Решение от 22 марта 2021 г. по делу № А60-130/2021

АРБИТРАЖНЫЙ СУД СВЕРДЛОВСКОЙ ОБЛАСТИ

620075 г. Екатеринбург, ул. Шарташская, д.4,

www.ekaterinburg.arbitr.ru e-mail: info@ekaterinburg.arbitr.ru

Именем Российской Федерации


РЕШЕНИЕ

Дело №А60-130/2021
22 марта 2021 года
г. Екатеринбург


Резолютивная часть решения объявлена 15 марта 2021 года

Полный текст решения изготовлен 22 марта 2021 года.

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи Е.В. Бушуевой, при ведении протокола судебного заседания помощником судьи ФИО1, рассмотрел в судебном заседании дело №А60-130/2021

по иску прокуратуры Железнодорожного района г. Екатеринбурга

к Пустовалову Дмитрию Александровичу

о привлечении к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований относительно предмета спора, конкурсный управляющий ООО «ВУДМАРК-ДЕВЕЛОПМЕНТ» ФИО3,

при участии в судебном заседании:

от заявителя ФИО4, представитель по доверенности от 31.08.2020 № 02-04-2020,

от заинтересованного лица представитель не явился, извещено надлежащим образом,

от третьего лица представитель не явился, извещено надлежащим образом.

Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения заявления извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте суда.

Процессуальные права и обязанности разъяснены. Отвода составу суда не заявлено. Заявлений и ходатайств не поступило.

Прокуратура Железнодорожного района г. Екатеринбурга (далее – заявитель) обратилась в Арбитражный суд Свердловской области с заявлением к ФИО2 (далее – заинтересованное лицо) о привлечении к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Заинтересованное лицо письменный отзыв на заявление не представило.

Рассмотрев материалы дела, суд

УСТАНОВИЛ:

Прокуратурой Железнодорожного района г. Екатеринбурга по обращению конкурсного управляющего ООО «Вудмарк-Девелопмент» ФИО5 проведена проверка соблюдения законодательства о несостоятельности (банкротстве) бывшим руководителем ООО «Вудмарк-Девелопмент» ФИО2.

В ходе проверки установлено, что решением Арбитражного суда Свердловской области от 10.02.2020 (резолютивная часть оглашена 03.02.2020) по делу № А60-53826/2019 ООО «Вудмарк-Девеломпент» признан несостоятельным (банкротом), в отношении него введена процедура несостоятельности (банкротства) - конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден ФИО3, члена Ассоциации саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Эгида».

Директором ООО «Вудмарк-Девеломпент» с 03.06.2016 до введения конкурсного производства в отношении должника (до 03.02.2020) являлся ФИО2.

В ходе проверочных мероприятий прокуратурой района установлено, что бывшим директором должника ФИО2 в нарушение п. 2 ст. 126 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) не переданы документы и сведения, необходимые для исполнения возложенных на конкурсного управляющего обязанностей.

Так, прокуратурой района в адрес конкурсного управляющего ООО «Вудмарк-Девеломпент» ФИО3 направлено требование о предоставлении информации о передаче документов и сведений со стороны бывшего директора должника ФИО2

Согласно ответу конкурсного управляющего ФИО3 от 21.12.2020 бывший директор должника не исполнил обязанности по передаче арбитражному управляющему документов и информации в отношении ООО «Вудмарк-Девелопмент», а также не исполнил определение Арбитражного суда Свердловской области от 26.05.2020 по делу № А60-53826/2019 об истребовании сведений и документов.

Таким образом, бывшим руководителем должника ФИО2 не исполнено определение Арбитражного суда Свердловской области от 26.05.2020 по делу № А60-53826/2019 об истребовании документов, в течение трех дней с момента в отношении должника конкурсного производства не переданы следующие документы и сведения: учредительные документы ООО «Вудмарк - Девелопмент» (устав, учредительный договор, свидетельство о государственной регистрации юридического лица, свидетельство о постановке на учет в налоговом органе, свидетельства или листы записи, выданные при внесении изменений в ГРЮЛ, документы собраний, протоколы собраний, руководящих органов, приказы и распоряжения директора, решения, локальные документы, подтверждающие полномочия руководящих органов); учетную политику и документы, утвердившие ее, лицензии, сертификаты, сведения об основных направлениях деятельности, нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся деятельности организации, его функций и видом деятельности, наименования и адреса организаций, в которых общество является учредителем (участником), сведения о доле участия, сведения о функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность с предоставлением соответствующих приказов, сведения об аффилированных лицах в отношении должника, а также органов управления должника (единоличного или (и) коллегиального исполнительного органа, участников должника), документы, подтверждающие нематериальные, финансовые и другие оборотные активы (включая дебиторскую задолженность) (на основании данных бухгалтерского баланса за 2017-2019 года, предоставленных должником в ИФНС): основания приобретения, документы, подтверждающие выбытие активов должника, документы, подтверждающие место хранения, состав активов должника, если указанные активы хранятся у третьих лиц, то основания хранения, место хранения и данные третьего лица, у кого хранятся активы (ИНН, ОГРН, адрес, паспортные данные (если это физическое лицо)), первичную документацию, подтверждающую основания возникновения в качестве актива дебиторской задолженности, перечень дебиторов по состоянию на текущую дату, договоры займов, предоставленных третьим лицам, договоры, соглашения и приложения к ним, товарные накладные, универсальные передаточные акты, счета-фактуры, акты выполненных работ, акты формы КС-2, справки о стоимости работ формы КС-3, переписку с контрагентами, иные документы, оформлением которых сопровождалось осуществление финансово-хозяйственных операций должника, первичные документы, подтверждающие основания возникновения дебиторской задолженности и сумм дебиторской задолженности по каждому дебитору в отдельности по состоянию на текущую дату, акты сверок с дебиторами, расшифровки расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям», расшифровки авансов, выданных поставщиками и подрядчиками, их обоснованность, документы и информацию в отношении оборудования, транспортных средств, иного движимого имущества (при его наличии): документы о приобретении оборудования - договор, первичная документация, связанная с исполнением договора, сведения о наличии/отсутствии залога, перечень оборудования, транспортных средств, иного движимого имущества с указанием наименования, количества, идентифицирующих признаков (заводские номера, инвентарные и прочие присвоенные номера, стоимости), место нахождения оборудования, транспортных средств и иного движимого имущества с указанием адреса, основания нахождения имущества у третьих лиц, контактные данные, первичные документы, на основании которых оборудование, транспортные средства и иное движимое имущество находится у третьих лиц (договоры, первичная документация, документы о ввозе имущества на территорию третьих лиц для хранения, фотографии, инвентаризации и прочие документы, подтверждающие факт нахождения имущества в распоряжении третьих лиц), наличие/отсутствие задолженности по обязательствам с третьими лицами, у которых находится оборудование, транспортные средства, иное движимое имущество, в случае наличия задолженности - ее размер, первичные документы, подтверждающие ее размер, документы, свидетельствующие о принятии мер, направленных на истребование имущества из чужого незаконного владения третьих лиц, решения судов об истребовании (отказе в истребовании) и иные судебные акты в отношении данного имущества, обращения в правоохранительные органы и иные органы в случае незаконного удержания имущества третьими лицами, информацию и документы в отношении движимого и недвижимого имущества, принадлежащего организации, информацию и документы в отношении прав на недвижимое имущество, информацию и документы в отношении обременении движимого и недвижимого имущества, в том числе на земельные участки (правоустанавливающие документы, документы, подтверждающие наличие обременения права собственности, документы, на основании которых прекращено право собственности (если оно прекращено)), информацию о прочем имуществе, находящемся в собственности либо принадлежащем на ином праве, месте нахождения такого имущества, в частности информацию об имуществе, находящемся у третьих лиц в залоге, постановления о наложении арестов на имущество и иные ограничения, распоряжения имуществом, сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и прочие, сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренды, залог), - номера расчетных и иных счетов, наименование и реквизиты, обслуживающих учреждений банков, справки об остатках денежных средств на счетах, выписки о движении денежных средств по расчетным счетам, банковские векселя, кассу предприятия, авансовые счета, документы, свидетельствующие о выполнении или не выполнении денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом в внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения), справку о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией), информацию, содержащуюся в специализированной компьютерной программе для ведения бухгалтерского учета (1С бухгалтерия или аналогичной), ключи доступа, штатные расписания за 2016-2019 годы, сведения о фактической численности работников должника по состоянию на дату введения процедуры конкурсного производства, сведения о заработной плате, сведения о приеме на работу сотрудников, сведения об увольнении сотрудников за период с 01.01.2016 по текущую дату, сведения о наличии задолженности по оплате труда перед работниками за период с 01.01.2016 по текущую дату, с указанием размера, периода задолженности перед каждым работником, Ф.И.О. каждого работника и его почтового адреса с указанием занимаемой должности и приложением трудового договора, документы по кадровому составу: документы по персонифицированному учету работников, приказы по личному составу, Лицевые карточки работников, личные дела работников, трудовые договоры с работниками, книгу учета движения трудовых книжек, невостребованные трудовые книжки, справки формы 2-НДФЛ за период с 2016 по 2019 год, материалы налоговых проверок за период с 2016 по 2019 год, материалы аудиторских проверок за период с 2016 по 2019 год, договоры долевого участия в строительстве, договоры уступки прав требования, заключенные между дольщиками и третьими лицами, документы об оплате прав, приобретенных на основании договоров долевого строительства либо иных договоров, на основании которых произведено отчуждение права требования в отношении жилых и нежилых помещений застройщиком в пользу третьих лиц, - информацию о кредиторах и дебиторах с указанием наименования и места нахождения, а также сумм задолженности и оснований возникновения таких задолженностей, а также первичную документацию, подтверждающую возникновение дебиторской (кредиторской) задолженности, активы инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам, ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчеты и заключения аудиторских фирм за последние три года, сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выдачи доверенностей.

Таким образом, в ходе проверки установлено, что ФИО2, являясь руководителем общества с ограниченной ответственностью «Вудмарк-Девелопмент», нарушил требования федерального законодательства о несостоятельности (банкротстве).

Прокурором Железнодорожного района г. Екатеринбурга 21.12.2020 в отношении» ФИО2 вынесено постановление о возбуждении производства об административном правонарушении, предусмотренном ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

Для привлечения заинтересованного лица к административной ответственности в соответствии со ст. ст. 23.1 и 28.8 КоАП РФ заявитель направил настоящее заявление в арбитражный суд.

Частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ установлено, что незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Объектом данного административного правонарушения является порядок действий при банкротстве юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

Объективная сторона административного правонарушения выражена в форме бездействия, связанного с игнорированием требовании Закона о банкротстве, то есть незаконное воспрепятствование деятельности конкурсного управляющего, в том числе уклонение от передачи конкурсному управляющему сведений и документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому липу, в случае, когда функции руководителя юридического лица возложены на конкурсного управляющего.

Субъектом правонарушения являются должностные лица, действия (бездействие) которых влечет незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации.

Противоправным поведением является несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему (конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации) документов.

В соответствии с п. 2 ст. 129 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В нарушение указанной нормы, бывшим руководителем ООО «Вудмарк-Девелопмент» ФИО2 в установленный законом срок конкурсному управляющему копии документов представлены не были.

Там образом, событие административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ, подтверждается материалами дела.

Доказательства надлежащего исполнения возложенных законом обязанностей по передаче документации должника в полном объеме ФИО2 не представил.

Согласно части 1 ст. 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое установлена административная ответственность, предусмотренная КоАП РФ или законами субъектов Российской Федерации.

На основании ст. 2.4 КоАП РФ административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей. Понятие должностного лица указано в примечании к данной статье. Совершившие административные правонарушения в связи с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций руководители организаций, несут административную ответственность как должностные лица.

Из материалов дела видно, что правонарушение совершено виновно: заинтересованным лицом не были надлежащим образом исполнены организационно-распорядительные и административные функции; контроль за соблюдением требований законодательства не был обеспечен.

У заинтересованного лица имелась возможность совершить необходимые действия по соблюдению требований законодательства, однако данные действия заинтересованным лицом не приняты.

Каких-либо объективных причин, препятствующих исполнению обязанности, предусмотренной п. 2 ст. 126 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», в материалы дела не представлено.

При таких обстоятельствах, в действиях заинтересованного лица доказано наличие состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Существенных нарушений порядка привлечения к административной ответственности административным органом не допущено.

Трехлетний срок давности привлечения к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ не истек.

С учетом конкретных обстоятельств дела, характера и степени общественной опасности правонарушения, суд приходит к выводу о том, что обстоятельства, свидетельствующие о возможности признания правонарушения малозначительным и для освобождения заинтересованного лица от административной ответственности, предусмотренной ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ, на основании ст. 2.9 КоАП РФ, отсутствуют.

С учетом характера административного правонарушения (непредставление конкурсному управляющему необходимых документов влечет затягивание процедуры банкротства и соответствующие материальные издержки) оснований для замены административного штрафа на предупреждение в порядке ст.4.1.1, ст. 3.4 КоАП РФ судом не установлено.

В соответствии со ст.4.1 КоАП РФ, с учетом оценки имеющихся в деле доказательств, характера совершенного ФИО2 правонарушения, его вины, суд находит справедливой и обоснованной, соразмерной совершенному деянию меру административного наказания в виде наложения административного штрафа в размере 40000 рублей.

Руководствуясь ст. ст.167-170, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

1. Заявленные требования удовлетворить.

2. Привлечь директора общества с ограниченной ответственностью «Вудмарк-Девелопмент» ФИО2 (дата и место рождения: 19.07.1981, адрес: Свердловская область, г. Екатеринбург, ул. Свердлова, д. 66, кв. 6) к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде наложения штрафа в размере 40000 рублей.

Согласно ст. 32.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления в законную силу решения суда.

Уплата штрафа должна быть произведена по следующим реквизитам:

Реквизиты для уплаты административного штрафа:

УФК по Свердловской области (Прокуратура Свердловской области)

ИНН <***>

КПП 665801001

Расчетный счет № <***> в Уральское ГУ Банка России г. Екатеринбург. БИК 046577001 ОКТМО 65701000001 УИН 0

Код бюджетной классификации: 415 1 169 001 001 6000 140 Назначение платежа: Денежные взыскания (штраф), взыскиваемые с лиц, виновных в совершении административных правонарушений, или иных сумм в возмещение ущерба, зачисляемые в федеральный бюджет.

Копию документа, свидетельствующего о добровольной уплате административного штрафа лицо, привлеченное к административной ответственности, должно представить суду.

3. Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении 10 дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

4. Решение по делу о привлечении к административной ответственности, если размер административного штрафа за административное правонарушение не превышает для юридических лиц сто тысяч рублей, для индивидуальных предпринимателей пять тысяч рублей, может быть обжаловано в арбитражный суд апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия решения (изготовления в полном объеме).

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» http://ekaterinburg.arbitr.ru.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.

5. Исполнительный лист на основании судебного акта арбитражного суда по делу о привлечении к административной ответственности не выдается, принудительное исполнение производится непосредственно на основании этого судебного акта.

СудьяЕ.В. Бушуева