Решение от 29 мая 2024 г. по делу № А46-18122/2023

АРБИТРАЖНЫЙ СУД ОМСКОЙ ОБЛАСТИ

ул. Учебная, д. 51, г. Омск, 644024; тел./факс (3812) 31-56-51/53-02-05; http://omsk.arbitr.ru, http://my.arbitr.ru

Именем Российской Федерации


Р Е Ш Е Н И Е

№ дела

А46-18122/2023
30 мая 2024 года
город Омск



Резолютивная часть решения оглашена в судебном заседании 16 мая 2024 года, полный текст решения изготовлен 30 мая 2024 года.


Арбитражный суд Омской области в составе судьи Малыгиной Е.В., при ведении протокола судебного заседания секретарем Агаповой Е.В., рассмотрев в открытом судебном заседании дело по исковому заявлению общества с ограниченной ответственностью «ЖКО Прибрежный» (ИНН <***>, ОГРН <***>) к ФИО1,

при участии в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора: ФИО2, ФИО3 об обязании передать документацию,

в судебном заседании (до/после перерыва) приняли участие:

от истца - ФИО4 по доверенности от 09.01.2024, личность удостоверена паспортом РФ;

от ответчика - ФИО5 по доверенности от 03.03.2023, личность удостоверена паспортом РФ;

от ФИО2 - ФИО6 по доверенности от 16.11.2023 № 55АА3174619, личность удостоверена паспортом РФ;

от ФИО3 - не явились, извещены надлежащим образом;

УСТАНОВИЛ:

общество с ограниченной ответственностью «ЖКО Прибрежный» (далее - ООО «ЖКО Прибрежный», истец) обратилось в Арбитражный суд Омской области с исковым заявлением, уточненным в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, к ФИО1 (далее - ФИО1, ответчик) об обязании в течение пяти календарных дней после принятия решения по существу спора передать следующие документы за период с 01.01.2018 по 23.06.2023:

1. Оборотно-сальдовые ведомости (по счетам 01, 02, 10.01, 10.09, 20, 41, 50, 51, 58, 60, 62, 66, 68, 69, 70, 76, 80, 84, 90, 91, 97, 99);

2. Кассовые книги (КО-4) (в том числе приходные и расходные кассовые ордера (КО-1 и КО-2), авансовые отчеты;

3. Сведения о совершенных от имени ООО «ЖКО Прибрежный» (ОГРН <***>) сделках, включая любые изменения трудовых отношений с сотрудниками ООО «ЖКО Прибрежный» (ОГРН <***>), а также включая сведения о сделках с ФИО1, ООО «ЖКО Сервис плюс» (ИНН <***>), ООО «КК «Гарант-Сервис» (ИНН <***>), ИП ФИО5 (ИНН <***>), а также сведения о заключенных договорах по капитальному ремонту на многоквартирных домах, где владельцам специальных счетов является ООО «ЖКО Прибрежный»;

4. Полный свод начислений, удержаний и выплат;

5. Листы нетрудоспособности; 6. Документы отражающие учет поступления и списания материальных ценностей (универсально-передаточный документ, товарная накладная, счетфактура, акты выполненных работ, требование-накладная, акт на списание);

7. Отчеты по капитальному ремонту о формировании фондов на специальном счете, по многоквартирному дому №11 по улице Б. Зеленый в г. Омске;

8. Табели учета рабочего времени;

9. Уведомление об исчисленных суммах налогов, авансовых платежей по налогам, сборов, страховых взносов плательщика;

10. Сведения для ведения индивидуального (персонифицированного) учета и сведения о начисленных страховых взносах на обязательное социальное страхование от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний (ЕФС-1) с 01.01.2023г.);

11. Акты совместных сверок расчетов по налогам, сборам, страховым взносам, пеням, штрафам, процентов с МИФНС №8 по Омской области и МИФНС №12 по Омской области;

12. Приказы по списанию и восстановлению (при наличии) дебиторской задолженности;

13. Учетная политика для целей бухгалтерского учета организации;

14. Акты инвентаризации дебиторской и кредиторской задолженности;

15. Пояснения к бухгалтерской (финансовой) отчетности, с указанием причин уменьшения дебиторской задолженности в период с 2018-2019гг., а также увеличения дебиторской задолженности в период с 2020-2021гг.;

16. Оригиналы договоров управления МКД, протоколов и решений общих собраний собственников по многоквартирным домам <...> ФИО7 д. 29, Крупской <...>, Лукашевича д. 27А;

17. Оригинальны документов в отношении многоквартирного дома № 1 по адресу Крупской г. Омск, а именно: технический паспорт дома, технические паспорта лифтов, планы текущего ремонта, заявки на текущий ремонт, акты весенних и осенних осмотров,

о взыскании денежной суммы (астрент) на случай неисполнения решения суда в размере 10 000 руб. за каждый день неисполнения судебного акта.

Определением Арбитражного суда Омской области от 12.10.2023 указанное исковое заявление принято к производству, дело назначено к рассмотрению в предварительном судебном заседании на 12.12.2023. В порядке статьи 51 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечен ФИО2 (далее - ФИО2).

Определением Арбитражного суда Омской области от 13.12.2024 в порядке статьи 51 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерациик участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечен ФИО3 (далее - ФИО3).

Протокольным определением Арбитражного суда Омской области от 22.01.2024 до представления уточненных требований истцом, суд отложил рассмотрение ходатайства о вызове свидетелей. Ходатайство истца удовлетворено, для представления истцом уточненных требований, рассмотрение дела отложено на 05.02.2024.

Протокольным определением Арбитражного суда Омской области от 02.05.2024 в судебном заседании в порядке статьи 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации объявлен перерыв до 09 часов 20 минут 16.05.2024. Информация об объявлении перерыва размещена в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в разделе «Картотека арбитражных дел».

В судебном заседании, продолженном после перерыва 16.05.2024, представитель истца поддержал уточненные исковые требования. Суд исключил из числа доказательств ранее представленный в материалы дела пустой диск.  Представитель истца заявил о возможности рассмотрения требований по имеющимся в деле доказательствам. Представитель ответчика возражал относительно обоснованности заявленных требований. Представитель ФИО2 полагал заявленные требования подлежащими удовлетворению. ФИО3 не явился, явку представителя не обеспечил, о времени и месте судебного заседания извещен надлежащим образом.

На основании статей 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассмотрено в отсутствие ФИО3 по имеющимся доказательствам.

Рассмотрев материалы дела, суд установил следующие обстоятельства.

Как следует из материалов дела, решением участников ООО «ЖКО «Прибрежный» прекращены полномочия ФИО1 как единоличного исполнительного органа общества.                                                    

Однако в нарушение установленных законом требований, ответчик надлежащим образом обязанности по передаче дел и документов не исполнил.

В процессе рассмотрения дела истец произвел инвентаризацию документации, имеющейся в распоряжении организации в следующих структурных подразделениях: бухгалтерия, инженерная служба, юридический отдел.

По результатам инвентаризации составлены акты о недостающей документации, а именно: 1. Кассовые книги (КО-4) (в том числе приходные и расходные кассовые ордера (КО-1 и КО-2), авансовые отчеты; Полный свод начислений, удержаний и выплат; Листы нетрудоспособности; Документы отражающие учет поступления и списания материальных ценностей (универсально-передаточный документ, товарная накладная, счет-фактура, акты выполненных работ, требование-накладная, акт на списание); Отчеты по капитальному ремонту о формировании фондов на специальном счете, по многоквартирному дому №11 по улице Б. Зеленый в г. Омске; Табели учета рабочего времени; Уведомление об исчисленных суммах налогов, авансовых платежей по налогам, сборов, страховых взносов плательщика; Сведения для ведения индивидуального (персонифицированного) учета и сведения о начисленных страховых взносах на обязательное социальное страхование от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний (ЕФС-1) с 01.01.2023г.); Акты совместных сверок расчетов по налогам, сборам, страховым взносам, пеням, штрафам, процентов с МИФНС №8 по Омской области и МИФНС №12 по Омской области; Приказы по списанию и восстановлению (при наличии) дебиторской задолженности; Учетная политика для целей бухгалтерского учета организации; Акты инвентаризации дебиторской и кредиторской задолженности; Пояснения к бухгалтерской (финансовой) отчетности, с указанием причин уменьшения дебиторской задолженности в период с 2018-2019гг., а также увеличения дебиторской задолженности в период с 2020-2021гг.;  оригиналы договоров управления МКД, протоколов и решений общих собраний собственников по многоквартирным домам <...> ФИО7 д. 29, Крупской <...>, Лукашевича д. 27А; Сведения о совершенных от имени ООО «ЖКО Прибрежный» (ОГРН <***>) сделках, включая любые изменения трудовых отношений с сотрудниками ООО «ЖКО Прибрежный» (ОГРН <***>), а также включая сведения о сделках с ФИО1 (ИНН <***>), ООО «ЖКО Сервис плюс» (ИНН <***>), ООО «КК «Гарант-Сервис» (ИНН <***>), ИП ФИО5 (ИНН <***>), а также сведения о заключенных договорах по капитальному ремонту на многоквартирных домах, где владельцам специальных счетов является ООО «ЖКО Прибрежный»; оригиналы документов в отношении многоквартирного дома № 1 по адресу Крупской г. Омск, а именно: технический паспорт дома, технические паспорта лифтов, планы текущего ремонта, заявки на текущий ремонт, акты весенних и осенних осмотров.

Исследовав материалы дела, оценив представленные сторонами доказательства в совокупности и взаимной связи, суд полагает требования истца подлежащими частичному удовлетворению на основании следующего.

Согласно части 1 статьи 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, самостоятельно определив способы их судебной защиты (статья 12 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Федеральный закон от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон № 14-ФЗ) определяет в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации правовое положение общества с ограниченной ответственностью, права и обязанности его участников, порядок создания, реорганизации и ликвидации общества.

В пункте 1 статьи 50 Закона № 14-ФЗ перечислены документы, которые обязано хранить общество, а пунктом 2 указанной статьи определено, что общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Согласно пункту 4 статьи 32 и статье 40 Закона № 14-ФЗ руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества. В целях осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган, отвечает за сохранность документов.

В соответствии с пунктом 1 статьи 17 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» (далее - Закон о бухгалтерском учете) организации обязаны хранить первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета и бухгалтерскую отчетность в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет.

В силу пункта 3 статьи 17 Закона о бухгалтерском учете руководитель организации несет ответственность за организацию хранения учетных документов, регистров бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности.

Пунктом 4 статьи 29 Закона о бухгалтерском учете установлено, что при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

Согласно пункту 4 статьи 32 и статье 40 Закона № 14-ФЗ руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества. В целях осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган, отвечает за сохранность документов.

Таким образом, в случае смены единоличного исполнительного органа общества печать, учредительные документы, бухгалтерская отчетность и иная документация, необходимые для осуществления руководства текущей деятельностью общества, подлежат передаче вновь избранному (назначенному) исполнительному органу общества.

Ответчик осуществлял функции руководителя общества до 23.06.2023 (с учетом вступления в эту дату в должность нового директора и предполагаемую передачу документов в эту дату), соответственно, должен был исполнять обязанности по хранению документов общества и передаче документов общества новому директору.

Учитывая принцип разумности и добросовестности поведения участников гражданского оборота, лицо, исполняющее обязанности руководителя, обязано предпринять все зависящие от него меры для исполнения своих обязательств добровольно и в разумные сроки, в том числе после прекращения полномочий надлежащим образом передать новому руководителю всю документацию и имущество общества, в связи с чем ответчик обязан был принять все меры для надлежащего исполнения добровольно взятых на себя функций руководителя, включающих в себя обязанности по ведению документации и последующей передаче следующему руководителю.

Таким образом, именно на бывшем директоре (ФИО1) лежит обязанность доказать факт передачи вновь назначенному директору всех документов, касающихся деятельности общества, однако надлежащих доказательств, подтверждающих передачу новому генеральному директору общества истребуемой документации за период с 01.01.2018 по 23.06.2023, а именно:

1. Оборотно-сальдовые ведомости (по счетам 01, 02, 10.01, 10.09, 20, 41, 50, 51, 58, 60, 62, 66, 68, 69, 70, 76, 80, 84, 90, 91, 97, 99);

2. Кассовые книги (КО-4) (в том числе приходные и расходные кассовые ордера (КО-1 и КО-2), авансовые отчеты;

3. Cведения о заключенных договорах по капитальному ремонту на многоквартирных домах, где владельцам специальных счетов является ООО «ЖКО Прибрежный»;

4. Полный свод начислений, удержаний и выплат;

5. Листы нетрудоспособности;

6. Документы отражающие учет поступления и списания материальных ценностей (универсально-передаточный документ, товарная накладная, счет-фактура, акты выполненных работ, требование-накладная, акт на списание);

7. Отчеты по капитальному ремонту о формировании фондов на специальном счете, по многоквартирному дому №11 по улице Б.Зеленый в г.Омске;

8. Табели учета рабочего времени;

9. Уведомление об исчисленных суммах налогов, авансовых платежей по налогам, сборов, страховых взносов плательщика;

10. Сведения для ведения индивидуального (персонифицированного) учета и сведения о начисленных страховых взносах на обязательное социальное страхование от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний (ЕФС-1) с 01.01.2023г.);

11. Акты совместных сверок расчетов по налогам, сборам, страховым взносам, пеням, штрафам, процентов с МИФНС №8 по Омской области и МИФНС №12 по Омской области;

12. Приказы по списанию и восстановлению (при наличии) дебиторской задолженности;

13. Учетная политика для целей бухгалтерского учета организации;

14. Акты инвентаризации дебиторской и кредиторской задолженности;

15. Пояснения к бухгалтерской (финансовой) отчетности, с указанием причин уменьшения дебиторской задолженности в период с 2018-2019гг., а также увеличения дебиторской задолженности в период с 2020-2021гг.;

16. Оригиналы договоров управления МКД, протоколов и решений общих собраний собственников по многоквартирным домам <...> ФИО7 д. 29, Крупской <...>, Лукашевича д. 27А;

17. Оригинальны документов в отношении многоквартирного дома № 1 по адресу Крупской г. Омск, а именно: технический паспорт дома, технические паспорта лифтов, планы текущего ремонта, заявки на текущий ремонт, акты весенних и осенних осмотров,

ответчиком в нарушение требований статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, не представлено.

Относительно требований ООО «ЖКО Прибрежный» в части передачи сведений о совершенных от имени ООО «ЖКО Прибрежный» (ОГРН <***>) сделках, включая любые изменения трудовых отношений с сотрудниками ООО «ЖКО Прибрежный» (ОГРН <***>), а также включая сведения о сделках с ФИО1, ООО «ЖКО Сервис плюс» (ИНН <***>), ООО «КК «Гарант-Сервис» (ИНН <***>), ИП ФИО5 (ИНН <***>) суд отмечает, что истцом не представлено доказательств того, что соответствующие документы остались в распоряжении ответчика.

Так, из представленного в материалы дела акта приема-передачи документов от 30.06.2023 следует, что экономистом ООО «ЖКО Прибрежный» ФИО8 были переданы, а ФИО3 приняты следующие документы:

- текущий ремонт (договора с Погосян) – 2017-2022 (количество папок: 1);

- текущий ремонт (договора с контрагентами) – 2017-2022 (количество папок: 2);

- договора с контрагентами 2016-2023гг. (количество папок: 1);

- договора с физ. лицами 2016-2023гг. (количество папок: 1);

- характеристики жилого фонда (количество папок: 1);

- штатные расписания (количество папок: 1);

- ОДН 2023г. (количество папок: 1);

- договора со старшими 2023 г. (количество папок: 1);

- уставные документы (количество папок: 1);

- лицензия (1 шт.);

- договора по тарифам 2021-2023г. (количество папок: 2).

Замечаний по перечню и количеству, либо уточнения переданных документов у ФИО3 не было, соответствующий акт подписан ФИО3 без претензий и конкретизации каких-либо документов.

Таким образом, при подписании указанного акта ФИО3 не усомнился в необходимости конкретизации документов, которые он принимает.

Учитывая, что ФИО1 настаивает, что истребуемая обществом документация относительно сведений о совершенных от имени ООО «ЖКО Прибрежный» сделках, включая любые изменения трудовых отношений с сотрудниками ООО «ЖКО Прибрежный», а также включая сведения о сделках с ФИО1, ООО «ЖКО Сервис плюс», ООО «КК «Гарант-Сервис», ИП ФИО5 была передана в составе документов, отраженных в указанном акте, а ООО «ЖКО Прибрежный» и ФИО3 не доказали, что уже представленные последнему документы не позволяют составить исчерпывающее представление относительно финансово-хозяйственной и организационной деятельности общества в соответствующей части, при этом, согласно представленному в материалы дела акту, подписанному ФИО3, последнему были переданы папки с договорами, при отсутствии должной осмотрительности со стороны нового директора, который мог и должен был, подписывая спорный акт приема-передачи, составить опись либо же иным способом обезопасив себя от последствий не совершения таких действий, конкретизировать принимаемые документы, суд приходит к выводу о том, что истцом не доказан факт отсутствия таких документов у общества, равно как факт наличия истребуемых документов у ответчика и их удержания последним.

В связи с изложенным в удовлетворении требования в указанной части надлежит отказать.

В остальной части заявленных требований, вопреки позиции ФИО1, представленный акт передачи от 06.07.2023, акт приема-передачи документов от 30.06.2023, не подтверждают исполнение обязанности ФИО1 по передаче вновь назначенному директору всех документов, касающихся деятельности общества.

При этом само по себе несогласование с новым руководителем даты и места передачи документации по деятельности общества, не снимает с бывшего руководителя обязанности по сохранности и надлежащей передачи документов.

ФИО1, полагая, что новый руководитель уклоняется от приемки документов, имел возможность оставить документы в конкретном месте, заактировав данное событие с участием независимых лиц. При этом числу таких независимых лиц нельзя отнести работников  ФИО8, ФИО9, ФИО10, которые ранее работали в ООО «ЖКО Прибрежный» (в период управления организацией ФИО1), а в настоящий момент осуществляют трудовую деятельность в ООО «ЖКО Сервис Плюс», директором которого является ФИО1, следовательно, находятся в служебной зависимости от ответчика. При таких обстоятельствах суд критически относится и к показаниям свидетелей ФИО8, ФИО9, ФИО10

Кроме того, представленные в материалы дела фотографии коробок, без конкретизации их содержания и установления относимости документов в целом, не подтверждают факт передачи таковых новому директору общества.

Ответчик, находясь в затяжном корпоративном конфликте с другими участниками общества, не мог не осознавать последствия его замены в должности руководителя общества и необходимости передачи документов по деятельности общества.

Учитывая фактические обстоятельства спора, действуя разумно и добросовестно, бывший руководитель общества должен был принять исчерпывающие меры по сохранности документов и фиксированию всего объема данных документов, в случае их оставления по месту нахождения общества.

Сведения о наличии в помещении документов без их конкретизации не свидетельствует о передаче либо сохранности истребуемых истцом документов.

Отклоняя довод ответчика о том, что обществом уже после избрания нового директора исполнялись налоговые обязательства, сдавалась бухгалтерская отчетность, что было бы невозможно в отсутствие доступа к электронной базе бухгалтерского учета (база 1С) и первичной бухгалтерской документации, суд отмечает, что соответствующие обстоятельства не свидетельствуют об исполнении ФИО1 обязанности по передаче документации и о наличии у общества всех необходимых сведений, содержащихся в базе 1С.

Надлежащие доказательства, подтверждающие непосредственную передачу базы 1С, ФИО1 в материалы дела не представлено.

Учитывая изложенное, суд полагает требования истца о передаче ему документов за период с 01.01.2018 по 23.06.2023, а именно:

1. Оборотно-сальдовые ведомости (по счетам 01, 02, 10.01, 10.09, 20, 41, 50, 51, 58, 60, 62, 66, 68, 69, 70, 76, 80, 84, 90, 91, 97, 99);

2. Кассовые книги (КО-4) (в том числе приходные и расходные кассовые ордера (КО-1 и КО-2), авансовые отчеты;

3. Cведения о заключенных договорах по капитальному ремонту на многоквартирных домах, где владельцам специальных счетов является ООО «ЖКО Прибрежный»;

4. Полный свод начислений, удержаний и выплат;

5. Листы нетрудоспособности;

6. Документы отражающие учет поступления и списания материальных ценностей (универсально-передаточный документ, товарная накладная, счет-фактура, акты выполненных работ, требование-накладная, акт на списание);

7. Отчеты по капитальному ремонту о формировании фондов на специальном счете, по многоквартирному дому №11 по улице Б. Зеленый в г. Омске;

8. Табели учета рабочего времени;

9. Уведомление об исчисленных суммах налогов, авансовых платежей по налогам, сборов, страховых взносов плательщика;

10. Сведения для ведения индивидуального (персонифицированного) учета и сведения о начисленных страховых взносах на обязательное социальное страхование от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний (ЕФС-1) с 01.01.2023г.);

11. Акты совместных сверок расчетов по налогам, сборам, страховым взносам, пеням, штрафам, процентов с МИФНС №8 по Омской области и МИФНС №12 по Омской области;

12. Приказы по списанию и восстановлению (при наличии) дебиторской задолженности;

13. Учетная политика для целей бухгалтерского учета организации;

14. Акты инвентаризации дебиторской и кредиторской задолженности;

15. Пояснения к бухгалтерской (финансовой) отчетности, с указанием причин уменьшения дебиторской задолженности в период с 2018-2019гг., а также увеличения дебиторской задолженности в период с 2020-2021гг.;

16. Оригиналы договоров управления МКД, протоколов и решений общих собраний собственников по многоквартирным домам <...> ФИО7 д. 29, Крупской <...>, Лукашевича д. 27А;

17. Оригинальны документов в отношении многоквартирного дома № 1 по адресу Крупской г. Омск, а именно: технический паспорт дома, технические паспорта лифтов, планы текущего ремонта, заявки на текущий ремонт, акты весенних и осенних осмотров, законными и подлежащими удовлетворению.

Также суд не установил в действиях общества по подаче данного иска признаков злоупотребления правом.

В силу части 1 статьи 174 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при принятии решения, обязывающего ответчика совершить определенные действия, не связанные со взысканием денежных средств или с передачей имущества, арбитражный суд в резолютивной части решения указывает лицо, обязанное совершить эти действия, а также место и срок их совершения.

Судебные акты по требованиям об обязании совершить определенные действия должны быть исполнимыми, и эффективному исполнению судебных актов способствует срок исполнения, указанный в судебном акте.

Согласно пункту 27 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского Кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств», удовлетворяя требование кредитора о понуждении к исполнению обязательства в натуре, суд обязан установить срок, в течение которого вынесенное решение должно быть исполнено (часть 2 статьи 174 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). При установлении указанного срока, суд учитывает возможности ответчика по его исполнению, степень затруднительности исполнения судебного акта, а также иные заслуживающие внимания обстоятельства.

С учетом характера спорных правоотношений, суд полагает, что 20-дневный срок (рабочие дни) с момента вступления решения суда в законную силу является разумным и достаточным для исполнения судебного акта.

В целях побуждения ответчика к своевременному исполнению обязательства по исполнению судебного акта и передаче истребуемых документов в случае неисполнения судебного акта, истцом также заявлено требование о взыскании с ответчика судебной неустойки в размере 10 000 руб. за каждый день неисполнения судебного акта.

Согласно пункту 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено Гражданским кодексом Российской Федерации, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения.

В соответствии с пунктом 28 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации № 7 от 24.03.2016 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» (далее - постановление № 7) на основании пункта 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 Гражданского кодекса Российской Федерации), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).

Судебная практика исходит из допустимости установления судебной неустойки по требованиям участников (акционеров) о предоставлении информации и документов со стороны хозяйственных обществ.

При этом судебная неустойка в отличие от классической неустойки несет в себе публично-правовую составляющую, поскольку она является мерой ответственности на случай неисполнения судебного акта, устанавливаемой судом, в целях дополнительного воздействия на должника. Соразмерность судебной неустойки определяется исходя из степени сопротивления должника в исполнении обязательства и, соответственно, присуждается в целях преодоления имеющегося сопротивления и побуждения к исполнению (определение Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации от 5 июня 2018 № 305-ЭС15-9591) (пункт 17 Обобщения судебной практики по корпоративным спорам о предоставлении информации хозяйственными обществами, утвержденного Президиумом Верховного Суда РФ 15.11.2023).

Пунктом 31 постановления № 7 установлено, что суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре. Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства.

Если требование о взыскании судебной неустойки заявлено истцом и удовлетворяется судом одновременно с требованием о понуждении к исполнению обязательства в натуре, началом для начисления судебной неустойки является первый день, следующий за последним днем установленным решением суда для исполнения обязательства в натуре (пункт 28 постановления № 7).

Согласно пункту 32 постановления № 7, удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения. Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 Гражданского кодекса Российской Федерации).

В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно для ответчика оказаться более выгодным, чем его неисполнение.

Определяя размер присуждения денежных средств на случай неисполнения судебного акта, суд учитывает степень затруднительности исполнения судебного акта, возможности ответчика по добровольному исполнению судебного акта, его имущественное положение, в частности размер его финансового оборота, а также иные заслуживающие внимания обстоятельства.

Принимая во внимание обстоятельства дела, суд пришел к выводу о том, что заявленный истцом размер компенсации (10 000 руб., взыскиваемых ежедневно, за неисполнение решения суда, до даты фактического исполнения), является чрезмерным.

Исходя из того, что заявленная истцом компенсация не отвечает принципам соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного и недобросовестного поведения, принимая во внимание объем испрашиваемой документации, наличие препятствий для передачи документов (степень затруднительности исполнения судебного акта), учитывая содержание пункта 17 Обобщения судебной практики по корпоративным спорам о предоставлении информации хозяйственными обществами, утвержденного Президиумом Верховного Суда РФ 15.11.2023, суд полагает судебную неустойку в размере        5 000 руб. за каждый день до его фактического исполнения справедливой мерой ответственности и соразмерной последствиям нарушенного обязательства в случае отказа в исполнении судебного акта.

В остальной части соответствующих требований надлежит отказать.

Частью 1 статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации предусмотрено, что судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны. В случае, если иск удовлетворен частично, судебные расходы относятся на лиц, участвующих в деле, пропорционально размеру удовлетворенных исковых требований.

Вместе с тем в пункте 21 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.01.2016 № 1 «О некоторых вопросах применения законодательства о возмещении издержек, связанных с рассмотрением дела» разъяснено, что при разрешении иска неимущественного характера положения процессуального законодательства о пропорциональном возмещении (распределении) судебных издержек не подлежат применению.

В пункте 23 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 11.07.2014 № 46 «О применении законодательства о государственной пошлине при рассмотрении дел в арбитражных судах» приведено аналогичное разъяснение, в силу которого при частичном удовлетворении требования неимущественного характера, в том числе имеющего денежную оценку, расходы по уплате государственной пошлины в полном объеме взыскиваются с противоположной стороны по делу.

В рамках настоящего дела рассмотрены и частично удовлетворены требования общества об обязании передать документацию.

Размер государственной пошлины, уплаченной обществом при подаче искового заявления, составил 6 000 руб. согласно подпункту 4 пункта 1 статьи 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации.

Исходя из приведенных выше положений понесенные обществом судебные расходы на оплату государственной пошлины по иску с учетом результатов судебного разбирательства подлежат отнесению на ФИО1 в полной сумме - 6 000 руб.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 110, 167-171 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

исковые требования удовлетворить частично, обязать ФИО1 в течение 20 рабочих дней с момента вступления решения суда в законную силу передать обществу с ограниченной ответственностью «ЖКО Прибрежный» (ИНН <***>, ОГРН <***>) документы за период с 01.01.2018 по 23.06.2023, а именно:

1. Оборотно-сальдовые ведомости (по счетам 01, 02, 10.01, 10.09, 20, 41, 50, 51, 58, 60, 62, 66, 68, 69, 70, 76, 80, 84, 90, 91, 97, 99);

2. Кассовые книги (КО-4) (в том числе приходные и расходные кассовые ордера (КО-1 и КО-2), авансовые отчеты;

3. Cведения о заключенных договорах по капитальному ремонту на многоквартирных домах, где владельцам специальных счетов является ООО «ЖКО Прибрежный»;

4. Полный свод начислений, удержаний и выплат;

5. Листы нетрудоспособности;

6. Документы отражающие учет поступления и списания материальных ценностей (универсально-передаточный документ, товарная накладная, счет-фактура, акты выполненных работ, требование-накладная, акт на списание);

7. Отчеты по капитальному ремонту о формировании фондов на специальном счете, по многоквартирному дому №11 по улице Б.Зеленый в г.Омске;

8. Табели учета рабочего времени;

9. Уведомление об исчисленных суммах налогов, авансовых платежей по налогам, сборов, страховых взносов плательщика;

10. Сведения для ведения индивидуального (персонифицированного) учета и сведения о начисленных страховых взносах на обязательное социальное страхование от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний (ЕФС-1) с 01.01.2023г.);

11. Акты совместных сверок расчетов по налогам, сборам, страховым взносам, пеням, штрафам, процентов с МИФНС №8 по Омской области и МИФНС №12 по Омской области;

12. Приказы по списанию и восстановлению (при наличии) дебиторской задолженности;

13. Учетная политика для целей бухгалтерского учета организации;

14. Акты инвентаризации дебиторской и кредиторской задолженности;

15. Пояснения к бухгалтерской (финансовой) отчетности, с указанием причин уменьшения дебиторской задолженности в период с 2018-2019гг., а также увеличения дебиторской задолженности в период с 2020-2021гг.;

16. Оригиналы договоров управления МКД, протоколов и решений общих собраний собственников по многоквартирным домам <...> ФИО7 д. 29, Крупской <...>, Лукашевича д. 27А;

17. Оригинальны документов в отношении многоквартирного дома № 1 по адресу Крупской г. Омск, а именно: технический паспорт дома, технические паспорта лифтов, планы текущего ремонта, заявки на текущий ремонт, акты весенних и осенних осмотров.

В случае неисполнения решения суда в установленный срок, взыскать с ФИО1 в пользу общества с ограниченной ответственностью «ЖКО Прибрежный» (ИНН <***>, ОГРН <***>) судебную неустойку в размере 5 000 руб. за каждый день до его фактического исполнения, в остальной части требований отказать.

Взыскать с ФИО1 в пользу общества с ограниченной ответственностью «ЖКО Прибрежный» (ИНН <***>, ОГРН <***>) 6 000 руб. государственной пошлины.

Решение вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня изготовления решения в полном объеме и может быть обжаловано в этот же срок путем подачи апелляционной жалобы в Восьмой арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Омской области.

Решение в полном объеме изготавливается в течение пяти дней, выполняется в соответствии с частью 5 статьи 15 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в форме электронного документа путем подписания усиленной квалифицированной электронной подписью судьи.

Арбитражный суд Омской области разъясняет, что в соответствии со статьёй 177 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации решение, выполненное в форме электронного документа, направляется лицам, участвующим в деле, посредством его размещения на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в режиме ограниченного доступа не позднее следующего дня после дня его принятия.

По ходатайству указанных лиц копии решения на бумажном носителе могут быть направлены им в пятидневный срок со дня поступления соответствующего ходатайства в арбитражный суд заказным письмом с уведомлением о вручении или вручены им под расписку.

Информация о движении дела может быть получена путём использования сервиса «Картотека арбитражных дел» http://kad.arbitr.ru в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».


Судья                                                                                                         Е.В. Малыгина