре Былинкиной Е.И., помощнике судьи Кургановой М.В.,

с участием государственного обвинителя прокурора Федеоровского района Саратовской области Нефедова В.Н.,

защитника Свиридова В.А.,

подсудимого ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании материалы уголовного дела в отношении ФИО1, <адрес> не судимого

обвиняемого в совершении преступления, предусмотренного п. «б» ч. 2 ст. 171 УК РФ,

установил:

ФИО1 являясь генеральным директором ООО «Мокроусский крупяной завод» осуществлял предпринимательскую деятельность без лицензии в случаях, когда такая лицензия обязательна, с извлечением дохода в особо крупном размере, при следующих обстоятельствах.

Общество с ограниченной ответственностью «Мокроусский крупяной завод» (Далее «Общество») создано в соответствии с Федеральным Законом № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» и Гражданским кодексом Российской Федерации, о чем 02 ноября 2011 года Инспекцией Федеральной налоговой службы по Октябрьскому району г. Саратова, ООО «Мокроусский крупяной завод» был присвоен основной государственный регистрационный номер (ОГРН) №

Согласно Устава, целью деятельности ООО «Мокроусский крупяной завод» является удовлетворение общественных потребностей юридических и физических лиц, в работах, товарах и услугах и получение прибыли.

Согласно Устава, ООО «Мокроусский крупяной завод» осуществляет следующие основные виды деятельности: предоставление коммерческо-посреднических, инжиниринговых, дилерских, информационных, консультационных, трастовых, маркетинговых и юридических услуг российским и иностранным, государственным, кооперативным, общественным и иным организациям, а также гражданам;

организация оптовой и розничной торговли, в том числе биржевой, аукционной, материальными, сырьевыми и другими видами ресурсов продукцией производственно-технического назначения, товарами народного потребления, инструментами, мебелью, сельскохозяйственными продуктами и сельскохозяйственным сырьем, продовольствием, горюче-смазочными материалами, нефтепродуктами, транспортными средствами и запчастями к ним, строительными и лесоматериалами, другими материальными ценностями;

осуществление торгово-посреднической и закупочной деятельности, открытие в соответствии с действующим законодательством торговых точек, магазинов, создание оптовых и мелкооптовых баз; создание сельскохозяйственных комплексов по производству и переработке зерна, муки, крупы, мяса, молока, птицы, плодоовощной продукции, растениеводства, выращивание грибов, пчеловодство; деятельность ресторанов, кафе, столовой; поставка продукции общественного питания, производство хлебобулочных изделий; выполнение ремонтно-строительных, реставрационных, строительно-монтажных, проектных, сметных и инженерно-изыскательских, пусконаладочных работ; техническое обслуживание и ремонт жилого фонда; обслуживание жилого фонда и коммунального хозяйства; строительство и ремонт автодорог; производство строительных материалов: кирпича, черепицу, железобетонных изделий; техническое обслуживание и ремонт автотранспортных средств, открытие и эксплуатация мойки автомашин, платной автостоянки; открытие бани, сауны, физкультурно-оздоровительного клуба; деятельность туристических баз отдыха, пансионатов, домов отдыха, кемпингов; физкультурно-оздоровительная деятельность; деятельность гостиниц; организация грузовых и пассажирских перевозок, оказание экспедиторских услуг, сопровождение грузов; складирование и хранение грузов; разработка, поставка программного обеспечения, консультирование в этой области; исследование конъюнктуры рынка; оказание услуг по техническому обслуживанию и ремонту оргтехники для офисов, электронных вычислительных машин и используемого совместно с ним периферийного оборудования; оказание бытовых услуг населению, в том числе открытие парикмахерской; организация культурно-массовых мероприятий, открытие игровых залов, спортивных сооружений, проведение выставок; операции с недвижимостью; туризм; ремонт и техническое обслуживание автотранспорта; производство строительных материалов; юридические услуги; операции с ценными бумагами, финансовое посредничество; ведение внешнеэкономической деятельности, включая страны СНГ, создание в России и за рубежом совместных предприятий, ведение экспортно-импортных операций; благотворительная и спонсорская деятельность и любые иные виды хозяйственной деятельности, в том числе внешнеэкономической, не запрещенной законодательством

В соответствии с протоколом общего собрания №1 общего собрания участников от 24 октября 2011 года, учреждено ООО «Мокроусский крупяной завод» по адресу: Российская Федерация, Саратовская область, г. Саратов, №

В соответствии с протоколом №2 общего собрания участников от 24 октября 2016 года, генеральным директором ООО «Мокроусский крупяной завод», назначен ФИО1 и в связи с тем, что директором общества является его участник, управление указанной организацией в период с 24 октября 2016 года по настоящее время осуществлял генеральный директор в порядке единоличия.

Согласно устава ООО «Мокроусский крупяной завод», единоличным исполнительным органом ООО «Мокроусский крупяной завод» является Генеральный директор Общества, который избирается Общим собранием участников Общества сроком на пять лет.

Генеральный директор ООО «Мокроусский крупяной завод» без доверенности действует от имени общества, в том числе доверенности с правом передоверия; выдает доверенности на право представительства от имени Общества, в том числе доверенности с правом передоверия; издает приказы о назначении на должность работников Общества, об их переводе и увольнении, применяет меры поощрения и налагает дисциплинарные взыскания; обеспечивает соответствие сведений об участниках Общества и о принадлежащих им долях или частях долей в уставном капитале Общества, о долях или частях долей принадлежащих Обществу, сведениям содержащимся в едином государственном реестре юридических лиц, и нотариально удостоверенным сделкам по переходу долей в уставном капитале Общества, о которых стало известно Обществу; осуществляет иные полномочия не отнесенные Федеральным законом «Об обществах с ограниченной ответственностью» или настоящим Уставом к компетенции Общего собрания участников Общества; общество вправе передать по договору осуществление полномочий своего единоличного исполнительного органа управляющему; единоличный исполнительный орган Общества, а равно управляющий при осуществлении ими прав и исполнении обязанностей должны действовать в интересах Общества добросовестно и разумно; единоличный исполнительный орган Общества, а равно управляющий несут ответственность перед Обществом за убытки причиненные обществу, их виновными действием (бездействием), если иные основания и размер ответственности не установлены федеральным законом.

В соответствии с должностной инструкцией, в перечень функций, возложенных на генерального директора ООО «Мокроусский крупяной завод» входит осуществление руководства финансовой и хозяйственной деятельности Общества в соответствии с Уставом Общества, а в перечень его обязанностей входит обеспечение соблюдения законности в деятельности Общества и осуществление его хозяйственно-экономических связей, использование правовых средств для финансового управления и функционирования, укрепления договорной и финансовой дисциплины, регулирования социально-трудовых отношений, обеспечения поддержания и расширения масштабов предпринимательской деятельности Общества, обеспечение выполнения всех лицензионных требований при осуществлении деятельности Общества в соответствии с законодательством Российской Федерации, организация подготовки соответствующих документов и осуществление всех необходимых действий для получения (продления) лицензии на осуществление уставной деятельности Общества.

Осуществляя свою предпринимательскую деятельность, ООО «Мокроусский крупяной завод», эксплуатировал следующее оборудование: питатель шлюзовой для муки РЗ-БШП/2-1, инвентарный номер 00-000008, зерноочистительная машина Petkus K 218, инвентарный номер 00000012, зерноочистительная машина Petkus K 218, инвентарный номер 00000013, линия зерноочистительная, инвентарный номер 00000001, линия по переработке и очистке зерна, инвентарный номер 00000014, линия по переработке и очистке зерна, инвентарный номер 00000002, зернометатель А 150РМ, инвентарный номер 00-000002, зернометатель А 150РМ, инвентарный номер 00-000005, фотосепаратор YJT-240 в комплекте воздушный компрессор, инвентарный номер 00000008, компрессор винтовой EKOMAK DMD 300, инвентарный номер 00000015, виброцентробежный сепаратор 25 т/ч с аспирацией, инвентарный номер 00000003, станок шелушильный двойной, инвентарный номер 00-000004, станок шелушильный двойной, инвентарный номер 00-000003, компрессор винтовой Kraftmann Vega 22-08, инвентарный номер 00000007, шнек 5,5 м, инвентарный номер 00-000001, нория Н-25-6,5, инвентарный номер 00000005, нория Н-25-10,5, инвентарный номер 00000004, нория Н-25-6,5, инвентарный номер 00000006, ангар, инвентарный номер 00-000006, которое входит в состав оборудования ООО «Мокроусский крупяной завод» №, расположенного по адресу: 413410, Саратовская область, Фёдоровский район, р.п. Мокроус, № и которое не было зарегистрировано в государственном реестре Ростехнадзора в качестве опасных производственных объектов (далее ОПО) с отнесением в соответствии с Федеральным законом от 21.07.1997 года № 116-ФЗ «О промышленной безопасности опасных производственных объектов» к III классу опасности.

Согласно п. 12 статьи 12 Федерального закона от 04.05.2011 года № 99-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности», эксплуатация взрывопожароопасных и химически опасных производственных объектов I, II и III классов опасности (в предыдущей редакции – «эксплуатация взрывопожароопасных производственных объектов»), подлежат лицензированию. Федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим лицензирование деятельности по эксплуатации взрывопожароопасных и химически опасных производственных объектов I, II и III классов опасности, согласно Постановления Правительства РФ от 21.11.2011 года № 957 «Об организации лицензирования отдельных видов деятельности», является Ростехнадзор.

Согласно п. 6 Приложения № 1 Федерального закона от 21.07.1997 года № 116-ФЗ «О промышленной безопасности опасных производственных объектов», к категории опасных относятся производственные объекты, на которых осуществляется хранение или переработка растительного сырья, в процессе которых образуются взрывоопасные пылевоздушные смеси, способные самовозгораться, возгораться от источника зажигания и самостоятельно гореть после его удаления, а также осуществляется хранение зерна, продуктов его переработки и комбикормового сырья, склонных к самосогреванию и самовозгоранию.

Согласно п. 9 Приложения № 2 Федерального закона от 21.07.1997 года № 116-ФЗ «О промышленной безопасности опасных производственных объектов», для элеваторов, опасных производственных объектов мукомольного, крупяного и комбикормового производства устанавливается III класс опасности.

Не позднее 01 ноября 2017 года, у ФИО1 в установленном законом порядке наделенного управленческими функциями в коммерческой организации, выполняющего в ней организационно-распорядительные и административно-хозяйственные обязанности, обладающего правомочиями по распоряжению и управлению имуществом, находящимся в правомерном владении ООО «Мокроусский крупяной завод», возник преступный умысел, направленный на осуществление предпринимательской деятельности без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение (лицензия) обязательно, с целью извлечения дохода в особо крупном размере.

Реализуя свой преступный умысел, направленный на осуществление предпринимательской деятельности без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение (лицензия) обязательно, сопряженное с извлечением дохода в особо крупном размере, ФИО1 не имея лицензии на эксплуатацию опасного производственного объекта, в период с 01 ноября 2017 года по 30 сентября 2019 года, с целью ведения деятельности по хранению и переработке растительного сырья для его дальнейшей реализации и получения дохода, стал предпринимать активные незаконные действия, направленные на незаконную предпринимательскую деятельность, а именно – осуществлял руководство ООО «Мокроусский крупяной завод», расположенного по адресу: 413410, Саратовская область, Фёдоровский район, р.п. Мокроус, №, которое не зарегистрировано в государственном реестре Ростехнадзора в качестве опасного производственного объекта с отнесением в соответствии с Федеральным законом от 21.07.1997 года № 116-ФЗ «О промышленной безопасности опасных производственных объектов» к III классу опасности, без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение (лицензия) обязательно.

Общая сумма дохода ООО «Мокроусский крупяной завод» за период с № года от реализации продукции с наименованием «Крупа», «Крупа пшено», согласно заключения судебной бухгалтерской экспертизы № 747 от 02 июня 2020 года, составила 451 808 289,56 рублей.

Сумма дохода ООО «Мокроусский крупяной завод», руководство которым осуществлял ФИО1 в результате незаконной предпринимательской деятельности, связанной с хранением и переработкой растительного сырья и его дальнейшей реализации, без лицензии, за период с № года, составила 451 808 289, 56 рублей, что является особо крупным размером.

В судебном заседании ФИО1 вину в инкриминируемом преступлении не признал, пояснил, что он является генеральным директором ООО «Мокроусский крупяной завод». В конце 2016 года построен цех, было установлено оборудование. В 2016-2017 году он сам не смог определить класс опасности, в связи с чем обратился к экспертам. По заключению экспертов было установлено, что предприятие к 3 классу опасности не относится. Он не стал получать лицензию, поскольку был установлен 4 класс опасности. Завод занимается переработкой проса в пшено, при переработке проса образуется лузга, лузга упаковывается в пакеты и увозится. Считает, что аварий на предприятиях по производству крупы не имеется. Он экспертизу промышленной безопасности не проводил, поскольку объект не является опасным. С суммой дохода указанной в обвинении он согласен.

Несмотря на непризнание своей вины подсудимым, суд находит виновность подсудимого в объеме описательной части приговора установленной совокупностью исследованных в ходе судебного заседания доказательств.

Показаниями эксперта №., из которых видно, что она проводила судебную бухгалтерскую экспертизу, были исследованы документы Мокроусского крупяного завода, в ходе которого был установлен доход от реализации в размере 451808289 рублей 56 копеек.

Показаниями эксперта №., в ходе которых он подтвердил свои выводы в произведенной экспертизе № №, пояснив, что действительно ООО «Мокроусский крупяной завод» используя указанное в экспертизе оборудование, является опасным объектом, поскольку в процессе работы могут образовываться взрывоопасные пылевоздушные смеси способные самовозгораться, возгораться от источников зажигания, самостоятельно гореть после их удаления. ООО «Мокроусский крупяной завод» относится к III классу опасности.

Показаниями свидетеля №., из которых видно, что она является лаборантом, она проводила исследование проб воздуха рабочих зон Мокроуского крупяного завода и был выдан протокол без выводов. Измерялась концентрация пыли. Она специалист в области охраны труда и замеры пыли были сделаны с целью соблюдения требований охраны труда.

Показаниями свидетеля № из которых видно, что он является инспектором ростехнадзора. 24 декабря 2018 года им был осуществлен выезд по месту фактического нахождения производственных объектов ООО «Мокроусский крупяной завод», по адресу: Саратовская область, Фёдоровский район, р.п. Мокроус, №, №, где было установлено, что Мокроусский крупяной завод» осуществляет производство на следующем оборудовании: приемный бункер в количестве 1 штуки, нории (оборудование для транспортировки зерна) марка не установлена в количестве 11 штук, конвейеров винтовых в количестве 2 штук, системы аспирации циклонами пылеуловителями в количестве 4 штук, а также линии производства круп состоящей из камнеотборников в количестве 1 штуки, бункера БПН-0,5 в количестве 1 штуки, шлифовальной машины в количестве 4 штук, дозатора гранулятора в количестве 2 штук, бункера в количестве 1 штуки, транспортёров в количестве 2 штук, а также вентилятора ВР-300-45 №4 5,5*1500 в количестве 1 штуки. Оборудование входящее состав линии производства круп 2009-2012 годов выпуска, что подтверждается маркировкой на оборудовании, часть оборудования произведена в Китае.

В государственном реестре опасных производственных объектов за ООО «Мокроусский крупяной завод» на данный момент опасных производственных объектов не зарегистрировано.

Согласно 116 ФЗ «об опасных производственных объектах» - опасные производственные объекты регистрируются в государственном реестре опасных производственных объектов, эксплуатирующая организация несет полную ответственность за достоверность информации, которую представляет в контролирующий орган. Объект, которому присвоен класс опасности 1,2,3 обязаны иметь лицензию на эксплуатацию взрывоопасных производственных объектов. Класс опасности определяет организация, которая проводит идентификацию объекта, Ростехнадзор проверяет правильность. В соответствии с ФЗ 116 объекты, такие как элеваторы, цеха по производству комбикормов, крупяного и мукомольного производства относятся к 3 классу опасности. На крупяных заводах образуемая пыль в процессе работы всегда взрывоопасна.

Показаниями свидетеля №., согласно которым ранее он работал главным государственным инспектором Ростехнадзора. В конце декабря 2018 года он участвовал в осмотре цеха, который был не зарегистрирован в государственном реестре опасных объектов. Подготовили справку, согласно которой указанный объект может являться опасным, поскольку на указанным объекте осуществляется хранение, переработка, либо использование растительного сырья, которые могут привезти к самосогреванию и самовозгоранию относятся к опасным производственным объектам. Элеваторы, крупяное, комбикормовое и мукомольное производство относится к 3 классу опасности. При осмотре на объекте находилось оборудование в процессе работы которого образуется пылевоздушная смесь

Показаниями свидетеля № из которых видно, что он работает на Мокроуском крупяном заводе, там находится оборудование для производства пшена. Заводом руководит ФИО1 В цехе по производству крупы пыли нет.

Показаниями свидетеля №. из которых видно, что он работает на Мокроуском крупяном заводе, который находится по адресу п. Мокроус № Завод состоит из оборудования: «нори», оборудования для обработки проса, есть складские помещения. Заводом руководит ФИО2 Зерно подается на станки «нори» перерабатывается и сразу упаковывается, шелуха (отходы) также сразу упаковываются. На оборудовании пыли нет.

Показаниями свидетеля № из которых видно, что его показания аналогичны показаниям свидетеля №

Показания свидетеля ФИО3, оглашенными в порядке ст. 281 УПК РФ, из которых видно, что они аналогичны показаниям свидетеля № (т. №3 л.д.70-72)

Показаниями свидетеля №., оглашенными в порядке ст. 281 УПК РФ, согласно которым она состоит в должности контролера пищевой продукции ООО «Мокроусский крупяной завод» Организация занимается производством пшена, на территории производственной базы ООО «Мокроусский крупяной завод», расположенной по адресу: Саратовская область, Фёдоровский район, р.п. Мокроус, № имеется оборудование, которое используется для производства пшена из проса. В ее должностные обязанности входит отбор пшена, визуальный контроль его качества. О том, что ООО «Мокроусский крупяной завод», осуществлял работу по производству пшена без лицензии на эксплуатацию взрывопожароопасных и химически опасных производственных объектов ей было неизвестно. (т. 4 л.д.49-51).

Показаниями свидетеля №., согласно которым она занимает должность главного бухгалтера ООО «Консалтинг-Про». Расхождение сумм НДС между карточкой учета счета 68 и в корректировочных документах возникло по причине иного программного обеспечения, реализованного на платформе 1С 8.3, методика отражения бухгалтерского учета изменена, НДС по корректировочному УПД формируется не в день корректировки, а по концу месяца при формировании записи книгу покупок с использованием счета бухгалтерского учета 19.09. Общая сумма дохода ООО «Мокроусский крупяной завод» в размере 451 808 289, 56 рублей является верной, именно данная сумма дохода учитывалась как выручка и является налогооблагаемой базой за вмененный период. (т.4 л.д.72-74, 105-107).

Кроме того, виновность подсудимого ФИО4 в совершении инкриминируемого преступления также подтверждается оглашенными и исследованными в судебном заседании письменными доказательствами:

Осмотром места происшествия, от 24 декабря 2018 года, в ходе которого был осмотрен ООО «Мокроусский крупяной завод», расположенный по адресу: Саратовская область, Фёдоровский район, р.п. Мокроус, №, в ходе которого было зафиксирована производственное оборудование для производства крупы и зафиксирована общая обстановка. (т.1 л.д.4-23).

Информацией из АО «Нижневолжский коммерческий банк», согласно которой указано движение по счету ООО «Мокроусский крупяной завод» (т. 1 л.д. 72-81).

Информацией из АО «Банк Агророс», согласно которой указано движение по счету ООО «Мокроусский крупяной завод» (т. 1 л.д. 82-170).

Справкой государственных инспекторов по промышленному надзору и надзору за объектами нефтегазового комплекса по Саратовской области Нижне-Волжского управления Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору № 24/1452, согласно которой ООО «Мокроусский крупяной завод» использует в своей деятельности комплекс технологического оборудования, позволяющего перерабатывать зерно в крупу, а также в зерноотходы. Свою производственную деятельность «Мокроусский крупяной завод» осуществляет на следующем оборудовании: приемный бункер, «нории» в количестве 11 штук, конвейеров винтовых (2 шт.), системы аспирации с циклонами пылеуловителями (4 шт.), а также линии по производству круп: камнеотборник (1 шт), шлифовальная машина (4 шт.), дозатор гранулятор (2 шт.) бункера (1 шт), транспортеры (2 шт.), вентилятор ВР-300-45 № 4 5,5*1500 (1 шт.). комплекс вышеуказанного оборудования, смонтированного в помещениях ООО «Мокроусский крупяной завод», при эксплуатации может быть отнесен в соответствии с требованиями к опасному производственному объекту и идентифицирован как цех по производству крупы. В государственном реестре опасных производственных объектов ООО «Мокроусский крупяной завод» не зарегистрирован. Руководствуясь п. 1 ст. 9 ФЗ № 116 «О промышленной безопасности опасных производственных объектов» организация обязана иметь лицензию на осуществление конкретного вида деятельности в области промышленной безопасности, подлежащего лицензированию в соответствии с законодательством РФ, а именно на эксплуатацию взрывопожарных и химически опасных производственных объектов I, II, III классов опасности. В соответствии с п.9 приложения 2 к ФЗ № 116 «О промышленной безопасности опасных производственных объектов» для производственных объектов, указанных в п. 6 приложения № 1 к настоящему ФЗ устанавливаются следующие классы опасности:

III – класс опасности - для элеваторов, опасных производственных объектов мукомольного, крупяного, комбикормового производства.

В реестре лицензий информация о получении или наличии у ООО «Мокроусский крупяной завод» отсутствует. (т. 1 л.д. 172-175).

Справкой специалиста – ревизора отдела документальных исследований Управления экономической безопасности и противодействия коррупции ГУ МВД России по Саратовской области от 29 января 2019 года № 39 об исследовании документов ООО «Мокроусский крупяной завод» согласно которой в период с 1 ноября 2017 года по 1 декабря 2018 года – лицензия по эксплуатации взрывоопасных химически опасных производственных объектов I, II, III классов опасности у ООО «МКЗ» отсутствовало. В ходе исследования проанализированы выписки по операциям на расчетных счетах ООО «МКЗ» за период с 1.11.2017 года по 1.12.2018 года и за период с 26 июня 2018 года по 13 ноября 2018 года в адрес ООО «МКЗ» систематически поступали денежные средства с указанием в назначении платежа «За крупу» и «За крупу пшено». Общая сумма от реализации за период 1 ноября 2017 года по 1 декабря 2018 года от реализации продукции с наименованием «Крупа», «Крупа Пшено» составила 56522120 рублей. За период с 1 ноября 2017 года по 1 декабря 2018 года платежей от ООО «МКЗ» в адрес различных контрагентов с указанием назначение платежа «За крупу», «За муку» установлено не было (т. 1 л.д. 178-187).

Документы по регистрации ООО «Мокроусский крупяной завод», согласно устава следует, что целью деятельности Общества является удовлетворение общественных потребностей юридических и физических лиц работах, товарах и услугах и получение прибыли.

Предметом деятельности общества являются организация оптовой и розничной торговли, в том числе биржевой, аукционной, материальными, сырьевыми и другими видами ресурсов продукцией производственно-технического назначения, товарами народного потребления, инструментами, мебелью, сельскохозяйственными продуктами и сельскохозяйственным сырьем, продовольствием, горюче-смазочными материалами, нефтепродуктами, транспортными средствами и запчастями к ним, строительными и лесоматериалами, другими материальными ценностями;

осуществление торгово-посреднической и закупочной деятельности, открытие в соответствии с действующим законодательством торговых точек, магазинов, создание оптовых и мелкооптовых баз; создание сельскохозяйственных комплексов по производству и переработке зерна, муки, крупы, мяса, молока, птицы, плодоовощной продукции, растениеводства, выращивание грибов, пчеловодство; деятельность ресторанов, кафе, столовой; поставка продукции общественного питания, производство хлебобулочных изделий; выполнение ремонтно-строительных, реставрационных, строительно-монтажных, проектных, сметных и инженерно-изыскательских, пусконаладочных работ; техническое обслуживание и ремонт жилого фонда; обслуживание жилого фонда и коммунального хозяйства; строительство и ремонт автодорог; производство строительных материалов: кирпича, черепицу, железобетонных изделий; техническое обслуживание и ремонт автотранспортных средств, открытие и эксплуатация мойки автомашин, платной автостоянки; открытие бани, сауны, физкультурно-оздоровительного клуба; деятельность туристических баз отдыха, пансионатов, домов отдыха, кемпингов; физкультурно-оздоровительная деятельность; деятельность гостиниц; организация грузовых и пассажирских перевозок, оказание экспедиторских услуг, сопровождение грузов; складирование и хранение грузов; разработка, поставка программного обеспечения, консультирование в этой области; исследование конъюнктуры рынка; оказание услуг по техническому обслуживанию и ремонту оргтехники для офисов, электронных вычислительных машин и используемого совместно с ним периферийного оборудования; оказание бытовых услуг населению, в том числе открытие парикмахерской; организация культурно-массовых мероприятий, открытие игровых залов, спортивных сооружений, проведение выставок; операции с недвижимостью; туризм; ремонт и техническое обслуживание автотранспорта; производство строительных материалов; юридические услуги; операции с ценными бумагами, финансовое посредничество; ведение внешнеэкономической деятельности, включая страны СНГ, создание в России и за рубежом совместных предприятий, ведение экспортно-импортных операций; благотворительная и спонсорская деятельность и любые иные виды хозяйственной деятельности, в том числе внешнеэкономической, не запрещенной законодательством. (т.1 л.д. 190-203)

Согласно свидетельства о государственной регистрации юридического лица Общество с ограниченной ответственностью «Мокроусский крупяной завод» зарегистрировано в качестве юридического лица (т.1 л.д. 204).

Согласно свидетельства о постановке на учет Российский организации в налоговом органе по месту ее нахождения – Общество с ограниченной ответственностью «Мокроусский крупяной завод» поставлено на учет в ИФНС по Октябрьскому району г. Саратова (т.1 л.д. 205).

Сведениями из федеральной службы статистики, согласно которых ООО «Мокроусский крупяной завод» зарегистрирован 2 ноября 2011 года, адрес <...> по общероссийскому классификатору экономической деятельности в том числе указано – производство продуктов мукомольно-крупяной промышленности 15.61 (т.1 л.д. 106-207).

Согласно договора об учреждении Общества с ограниченной ответственностью «Мокроусский крупяной завод» от 24 октября 20111 года учреждено Общество с ограниченной ответственностью «Мокроусский крупяной завод» (т. 1 л.д. 211)

Согласно протокола № 2 общего собрания участников Общества с ограниченной ответственностью «Мокроусский крупяной завод» от 24 октября 2016 года генеральным директором избран ФИО1 (т.1 л.д. 209)

Согласно приказа № 1 Общества с ограниченной ответственностью «Мокроусский крупяной завод» от 2 ноября 2011 года ФИО1 вступил в должность генерального директора. (т.1 л.д. 214).

Согласно приказа № 4 Общества с ограниченной ответственностью «Мокроусский крупяной завод» от 24 октября 2016 года ФИО1 вступил в должность генерального директора. (т.1 л.д. 215).

Должностной инструкцией генерального директора в соответствии с которой на генерального директора возложены функции в том числе осуществление руководства финансовой и хозяйственной деятельностью общества в соответствии с уставом Общества. (т.1 л.д.231).

Рапортом начальника отдела ОБЭП и ПК ГУ МВД России по Саратовской области от 20 августа 2019 года, согласно которого в ходе осмотра оборудования ООО «Мокроусский крупяной завод» расположенного по адресу: Саратовская область Федоровский район п. Мокроус №, установлено у него 3 класса опасности для элеваторов, опасных производственных объектов мукомольного, крупяного и комбикормового производства. В реестре лицензий отсутствует информация о получении и наличии ООО «Мокроусский крупяной завод» соответствующей лицензии. В действиях генерального директора ФИО1 усматриваются признаки состава преступления предусмотренного п. «б» ч. 2 ст. 171 УК РФ (т. 2 л.д. 15-16).

Согласно сведениям из автоматической системы Этран ООО «Мокроусским крупяным заводом» осуществлялись поставки пшена (крупы) различным контрагентам. (т. 2 л.д. 27-61)

Копиями карантинных сертификатов полученными ООО «Мокроусский крупяной завод» на продукцию крупа пшено, согласно которых карантийных объектов в грузе не обнаружено. (т.2 л.д. 76-250, т.3 л.д. 1- 63)

Протоколом выемки от 6 марта 2020 года согласно которого в ООО Консалтинг-Про изъяты регистры бухгалтерского учета, счета 91 01,91.1, 76 АВ, 76.51, 76.7.2, 76.7.0, 76.5 76.2, 76.2, 62 (т.4 л.д. 6-9).

Информацией из МРИ ФНС № 9 по Саратовской области, согласно которой ООО «Мокроусский крупяной завод» состоит на учете в ИФНС России по Октябрьскому району г. Саратова (т. 4 л.д. 11).

Информацией из МРИ ИФНС по Октябрьскому району г. Саратова согласно которой ООО «Мокроусский крупяной завод» с даты постановки на налоговый учет (2.11.2011) применяет общую систему налогообложения. (т.4 л.д. 13).

Заключением эксперта № 747, согласно выводам которого сумма дохода полученная в период с 1 ноября 2017 года по 30 сентября 2019 года ООО «Мокроусский крупяной завод» от реализации продукции с наименованием «Крупа», «Крупа пшено», согласно представленным УПД (корректировочным УПД) ООО «МКЗ» составила 451808289,87рублей, согласно представленным карточкам счета 62 «расчеты с покупателями и заказчиками» и 68 «Расчеты по налогам и сбора» ООО «МКЗ» составила 451808280,56 рублей (т.4 л.д. 18-23)

Заключением эксперта № 300 от 25 августа 2020 года, согласно которого эксперт пришел к выводам, что ООО «Мокроусский крупяной завод» имеет признаки опасного производственного объекта и является опасным производственным объектом, т.к. на заводе осуществляется хранение и переработка растительного сырья, в процессе которых образуются взрывоопасные пылевоздушные смеси, способные самовозгораться, возгораться от источника зажигания и самостоятельно гореть после его удаления, а также осуществление хранения зерна, продуктов его переработки и комбикормового сырья, склонных к самосогреванию и самовозгоранию (пункт 6 приложения 1 Федерального закона от 21.07.1997 г. № 116-ФЗ «О промышленной безопасности опасных производственных объектов»)

ООО «Мокроусский крупяной завод» относится к III классу опасности (пункт 6 приложения 1 Федерального закона от 21.07.1997 г. № 116-ФЗ «О промышленной безопасности опасных производственных объектов»)

В процессе производственной деятельности ООО «Мокроусский крупяной завод» могут образовываться взрывоопасные пылевоздушные смеси, способные самовозгораться от источника зажигания и самостоятельно гореть после его удаления. (т. №4 л.д. 147-161)

Совокупность вышеуказанных, согласующихся между собой доказательств, суд признает достоверными, допустимыми и достаточными для признания подсудимого ФИО1 виновным в инкриминируемом преступлении.

Действия ФИО1 суд квалифицирует по п. «б» ч. 2 ст. 171 УК РФ –осуществление предпринимательской деятельности без лицензии в случаях, когда такая лицензия обязательна, сопряженное с извлечением дохода в особо крупном размере, поскольку ФИО1., будучи директором ООО «Мокроусский крупяной завод», имеющим обязанность по получению лицензии на осуществление предпринимательской деятельности с использованием опасных производственных объектов, осуществлял указанную предпринимательскую детальность без соответствующей лицензии, получив в результате ее доход в размере 451 808 289, 56 рублей, таким образом ФИО1, действовал с прямым умыслом.

Квалифицирующий признак «сопряженное с извлечением дохода в особо крупном размере» нашел свое подтверждение в ходе судебного разбирательства поскольку сумма дохода в размере 451 808 289, 56 рублей в соответствии с примечанием к ст. 170.2. УК РФ является особо крупным размером,

Доводы подсудимого относительно того, что ООО «Мокроусский крупяной завод» не является опасным производственным объектом, и отсутствует необходимость на получение лицензии, и в следствии чего у него отсутствовал умысел на совершение преступления, поскольку им были проведены экспертизы, представленные в ходе предварительного следствия, а именно протокол исследований № 271П/08/1 и заключение к указанному протоколу, заключение инженерно-технической экспертизы № 125, заключением № 0192/ст/19 по результатам которых он убедился что его производство не является опасным, суд относится критически, расценивает их как способ защиты с целью избежать ответственности, поскольку они опровергаются совокупностью исследованных в ходе судебного разбирательства доказательств.

Как следует из материалов дела и установлено в ходе судебного разбирательства, основным видом деятельности ООО "Мокроусский крупяной завод" является производство крупы пшена.

Согласно ст. 2 Федерального закона "О промышленной безопасности опасных производственных объектов" от 21 июля 1997 года N 116-ФЗ, а также п. 6 Приложения 1 к данному федеральному закону, опасными производственными объектами являются предприятия, осуществляющие хранение или переработка растительного сырья, в процессе которых образуются взрывоопасные пылевоздушные смеси, способные самовозгораться, возгораться от источника зажигания и самостоятельно гореть после его удаления, а также осуществляется хранение зерна, продуктов его переработки и комбикормового сырья, склонных к самосогреванию и самовозгоранию.

В силу ч. 2 ст. 2 Федерального закона N 116-ФЗ опасные производственные объекты подлежат регистрации в государственном реестре в порядке, устанавливаемом Правительством Российской Федерации.

На основании ч. 3 ст. 2 Федерального закона N 116-ФЗ опасные производственные объекты в зависимости от уровня потенциальной опасности аварий на них для жизненно важных интересов личности и общества подразделяются в соответствии с критериями, указанными в приложении 2 к указанному Федеральному закону, на четыре класса опасности, к III класс опасности отнесены опасные производственные объекты средней опасности.

Присвоение класса опасности опасному производственному объекту осуществляется при его регистрации в государственном реестре.

Руководитель организации, эксплуатирующей опасные производственные объекты, несет ответственность за полноту и достоверность сведений, представленных для регистрации в государственном реестре опасных производственных объектов, в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Классы опасности опасных производственных объектов, указанных в п. 1 приложения 1 к указанному Федеральному закону (за исключением объектов, указанных в п. п. 2, 3, 4 приложения), устанавливаются исходя из количества опасного вещества или опасных веществ, которые одновременно находятся или могут находиться на опасном производственном объекте. Подпункт 1 п. 9 Приложения 2 указанного Федерального закона устанавливает III класс опасности - для элеваторов, опасных производственных объектов мукомольного, крупяного и комбикормового производства.

В соответствии с п. 12 ч. 1 ст. 12 Федерального закона от 04 мая 2011 года N 99-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности" установлен перечень видов деятельности, на которые требуются лицензии, к которым относится эксплуатация взрывопожароопасных и химически опасных производственных объектов I, II и III классов опасности.

Факт хранения, переработки зерна, выработки крупы в ООО «Мокроусский крупяной завод», то есть деятельности, подлежащей обязательному лицензированию в соответствии с требованиями Федерального закона "О лицензировании отдельных видов деятельности", а также п. 6 приложения N 1 к Федеральному закону "О промышленной безопасности опасных производственных объектов" подтверждается имеющимися в деле доказательствами.

Указание подсудимым о неопасности производства и ссылка на это посредством проведенных экспертных исследований не влияют на выводы суда.

Отсутствие, на момент проверок и исследований, в производственных помещениях пылевоздушной смеси и ее концентрация в пределах не позволяющей возгореться не может свидетельствовать о безопасном производственном (технологическом) процессе, при котором возможен неблагоприятный вариант - авария, и именно при последней следует учитывать критерии взрывоопасности помещения.

Отсутствие пылевоздушной смеси свидетельствует лишь о соблюдении работодателем условий труда в помещении производства для в нем работающих.

В связи с вышеизложенным, суд приходит к выводу о несостоятельности доводов стороны защиты в части того что ООО «Мокроусский крупяной завод» к опасным производственным объектам не относится, и как следствие, отсутствия необходимости получения соответствующей лицензии.

Суд расценивает позицию защиты, что в действиях ФИО1 отсутствовал прямой умысел, поскольку ФИО1 были проведены исследования, экспертизы в ходе которых он убедился в том, что ООО «МКЗ» опасным производственным объектом не является, в связи с чем отсутствует обязанность для получения на указанную деятельность ООО «МКЗ», как избранный способ защиты с целью избежать наказания, поскольку ссылка ФИО1 на проведенные исследования экспертизы не может служить основанием для признания отсутствия умысла у подсудимого, поскольку указанные экспертизы проводились уже после начала проведения процессуальной проверки в отношении него, кроме этого указанные исследования и экспертизы проведены не в регламентированных учреждениях Ростехнадзором.

Суд полагает несостоятельными также доводы стороны защиты о признании заключения эксперта № 300 недопустимым доказательством, поскольку экспертиза проведена экспертом, имеющим техническое образование, степень кандидата технических наук, продолжительный стаж работы, эксперт был предупрежден за дачу заведомо ложного заключения. Кроме этого суд критически относится к позиции защитника о том, что различные даты в заключении и в осмотре свидетельствуют о нарушении норм УПК РФ и свидетельствуют о недопустимости указанного доказательства. Суд приходит к выводу, что указанное является технической ошибкой, которая на существо заключения и выводы эксперта не влияют. Так допрошенный в судебном заседании эксперт ФИО5 проводивший экспертизу и руководитель бюро ФИО6 подтвердили, то, что эксперту были разъяснены соответствующие права и обязанности, указание в экспертизе на разъясненные права ГПК РФ суд расценивает как техническую ошибку, поскольку руководитель бюро ФИО6 пояснил, что им были разъяснены права эксперту именно предусмотренные УПК РФ.

Суд критически относится к рецензии произведенной №. на заключение эксперта № 300, поскольку при производстве рецензии №. не предупреждался об уголовной ответственности по ст. 307 УПК РФ, кроме этого в ходе судебного заседания №. пояснил, что он специалистом в области растениеводства не является, а также не имеет допусков для производства экспертизы промышленной безопасности.

Показания свидетеля № являющегося инспектором МЧС, пояснившего к какому классу пожарной опасности относится ООО «МКЗ» и соответственно показания в части того, что со стороны его ведомства отсутствуют нарекания в области пожарной безопасности к ООО «МКЗ» не свидетельствуют об отсутствии в действиях ФИО1 состава вменённого преступления, поскольку ФИО7 не является специалистом в области промышленной безопасности.

Показания свидетеля защиты №. в части того, что приезжал эксперт со следователем на ООО «МКЗ» и осматривали имеющееся оборудование также никакого доказательственного значения для дела не имеют.

Назначая наказание суд, руководствуясь принципом справедливости, учитывает характер и степень общественной опасности совершенного преступления, данные о личности подсудимого, состояние е го здоровья и членов его семьи, условия жизни его семьи, наличие обстоятельств, смягчающих наказание, влияние назначенного наказания на исправление и на достижение иных целей наказания, таких как восстановление социальной справедливости и предупреждение совершения новых преступлений.

ФИО1 совершил преступление, отнесенное уголовным законом к категории средней тяжести, характеризуется положительно.

Судом исследовался вопрос о вменяемости подсудимого. Согласно справки медицинского учреждения (т.1 л. д. 184) ФИО1 на учете у врача нарколога и психиатра не состоит. С учетом конкретных обстоятельств дела, характеризующих данных подсудимого, его образа жизни и поведения во время судебного разбирательства, суд признает подсудимого ФИО1 вменяемым, подлежащим уголовной ответственности и наказанию в отношении инкриминируемого ему деяния.

При назначении наказания подсудимому ФИО1 суд руководствуется принципом справедливости, учитывает характер и степень общественной опасности совершенного преступления, смягчающие наказание обстоятельства, данные о личности подсудимого, состояние его здоровья, и членов его семьи, влияние назначенного наказания на исправление и перевоспитание осужденного, на достижение иных целей наказания, таких как восстановление социальной справедливости и предупреждение совершения новых преступлений, конкретные обстоятельства уголовного дела, и иные обстоятельства, предусмотренные ст.60 УК РФ.

Обстоятельствами, смягчающими наказание ФИО1 суд признает: наличие тяжелого заболевания, инвалидность.

Обстоятельств, отягчающих наказание ФИО1 судом не установлено.

Принимая во внимание данные о личности подсудимого, сведения об обстоятельствах, характере, причинах и мотивации совершённого преступления, не находит суд оснований для признания в соответствии с ч. 2 ст. 14 УК РФ совершенного подсудимым деяния малозначительным, а так же не находит суд и оснований для применения положений ст. 76.2 УК РФ и ст. 25.1 УПК РФ и освобождения ФИО1 от уголовной ответственности с назначением судебного штрафа.

С учетом личности ФИО1, обстоятельств совершенного преступления, суд считает необходимым назначить наказание в виде штрафа.

ФИО1 совершил преступление средней тяжести. С учетом фактических обстоятельств совершенного преступления и степени его общественной опасности, данных о личности подсудимого, принимая во внимание способ совершения преступления, мотив цель преступного деяния, суд не находит оснований для изменения категории данного преступления на менее тяжкую в соответствии с ч. 6 ст. 15 УК РФ.

Каких-либо исключительных обстоятельств, связанных с целями и мотивами преступления, других обстоятельств, существенно уменьшающих степень общественной опасности совершенного деяния, что в свою очередь могло бы свидетельствовать о необходимости назначения подсудимому ФИО1 наказания с учетом положений ст. 64 УК РФ, судом не установлено.

Руководствуясь ст. ст. 307-309 УПК РФ суд,

приговорил:

ФИО1 признать виновным в совершении преступления, предусмотренного п. «б» ч. 2 ст. 171 УК РФ, и назначить ему наказание в виде штрафа в размере 300000 (триста тысяч) рублей.

Меру пресечения ФИО1 до вступления приговора в законную силу оставить прежней в виде подписки о невыезде и надлежащем поведении.

Вещественные доказательства:

- Подшивка документов «Книга продаж» за период с 01.07.2018 по 30.09.2018, на 187 листах, на листах формата А4; - Подшивка документов «Корректировка реализации» за январь 2018 г. - сентябрь 2019 г. на 101 листе, формата А4;

- Подшивка документов «Товарные накладные» за 2017 год на 186 листах, формата А4;

- Договор на оказание бухгалтерских услуг № 0711/2011 от 07.11.2011 года на 4-х листах;

- Реестр документов «Реализация» (акт, накладная) за январь 2018-сентябрь 2019 год на 3-х листах формата А4;

- Подшивка документов «Обороты по счету 62 за 2 квартал 2017 года ООО «МКЗ» на 149 листах формата А4;

- Подшивка документов «Счета-фактуры» за 2017 год на 113 листах, подтверждающих деятельность по реализации ООО «МКЗ» крупы пшена и получение дохода от указанной деятельности;

- Реестр документов «Реализация» (акт, накладная) за 3 квартал 2019 года на 416 листах формата А4;

- Договор поставки продукции № ОЗ-316 от 15.12.2011 г. на 8 листах;

- Договор поставки продукции № 7от 17.01.2012 г. на 4–х листах;

- Договор поставки продукции № 18 от 20.04.2015 г. на 3–х листах;

- Договор поставки продукции № 14 от 12.03.2015 г. на 3–х листах.

-Подшивка бухгалтерской отчетности ООО «МКЗ» за 2017-2018 года и справки о среднесписочной численности за 2017-2018-2019 года, всего на 30 листах формата А4;

- Подшивка документов ООО «МКЗ», «Реализация» за 1,2 кварталы 2019 года на 552 листах формата А4;

- Подшивка документов – Обороты по счету 62 за 1 квартал 2018 года ООО «МКЗ» на 260 листах;

-Подшивка документов счета – фактуры за 2018 год ООО «МКЗ», содержащая универсальные передаточные документы за 4 квартал 2018 года ООО «МКЗ» на 298 листах;

- Подшивка документов «Обороты счета» 91.01 ООО «МКЗ» за 2017, 2018, 2019 годы на 65 листах. Подшивка на страницах формата А4;

- Подшивка приказа №1 Об утверждении Положения об учетной политике для целей бухгалтерского учета на 2017 год» от 29.12.2016 на 23 листах;

- Подшивка приказа №1 Об утверждении Положения об учетной политике для целей бухгалтерского учета на 2018 год» от 29.12.2017 на 23 листах;

- Подшивка приказа №1 Об утверждении Положения об учетной политике для целей бухгалтерского учета на 2019 год» от 29.12.2018 на 24 листах;

- Подшивка с документами «Обороты счета 62 за 2 квартал 2018 года ООО «МКЗ», содержащая универсальные передаточные документы за 2 квартал 2018 года, на 201 листе, хранящиеся под сохранной распиской №. по адресу: г. Саратов, № по вступлении приговора в законную силу оставить по принадлежности <адрес>

Реквизиты для уплаты штрафа: ГУ МВД РФ по Саратовской области, необходимые для уплаты штрафов назначенных гражданам в качестве основного или дополнительного вида уголовного наказания. Получатель; УФК по Саратовской области (ГУ МВД РФ по Саратовской области; код подразделения – 044), л/счет <***>. Банк: отделение Саратов г. Саратов. Счет: 40101810300000010010; БИК: 046311001; ИНН <***>; КПП 643301001; ОКТМО 63648000; КБК 18811621010016000140; УИИ: 18856420010930000753.

Приговор может быть обжалован в апелляционном порядке в течение 10 суток со дня его постановления в Саратовский областной суд через Советский районный суд Саратовской области.

Судья- Коваленко Д.П.