Решение № 2-383/2017 2-383/2017~М-344/2017 М-344/2017 от 31 июля 2017 г. по делу № 2-383/2017

Дело №


РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

с. Турунтаево 1 августа 2017 года

Прибайкальский районный суд Республики Бурятия в составе председательствующего судьи Абидуева О.Н-Ц.,

при секретаре Добрыниной Е.А.,

рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по исковому заявлению прокурора Прибайкальского района РБ к Индивидуальному предпринимателю ФИО1 об обязании устранить нарушения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма,

УСТАНОВИЛ:

Обращаясь в суд с иском, прокурор Прибайкальского района РБ просит обязать ИП ФИО1 разработать и согласовать с уполномоченным органом правила внутреннего контроля; провести ежегодные дополнительные инструктажи работников; разработать программу подготовки и обучения кадров в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; разработать программу идентификации клиентов; обеспечить исполнение требований пункта 1 части 1 статьи 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», при осуществлении скупки ювелирных изделий; обеспечить исполнение требований пункта 7 части 1 статьи 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», при осуществлении скупки ювелирных изделий; разработать программу выявления операций (сделок), подлежащих обязательному контролю и операций (сделок), имеющих признаки связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма.

В судебном заседании помощник прокурора Орлова Ю.В. исковые требования поддержала, не возражала против установления ответчику срока для устранения нарушений до ДД.ММ.ГГГГ

Ответчик ФИО1 исковые требования признала в полном объеме, просила установить ей срок для добровольного исполнения требований прокурора до ДД.ММ.ГГГГ

Выслушав мнение сторон, исследовав материалы дела, суд приходит к следующему.

В соответствии со статьей 45 Гражданского процессуального кодекса РФ, прокурор вправе обратиться в суд с заявлением в защиту прав, свобод и законных интересов Российской Федерации.

Согласно статье 2 Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», настоящий Федеральный закон регулирует отношения граждан Российской Федерации, иностранных граждан и лиц без гражданства, организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, иностранных структур без образования юридического лица, государственных органов, осуществляющих контроль на территории Российской Федерации за проведением операций с денежными средствами или иным имуществом, в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма, а также отношения юридических лиц и федеральных органов исполнительной власти, связанные с установлением бенефициарных владельцев юридических лиц.

В силу статьи 5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий.

Права и обязанности, возложенные настоящим Федеральным законом на организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, распространяются на индивидуальных предпринимателей, осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий.

Судом установлено, что ИП ФИО1 осуществляет деятельность, связанную с розничной торговлей <данные изъяты>, по адресу: <адрес>.

По результатам проведенной прокуратурой Прибайкальского района РБ проверки соблюдения ИП ФИО1 законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, выявлены следующие нарушения:

- в нарушение требований части 2 статьи 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма», не разработаны правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

- в нарушение пункта 8 Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденных Приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 г. № 203 (далее – Положение о требованиях по подготовке кадров), не проводились ежегодные дополнительные инструктажи работников, а также дополнительные инструктажи по изменению действующих и вступлению в силу новых нормативных правовых актов РФ в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

- в нарушение требований пунктов 9, 14-16 Положения о требованиях по подготовке кадров, не разработана программа подготовки и обучения кадров в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

- в нарушение подпункта «б» пункта 4 Требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, утвержденных постановлением Правительства РФ от 30.06.2012 г. № 667 (далее - Требования к правилам внутреннего контроля), не разработана программа идентификации клиентов;

- в нарушение требований пункта 1 части 1 статьи 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма», в квитанциях, при осуществлении скупки ювелирных изделий, указываются лишь серии и номера паспортов, без указания органа, выдавшего документ, и даты выдачи, не заполняются сведения об ИНН клиентов;

- в нарушение требований пункта 7 части 1 статьи 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма» в уполномоченный орган не направлялась информация о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;

- в нарушение подпункта «г» пункта 4 Требований к правилам внутреннего контроля, не разработана программа выявления операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, и операций (сделок), имеющих признаки связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма.

Наличие указанных нарушений подтверждается материалами дела и не оспаривается ответчиком ФИО1

В соответствии со ст. 173 ГПК РФ, при признании ответчиком иска и принятии его судом принимается решение об удовлетворении заявленных истцом требований.

Принимая во внимание, что ИП ФИО1 исковые требования прокурора признала, последствия признания иска ей разъяснены и понятны, суд не усматривает оснований для отказа в удовлетворении требований прокурора и принимает признание ответчиком иска.

Учитывая мнение сторон, а также требования ст. 206 ГПК РФ, суд считает возможным установить ответчику срок для выполнения требований прокурора до ДД.ММ.ГГГГ По мнению суда, указанный срок является разумным и достаточным для устранения выявленных нарушений.

На основании изложенного и руководствуясь ст.ст. 194-198 ГПК РФ, суд

РЕШИЛ:

Исковое заявление прокурора Прибайкальского района РБ удовлетворить.

Обязать индивидуального предпринимателя ФИО1 в срок до ДД.ММ.ГГГГ:

- разработать и согласовать с уполномоченным органом правила внутреннего контроля;

- провести ежегодные дополнительные инструктажи работников;

- разработать программу подготовки и обучения кадров в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

- разработать программу идентификации клиентов;

- обеспечить исполнение требований пункта 1 части 1 статьи 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», при осуществлении скупки ювелирных изделий;

- обеспечить исполнение требований пункта 7 части 1 статьи 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», при осуществлении скупки ювелирных изделий;

- разработать программу выявления операций (сделок), подлежащих обязательному контролю и операций (сделок), имеющих признаки связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма.

Решение может быть обжаловано сторонами в апелляционном порядке в Верховный суд Республики Бурятия в течение месяца со дня принятия решения суда в окончательной форме.

Судья: О.Н-Ц. Абидуев