Решение от 22 мая 2024 г. по делу № А29-14223/2023

АРБИТРАЖНЫЙ СУД РЕСПУБЛИКИ КОМИ

ул. Ленина, д. 60, г. Сыктывкар, 167000 8(8212) 300-800, 300-810, http://komi.arbitr.ru, е-mail: info@komi.arbitr.ru

Именем Российской Федерации


РЕШЕНИЕ

Дело № А29-14223/2023
23 мая 2024 года
г. Сыктывкар


Резолютивная часть решения объявлена 22 мая 2024 года, полный текст решения изготовлен 23 мая 2024 года.

Арбитражный суд Республики Коми в составе судьи Безносиковой М.В., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Офровой А.С., рассмотрев в судебном заседании дело путем использования системы веб-конференции по иску ФИО1

к обществу с ограниченной ответственностью «СВК» (ИНН: <***>, ОГРН: <***>)

с участием в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, финансового управляющего ФИО2, ФИО3,

об истребовании документов, при участии:

от ответчика: ФИО4 - по доверенности от 23.06.2023, от ФИО3: ФИО5 - по доверенности от 20.02.2020, установил:

ФИО1 (далее – истец, ФИО1) обратился в Арбитражный суд Республики Коми с исковым заявлением к обществу с ограниченной ответственностью «СВК» (далее – ответчик, Общество) об обязании в течение семи дней со дня вступления в законную силу судебного акта передать следующие документы:

1. заверенный директором список участников Общества;

2. информацию о количестве сотрудников, их заработных платах, в том числе: копии трудовых договоров, заключенных с обществом с 2018 года по настоящее время, копии штатных расписаний, действующих с 2018 года по настоящее время, должностные инструкции работников; список-работников Общества;

3. сведения о лицах, использующих движимое имущество общества (транспортные средства);

4. Заверенные надлежащим образом копии документов:

4.1. договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

4.2. протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки не денежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

4.3. документы, подтверждающие государственную регистрацию общества; 4.4. сведения об открытых Обществом счетах;

4.5. внутренние документы общества; 4.6. положения о филиалах и представительствах общества;

4.7. решение о выпуске (дополнительном выпуске) пенных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) пенных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) пенных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

4.8. протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

4.9. списки аффилированных лиц общества;

4.10. заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудиторской организации (индивидуального аудитора) общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

4.11. судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

4.12. протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;

4.13. договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

4.14. оборотно-сальдовые ведомости за 2018-2023 гг., а также, развернутые оборотно-сальдовые ведомости за 2018, 2019, 2020, 2021, 2022, 2023 года г. по следующим счетам бухгалтерского учета: 01 «Основные средства», 04 «Нематериальные активы», 08 «Вложения во внеоборотные активы», 50 «Касса», 51 «Расчетные счета», 52 «Валютные счета», 55 «Специальные счета в банках», 58 «Финансовые вложения», 66 «Расчеты по краткосрочным кредитам и займам», 67 «Расчеты по долгосрочным кредитам и займам».

4.15. доверенности, выданные от имени Общества;

4.16. приказы лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (директора и и.о. директора) с 2018 года по настоящее время, в том числе о выплате работникам, включая лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, заработной платы или о се изменении, о выдаче материальной помощи, об утверждении учетной политики, об основной деятельности Общества;

4.17. отчеты директора о финансово-хозяйственной деятельности Общества с 2018 года по настоящее время;

4.18. бухгалтерские книги по учету основных средств, находящихся (находившихся) на балансе Общества;

4.19. документы, подтверждающие приобретение, списание, реализацию, выбытие и прочее перемещение основных средств и товарно-материальных ценностей.

В дополнениях к отзыву ответчик указал, что 13.02.2024 и 14.02.2024 направил представителю истца два пакета документов.

Заявлением от 12.03.2024 истец уточнил исковые требования, просит истребовать у ответчика следующие документы:

1.1 трудовые договора с приложением дополнительных соглашений (при наличии) и должностных инструкций в отношении следующих физических лиц:

1.1.1 ФИО6, 1.1.2 ФИО7,

1.1.3 ФИО8, 1.1.4 ФИО9, 1.1.5 ФИО10, 1.1.6 ФИО11; 1.2 акты сверок, договора, первичная бухгалтерская документация (счета,

накладные, счет-фактуры, акты выполненных работ или оказанных услуг), платежные поручения, переписка за период 2021-2023 года, в отношении следующих контрагентов:

1.2.1. ООО «ДЕЛОВЫЕ ЛИНИИ»; 1.2.2. ИП ФИО12;

1.2.3. ООО «ЛИКАР»; 1.2.4. ИП ФИО13,

1.2.5. ООО «Региональный оператор севера», 1.2.6. ООО «СанТехОптКоми», 1.2.7. ООО «Северное тепло», 1.2.8. ОАО «Сыктывкарский водоканал», 1.2.9. ООО «ТТК-СВЯЗЬ», 1.2.10. НОУ «УЦ «СПЕЦИАЛИСТ», 1.2.11. ООО «Бюро радиорекламы»,

1.2.12. ООО «Виннер», 1.2.13. ООО «ВИТАЭНЕРДЖИ»,

1.2.14. ФИО14, 1.2.15. ИП ФИО15, 1.2.16. ИП ФИО16, 1.2.17. ООО «ЖАСМИН», 1.2.18. ФИО17, 1.2.19. ФИО18, 1.2.20. ООО «Новострой-Инвест», 1.2.21. ФИО19, 1.2.22. ООО «ПРЕМИУМ», 1.2.23. ООО «Пятое измерение», 1.2.24. ФИО20, 1.2.25. ООО «Северо-Западный лесной терминал»,

1.2.26. ООО «СЗЛТ», 1.2.27. ИП ФИО21,

1.2.28. ООО «Строй Инвест», 1.2.29. ООО «Т2 МОБАЙЛ», 1.2.30. ИП ФИО22,

1.2.31. АО «ТАНДЕР», 1.2.32. ООО «ФАВОРИТ-КОМИ»,

1.2.33. ООО «ФЕСФАРМ-СТРОЙ», 1.2.34. ООО «ФИНАНСОВО-СТРОИТЕЛЬНАЯ КОМПАНИЯ», 1.2.35. ФИО23, 1.2.36. ФИО24, 1.2.37. ФИО19,

1.2.38. ООО «Алвис», 1.2.39. ОАО «Бурводстрой»,

1.2.40. ООО «ВДЛ», 1.2.41. ООО «Город», 1.2.42. ООО «Деловой Альянс»,

1.2.43. ООО «Мастерстрой», 1.2.44. ООО «Строй Инвест»; 1.2.45. ФИО4

1.2.46. ИП ФИО25,

1.2.47. ИП ФИО26, 1.2.48. ИП ФИО9, 1.2.49. АО «КОМИ ЭНЕРГОСБЫТОВАЯ КОМПАНИЯ», 1.2.50. АО «Коммерсантъ», 1.2.51. ООО ЧОО «ГК Конфидент», 1.2.52. ООО «КТС», 1.2.53. ФИО27, 1.2.54. ООО «Новострой-Инвест», 1.2.55. ООО «ПАРМАТЕЛ», 1.2.56. ТСЖ «Свобода-19», 1.2.57. ООО Группа компаний «Склад Строительных материалов», 1.2.58. ОАО «Сыктывкарский Водоканал», 1.2.59. Филиал «Коми» ПАО «Т Плюс», 1.2.60. ООО «Эколайн», 1.2.61. ООО «БУХГАЛТЕРСКАЯ КОМПАНИЯ «АЛЬФА+», 1.2.62. ООО «Деловой Альянс», 1.2.63. ИП ФИО28, 1.2.64. ИП ФИО29, 1.2.65. ФИО30, 1.2.66. ФИО31, 1.2.67. ООО «Реком», 1.2.68. ИП ФИО32, 1.2.69. ООО «Специализированный Застройщик «ГорКомСтрой», 1.2.70. ФИО33, 1.2.71. ФИО34, 1.2.72. ООО «Инвестиционно-строительная компания», 1.2.73. ФИО3;

1.3. Документы по взаимоотношениям с АО «Коми тепловая компания» на сумму 8

000 000,00 руб.;

1.4. Договор займа (8,25%) от 05.03.2014 с ООО «Бурводстрой» на сумму 1 600

000,00 руб., с дополнительными соглашениями к нему (при наличии), а также платежные

к нему документы по исполненным обязательствам;

1.5. Акты сверок, договора, первичная бухгалтерская документация (счета,

накладные, счет-фактуры, акты выполненных работ или оказанных услуг), платежные

поручения, переписка по взаимоотношениям за весь период деятельности с ООО

«Мастерстрой», в том числе, по договорам займа от 02.09.2016, 15.09.2016, договору

подряда от 10.08.2015;

1.6. Акты сверок, договора, первичная бухгалтерская документация (счета,

накладные, счет-фактуры, акты выполненных работ или оказанных услуг), платежные

поручения, переписка по взаимоотношениям за весь период деятельности с ФИО4

Екатериной Сергеевной, в том числе по договору процентного займа (9%) от 21.06.2021 на

сумму 5 599 000,00 руб.;

1.7. Акты сверок, договора, первичная бухгалтерская документация (счета

накладные, счет-фактуры, акты выполненных работ или оказанных услуг), платежные

поручения, переписка по взаимоотношениям за весь период деятельности с ООО

«Стройснабкоми», в том числе по договору процентного займа от 28.01.2022;

1.8. Акты сверок, договора, первичная бухгалтерская документация (счета,

накладные, счет-фактуры, акты выполненных работ или оказанных услуг), платежные

поручения, переписка по взаимоотношениям с ООО «ФСК» за весь период деятельности,

в том числе по договору займа (8,25%) от 05.11.2015 на сумму 54 000,00 руб., договор

займа (8,25%) от 11.11.2015 на сумму 100 000,00 руб., договор займа (8,25%) от 12.11.2015

на сумму 100 000,00 руб., договор займа (8,25%) от 13.11.2015 на сумму 100 000,00 руб., договор займа (8,25%) от 23.11.2015 на сумму 100 000,00 руб., договор займа (8,25%) от 25.11.2015 на сумму 100 000,00 руб., договор займа (8,25%) от 26.11.2015 на сумму 100 000,00 руб., договор займа (8,25%) от 27.11.2015 на сумму 100 000,00 руб., договор займа (8,25%) от 30.10.2015 на сумму 100 000,00 руб.;

1.9. Акты сверок, договора, первичная бухгалтерская документация (счета, накладные, счет-фактуры, акты выполненных работ или оказанных услуг), платежные поручения, переписка по взаимоотношениям за весь период деятельности с ООО «Новострой-Инвест», в том числе, по договору от 08.02.2022;

1.10. Договоры займа и иные документы по взаимоотношениям с ФИО24, в том числе договор займа от 25.05.2023, 29.05.2023 и платежные поручения к ним;

1.11. Акты сверок, договора, первичная бухгалтерская документация (счета, накладные, счет-фактуры, акты выполненных работ или оказанных услуг), платежные поручения, переписка по взаимоотношениям за весь период деятельности ООО «ТД «Снегири», ИНН <***>, ИП ФИО35 ИНН: <***>.

1.12. Оборотно-сальдовая ведомость по счету 60 «Расчеты с поставщиками и подрядчиками» в развернутом виде за 2021, 2022, 2023 г.

1.13. Оборотно-сальдовая ведомость по счету 62 «Расчеты с покупателями и заказчиками» в развернутом виде за 2021, 2022, 2023 г.;

1.14. Оборотно-сальдовая ведомость (общая, по всем счетам бухгалтерского учета ООО «СВК») за 2021, 2022, 2023 г.

Истец также просит взыскать с общества с ограниченной ответственностью «СВК» судебную неустойку в порядке ст. 308.3 ГК РФ в размере 10 000 (десять тысяч) рублей за каждый день просрочки исполнения судебного акта, начиная со дня принятия судом решения по настоящему делу до его полного исполнения ответчиком.

В дополнениях к отзыву от 10.04.2024 ответчик сообщил, что 08.04.2024 в адрес представителя истца направлены следующие документы: трудовые договора с приложением дополнительных соглашений и должностных инструкций в отношении следующих работников: ФИО6, ФИО7, ФИО8, ФИО9, ФИО10, ФИО11

В дополнениях от 21.05.2024 ответчик сообщил, что все истребуемые документы 17.05.2024 направлены в адрес истца, а также дал пояснения в отношении отсутствующих документов.

Истец и его представитель в судебное заседание не явились.

Представители ответчика и третьего лица ФИО3 в судебном заседании указали на исполнение требований в части предоставления имеющихся документов, в остальной части исковые требования отклонили.

Согласно ст. 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), суд рассмотрел дело в отсутствие истца и его представителя истца, надлежащим образом извещенных о дате, времени и месте судебного разбирательства.

Изучив материалы дела, выслушав представителей ответчика и третьего лица, оценив представленные доказательства, суд установил следующее.

Как следует из материалов дела, ООО «СВК» зарегистрировано в качестве юридического лица в Едином государственном реестре юридических лиц 19.04.2007. Согласно выписке из ЕГРЮЛ ФИО1 является одним из участников ООО «СВК», размер доли в уставном капитале общества 50%.

19.10.2023 ФИО1 обратился в ООО «СВК» с заявлением о предоставлении ему документации общества.

Поскольку требования истца оставлены Обществом без исполнения, ФИО1 обратился в суд с настоящим иском.

В силу части 1 статьи 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный

суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном АПК РФ, самостоятельно определив способы их судебной защиты (статья 12 Гражданского кодекса Российской Федерации, далее - ГК РФ).

Частью 1 статьи 11 ГК РФ определено, что судебной защите подлежат оспоренные или нарушенные права.

Выбор способа защиты нарушенного права осуществляется истцом и должен действительно привести к восстановлению нарушенного материального права или к реальной защите законного интереса.

По смыслу статей 1, 11, 12 ГК РФ и статьи 4 АПК РФ защита гражданских прав может осуществляться в случае, когда имеет место нарушение или оспаривание прав и законных интересов лица, требующего их применения. Следовательно, предъявление иска должно иметь своей целью восстановление нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов обратившегося в арбитражный суд лица посредством использования предусмотренных действующим законодательством способов защиты.

На основании части 1 статьи 65.2, статьи 67 ГК РФ, абзаца 3 части 1 статьи 8 Федерального закона № 14-ФЗ от 08.02.1998 «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон № 14-ФЗ) участник общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в порядке, установленном его учредительными документами.

Из положений статей 7 и 8 Закона № 14-ФЗ следует, что все участники общества вправе участвовать в управлении делами общества в порядке, установленном настоящим законом и уставом общества; получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке.

В части 1 статьи 50 Закона № 14-ФЗ предусмотрено, что общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам: 1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения; 2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; 3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; 4) внутренние документы общества; 5) положения о филиалах и представительствах общества; 6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг; 7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества; 8) списки аффилированных лиц общества; 9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; 10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска; 11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества; 12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками

и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность; 13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества (часть 2 статьи 50 Закона N 1 № -ФЗ).

На основании части 3 указанной статьи в течение 5 рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в части 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети Интернет. Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов.

Из абзаца третьего пункта 1 статьи 8 Закон № 14-ФЗ следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества (пункт 3 информационного письма Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» (далее - Информационное письмо № 144).

Исходя из разъяснений, изложенных в пункте 4 Информационного письма № 144, судам надлежит учитывать, что при обращении в хозяйственное общество с требованием о предоставлении информации об обществе участники должны определять предмет своего требования, конкретизировав перечень и виды запрашиваемой информации или документов.

Однако степень должной конкретизации требования участника о предоставлении информации должна оцениваться судом с учетом обстоятельств рассматриваемого дела и необходимости обеспечить реальную возможность осуществления участником общества своих прав.

При этом согласно пункту 2 вышеуказанного Информационного письма обращение лица в суд должно преследовать цель защиты его нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов.

В связи с тем, что решение принимается судом исходя из установленных им фактов, существующих на дату принятия решения, а не на дату предъявления иска, судам следует учитывать, что для удовлетворения требования участника хозяйственного общества о предоставлении информации необходимо, чтобы такое нарушение имело место на момент принятия решения.

По этой причине, если до предъявления в суд иска участник обращался в общество с требованием о предоставлении информации, но общество необоснованно отказало ему в ее предоставлении либо в течение установленного срока не ответило на его требование, предоставление обществом такой информации участнику после предъявления иска, но до принятия решения является основанием для отказа в иске.

Из вышеприведенных норм права следует, что при обращении с иском лицо обязано представить доказательства наличия нарушенного субъективного права на получение информации о деятельности хозяйственного общества, заключающееся в непредставлении организацией истцу конкретных документов, которые были запрошены у него в установленном законодательством порядке.

Поскольку ФИО1 является участником ООО «СВК», он вправе обратиться к данному Обществу с требованием о предоставлении копий документов о деятельности общества.

Материалами дела подтверждается, что 19.10.2023 истец направил в адрес Общества заявление о предоставлении документов о деятельности ООО «СВК» согласно перечню.

ООО «СВК» письмами от 13.02.2024, 08.04.2024, 17.05.2024 направило истцу истребуемые документы, а также дало пояснения в отношении отсутствующих документов.

Определением от 11.04.2024 суд просил истца уточнить исковые требования с учетом предоставленных ему документов.

Истец исковые требования не уточнил, возражений по представленным документам не заявил.

Принимая во внимание, что ответчиком в адрес истца направлены истребуемые документы, учитывая, что на дату вынесения решения возражений истца относительно полученных документов в материалах дела не имеется, суд приходит к выводу об отсутствии правовых оснований для возложения на ООО «СВК» обязанности по передаче истцу запрашиваемых документов.

На основании изложенного, суд отказывает истцу в удовлетворении иска.

Руководствуясь статьями 110, 167-170, 176, 180-181 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении исковых требований отказать.

Разъяснить, что решение суда может быть обжаловано в апелляционном порядке во

Второй арбитражный апелляционный суд (г.Киров) с подачей жалобы через Арбитражный

суд Республики Коми в месячный срок со дня изготовления в полном объеме.

Судья М.В. Безносикова