Решение от 2 марта 2018 г. по делу № А46-1419/2018

36/2018-24363(1)

АРБИТРАЖНЫЙ СУД ОМСКОЙ ОБЛАСТИ

ул. Учебная, д. 51, г. Омск, 644024; тел./факс (3812) 31-56-51/53-02-05; http://omsk.arbitr.ru, http://my.arbitr.ru

Именем Российской Федерации
Р Е Ш Е Н И Е

город Омск № дела 02 марта 2018 года А46-1419/2018 Резолютивная часть решения объявлена 27.02.2018.

Решение в полном объёме изготовлено 02.03.2018.

Арбитражный суд Омской области в составе судьи Ярковой С.В., при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Ширяй И.Ю.,

рассмотрев в открытом судебном заседании заявление прокурора Центрального административного округа г.Омска

к руководителю общества с ограниченной ответственностью «Агентство недвижимости «Ваша квартира» (ИНН <***>, ОГРН <***>) ФИО1

о привлечении к административной ответственности, при участии в судебном заседании: от заявителя – ФИО2 на основании служебного удостоверения, от заинтересованного лица – не явился, извещён,

У С Т А Н О В И Л:

прокурор Центрального административного округа г.Омска (далее по тексту – заявитель, Прокурор) обратился в Арбитражный суд Омской области с заявлением о привлечении бывшего руководителя общества с ограниченной ответственностью «Агентство недвижимости «Ваша квартира» (далее – ООО «АН «Ваша квартира») ФИО1 (далее также заинтересованное лицо) к административной ответственности на основании постановления о возбуждении дела об административном правонарушении от 18.01.2018.

В судебном заседании Прокурор требования поддержал.

ФИО1, надлежащим образом извещённый о месте и времени судебного разбирательства, явку своего представителя в судебное заседание не обеспечил, что в силу положений части 3 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не является препятствием для рассмотрения спора по существу в отсутствие названного участника арбитражного процесса по имеющимся в деле доказательствам.

Изучив представленные доказательства, выслушав доводы заявителя, суд установил следующее.

Прокуратурой Центрального административного округа г.Омска в период с 28.12.2017 по 18.01.2018 на основании решения о назначении и проведении проверки от 28.12.2017 № 248, по обращению конкурсного управляющего ООО «АН «Ваша квартира» ФИО3 проведена проверка соблюдения бывшим руководителем ООО «АН «Ваша квартира» ФИО1 требований федерального законодательства о несостоятельности (банкротстве) в части исполнения обязанности по передаче конкурсному управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, по результатам которой установлено следующее.

Определением Арбитражного суда Омской области от 08.12.2016 по делу А46- 13006/2016 в отношении ООО «АН «Ваша квартира» введена процедура наблюдения сроком на пять месяца, временным управляющим утверждена ФИО3

Решением Арбитражного суда Омской области от 24.10.2017 общество признано несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство сроком на четыре месяца (до 18.02.2018); исполнение обязанностей конкурсного управляющего возложено на ФИО3

Согласно выписке из Единого государственного реестра юридических лиц от

31.01.2018 Бутаков М.П. занимал должность директора должника с 14.12.2016.

Временный управляющий ФИО3 обратилась 09.02.2017 в Арбитражный суд Омской области с заявлением, уточнённым в ходе судебного разбирательства, об обязании ФИО1, ФИО4 и ФИО5 передать временному управляющему должника копии бухгалтерской и иной документации.

Определением Арбитражного суда Омской области от 11.07.2017 заявление временного управляющего ООО «АН «Ваша квартира» ФИО3 удовлетворено, на ФИО1, ФИО4, ФИО5 возложена обязанность передать временному управляющему копии следующих документов:

- учредительные документы (уставы, протоколы (решения) и договоры купли-продажи долей);

- документы о праве собственности на технику, об оплате по ней; - документы по использованию и хранению 7 единиц техники; - документы по использованию нежилых помещений: аренда, охрана и т.д.;

- договоры, соглашения, контракты со всеми юридическими и физическими лицами за период 3 года и расчеты по ним;

- кассовые книги и выписки по расчетным счетам за 3 года; - инвентаризационные ведомости по всем объектам; - регистры бухгалтерского и налогового учетов.

Не согласившись с вынесенным определением суда, ФИО5 и ФИО1 подали апелляционные жалобы.

Постановлением Восьмого арбитражного апелляционного суда от 16.10.2017 апелляционная жалоба ФИО5 удовлетворена частично. Определение Арбитражного суда Омской области от 11.07.2017 по делу № А46-13006/2016 изменено, ФИО5 исключена из лиц, на которых возложена обязанность по передаче документации должника. В остальной части определение Арбитражного суда Омской области от 11.07.2017 оставлено без изменения.

Согласно установленным судом первой инстанции обстоятельствам, с 14.12.2016 руководителем должника является ФИО1, ранее руководителем был ФИО4 (в период с 24.12.2008 по 14.12.2016).

Временный управляющий обратился к директору должника ФИО1 с запросом № 04 от 11.01.2017 о предоставлении документов. В ответ директором ФИО1 сообщено временному управляющему о смене директора в обществе, направлении бывшему директору общества ФИО6 требования о передаче ему всех документов, хранящихся в обществе, с указанием о том, что после получения необходимые документы будут переданы временному управляющему.

В ходе судебного разбирательства временным управляющим в связи с добровольным представлением части документов, направленных бандеролью от 28.02.2017, заказным письмом с уведомлением от 02.06.2017, уточнён объём передаваемых документов, которые и обязан передать ФИО1 временному управляющему (8 позиций), а именно: учредительные документы (уставы, протоколы (решения) и договоры купли-продажи долей); документы о праве собственности на технику, об оплате по ней; документы по использованию и хранению 7 единиц техники; документы по использованию нежилых помещений: аренда, охрана и т.д.; договоры, соглашения, контракты со всеми юридическими и физическими лицами за период 3 года и расчеты по ним; кассовые книги и выписки по расчетным счетам за 3 года; инвентаризационные ведомости по всем объектам; регистры бухгалтерского и налогового учётов.

В условиях отсутствия в деле доказательств, безусловно свидетельствующих о надлежащем исполнении руководителем должника обязанности по предоставлению временному управляющему совершенно всех запрашиваемых документов, суд первой инстанции удовлетворил ходатайство временного управляющего об истребовании документов у ФИО1

Кроме того, с целью надлежащего исполнения возложенных обязанностей по

проведению финансового состояния должника и проверки наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства, конкурсным управляющим ООО «АН «Ваша квартира» Беловой СВ. 27.10.2017 по адресу регистрации ООО «АН «Ваша квартира» (г. Омск, ул. 1-я Береговая, д. 14), в адрес регистрации директора ООО «АН «Ваша квартира» Бутакова М.П. (Омская область, Омский район, с. Дружино, ул. Территория, СДТ Здоровье, участок 155) направлено уведомление исх. № 06 о введении процедуры конкурсного производства с требованием обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Отправка уведомления подтверждается копией кассового чека от 27.10.2017, описью вложения от 27.10.2017.

Запросы от 27.10.2017 исх. № 06 были получены отправителем 05.12.2017 в связи с истечением срока хранения, что подтверждается отчётом об отслеживании почтовых отправлений с сайта Почты России.

До настоящего времени требования законодательства о несостоятельности (банкротстве) не исполнены, необходимая документация должника конкурсному управляющему ООО «АН «Ваша квартира» ФИО3 не предоставлена.

Неисполнение со стороны руководителя должника ООО «АН «Ваша квартира» ФИО1 обязанностей по предоставлению документов арбитражному управляющему в процедуре банкротства охватываются объективной стороной правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации (далее - КоАП РФ).

Прокурор 18.01.2017 вынес в отношении заинтересованного лица постановление о возбуждении дела об административном правонарушении и обратился с заявлением о привлечении последнего к административной ответственности.

Порядок оформления и содержание постановления о возбуждении дела об административном правонарушении соответствует требованиям, предусмотренным в статье 28.4 КоАП РФ; содержит сведения, перечисленные в части 2 статьи 28.2 КоАП РФ, в том числе о времени и месте вынесения, сведения о лице, его вынесшим, о лице, совершившем правонарушение, о статье КоАП РФ, предусматривающей ответственность за данное правонарушение и иные необходимые сведения. При этом постановление о возбуждении дела об административном правонарушении вынесено в соответствии с полномочиями прокурора.

Согласно статье 1 Федерального закона от 17.01.1992 № 2202-1 «О прокуратуре Российской Федерации» (далее Закон о прокуратуре) прокуратура Российской Федерации наделена полномочиями осуществлять от имени Российской Федерации надзор за исполнением действующих на её территории законов. Из статьи 16 данного Закона следует, что прокуратуры городов и районов возглавляют соответствующие прокуроры. В указанных прокуратурах устанавливаются должности первого заместителя и заместителей прокуроров, начальников отделов, старших помощников и помощников прокуроров. Проверки исполнения законов проводятся на основании поступившей в органы прокуратуры информации о фактах нарушения законов, требующих принятия мер прокурором (часть 2 статьи 21 Закона о прокуратуре).

Согласно статье 26 Закона о прокуратуре предметом надзора является соблюдение прав и свобод человека и гражданина федеральными органами исполнительной власти, Следственным комитетом Российской Федерации, представительными (законодательными) и исполнительными органами субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, органами военного управления, органами контроля, их должностными лицами, субъектами осуществления общественного контроля за обеспечением прав человека в местах принудительного содержания и содействия лицам, находящимся в местах принудительного содержания, а также органами управления и руководителями коммерческих и некоммерческих организаций.

При осуществлении возложенных на него функций прокурор рассматривает и проверяет заявления, жалобы и иные сообщения о нарушении прав и свобод человека и

гражданина; разъясняет пострадавшим порядок защиты их прав и свобод; принимает меры по предупреждению и пресечению нарушений прав и свобод человека и гражданина, привлечению к ответственности лиц, нарушивших закон, и возмещению причинённого ущерба и использует полномочия, предусмотренные статьёй 22 Закона (статья 27 Закона о прокуратуре).

Согласно части 1 статьи 28.4 КоАП РФ дела об административных правонарушениях, предусмотренных частью 4 статьи 14.13 Кодекса возбуждаются прокурором. Поводом для возбуждении дела об административном правонарушении стало соответствующее обращение 28.12.2017 конкурсного управляющего ООО «АН «Ваша квартира» ФИО1 с заявлением о неисполнении обязанностей по передаче документов. Таким образом, установив факт неисполнения обязанностей, предусмотренных Федеральным законом от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве), прокурор правомерно вынес постановление о возбуждении производства по делу.

Суд находит, что заинтересованное лицо подлежит привлечению к административной ответственности в силу следующего.

Согласно части 3 статьи 23.1 КоАП РФ судьи арбитражных судов рассматривают дела об административных правонарушениях, предусмотренных статьёй 14.13 КоАП РФ.

По положениям статьи 1.1 КоАП РФ законодательство об административных правонарушениях состоит из настоящего Кодекса и принимаемых в соответствии с ним законов субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях.

Частью 1 статьи 1.6 КоАП РФ установлено, что лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию иначе как на основаниях и в порядке, установленных законом.

В соответствии с частью 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признаётся противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Обстоятельства, подлежащие выяснению при рассмотрении дела об административном правонарушении, определены в статье 26.1 КоАП РФ.

Согласно статье 26.2. КоАП РФ доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

Частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ предусмотрено, что незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, - влечёт наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Таким образом, объективную сторону правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, образует, в том числе, несвоевременное предоставление

арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации.

Объектом данного административного правонарушения является порядок действий при банкротстве юридических лиц и индивидуальных предпринимателей. Объективная сторона правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, состоит в незаконном воспрепятствовании деятельности арбитражного управляющего, либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации. Субъектом правонарушения выступает должностное лицо юридического лица-должника или индивидуальный предприниматель-должник.

С субъективной стороны правонарушение может быть совершено как умышленно, так и по неосторожности.

Согласно пункту 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

Данная правовая норма носит специальный характер и закрепляет обязанность руководителя должника в установленный срок вне зависимости от поступления либо непоступления соответствующего запроса предоставить временному управляющему перечисленные документы и не исключает возможность применения норм, установленных статьёй 66 Закона о банкротстве, в случае неисполнения такой обязанности.

В соответствии со статьёй 66 Закона о банкротстве временный управляющий вправе получать любую информацию и документы, касающиеся деятельности должника. Органы управления должника обязаны предоставлять временному управляющему по его требованию любую информацию, касающуюся Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия.

Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трёх дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Факты неисполнения должностным лицом – ФИО1 в установленный законом срок возложенных на него указанной нормой права обязанностей, чем были созданы с его стороны препятствия к осуществлению деятельности управляющего ООО «АН «Ваша квартира» ФИО3, подтверждаются материалами дела и заинтересованным лицом не оспорены.

При этом заинтересованным лицом в нарушение статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не представлено доказательств, с достоверностью позволяющих установить надлежащее исполнение обязанностей, просмотренных законодательном о несостоятельности (банкротстве).

В силу части 1 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина. В соответствии с пунктом 3 статьи 26.1 КоАП РФ по делу об административном

правонарушении подлежит выяснению виновность лица в его совершении.

Из приведённых норм следует, что виновность физического лица в совершении административного правонарушения определяется в зависимости от принятия им исчерпывающих мер по соблюдению требований действующего законодательства.

Доказательств того, что у заинтересованного лица не имелось возможности для соблюдения требований законодательства о несостоятельности (банкротстве), за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, и им были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению, материалы дела не содержат.

С учётом вышеуказанных положений процессуального и материального права, оценив все имеющиеся доказательства по делу в их совокупности и взаимосвязи согласно требованиям статей 65, 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд приходит к выводу о виновности заинтересованного лица в совершении правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Учитывая, что частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за нарушение законодательства о несостоятельности (банкротстве) с возможностью применения административного наказания в виде дисквалификации, срок давности привлечения к административной ответственности за совершение указанного правонарушения составляет один год. На момент рассмотрения настоящего дела судом годичный срок давности привлечения к административной ответственности за указанные нарушения не истёк.

Поскольку наличие события и состава правонарушения подтверждены материалами дела, нарушений установленного КоАП РФ порядка производства по делу об административном правонарушении, имеющих существенный характер, не выявлено, суд приходит к выводу о том, что имеются основания для привлечения ФИО1 к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, и назначения ему административного наказания.

Согласно части 1 статьи 3.1 КоАП РФ административное наказание характеризуется как мера ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений, как самим правонарушителем, так и другими лицами. Частью 1 статьи 4.1 КоАП РФ определено, что административное наказание назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение в соответствии с настоящим Кодексом.

В силу части 2 статьи 4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершённого им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность. Следовательно, являясь средством принудительного воздействия, административное наказание должно быть соразмерно тяжести содеянного и другим обстоятельствам противоправного деяния.

Суд приходит к выводу, что административный штраф в минимальном размере части 4 статьи 14.13 КоАП РФ, отвечает цели наказания, а равно принципам законности, справедливости и неотвратимости юридической ответственности.

Учитывая изложенное и руководствуясь статьями 167-170, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

привлечь бывшего руководителя общества с ограниченной ответственностью АН «Ваша квартира» (ИНН <***>, ОГРН <***>) ФИО1, ДД.ММ.ГГГГ г.р., зарегистрированного по адресу: Омская область, Омский район, с. Дружино, территория СДТ «Здоровье», участок 155, к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в виде наложения административного штрафа в размере 40 000 рублей.

Указанную сумму административного штрафа перечислить по следующим реквизитам: УФК по Омской области (Прокуратура Омской области), ИНН 5503029140, КПП 550301001, БИК 045209001, р/с 40101810100000010000 в отделении Омск, г. Омск, КБК 41511690010010000140 ОКТМО 52701000 «прочие поступления от денежных взысканий (штрафов) и иных сумм в возмещение ущерба, зачисляемые в бюджеты городских округов».

Административный штраф должен быть уплачен не позднее шестидесяти дней со дня вступления решения в законную силу.

Решение вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия.

Не вступившее в законную силу решение суда может быть обжаловано в установленном законом порядке в Восьмой арбитражный апелляционный суд.

Информация о движении дела может быть получена путем использования сервиса «Картотека арбитражных дел» http://kad.arbitr.ru в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

Судья С.В. Яркова