Решение от 14 марта 2019 г. по делу № А33-613/2019

АРБИТРАЖНЫЙ СУД КРАСНОЯРСКОГО КРАЯ

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ


Р Е Ш Е Н И Е

14 марта 2019 года

Дело № А33-613/2019

Красноярск

Резолютивная часть решения объявлена 06 марта 2019 года.

В полном объеме решение изготовлено 14 марта 2019 года.

Арбитражный суд Красноярского края в составе судьи Фролова Н.Н., рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению Центрального банка Российской Федерации (ИНН 7702235133, ОГРН 1037700013020)

к открытому акционерному обществу "ЖЕЛЕЗОБЕТОН" (ИНН <***>, ОГРН <***>)

о принудительном исполнении предписания.

в присутствии в предварительном и судебном заседании:

от заявителя: ФИО1, представителя по доверенности от 25.12.2017 №24АА2907463,

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Шинкоренко М.В.,

установил:

Центральный банк Российской Федерации (далее - заявитель) обратился в Арбитражный суд Красноярского края с заявлением к открытому акционерному обществу "ЖЕЛЕЗОБЕТОН" (далее - ответчик) об обязании частичного исполнения требования предписания от 08.08.2018 № С59-9/27338.

Заявление принято к производству суда. Определением от 18.01.2019 возбуждено производство по делу.

На основании части 4 статьи 137 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, пункта 27 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 20.12.2006 № 65 «О подготовке дела к судебному разбирательству», в связи с отсутствием возражений лиц, участвующих в деле, судом вынесено определение о завершении предварительного судебного заседания, окончании подготовки дела к судебному разбирательству и об открытии судебного заседания арбитражного суда первой инстанции.

В судебное заседание ответчик, надлежащим образом уведомленный о времени и месте предварительного и судебного заседания, не явился, представителей не направил. В соответствии со статьями 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассматривается в отсутствие ответчика.

Представитель заявителя в заседании поддержал заявленные требования в полном объеме по доводам, указанным в заявлении.

При рассмотрении дела установлены следующие, имеющие значение для рассмотрения спора, обстоятельства.

В связи с проведением Управлением Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Сибирском федеральном округе (далее -Управление) проверки сведений, изложенных в обращении ФИО2 от 31.05.2018 (далее - Обращение) в отношении открытого акционерного общества «Железобетон» (ИНН <***>, далее - Общество), касающихся соблюдения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах к раскрытию информации на рынке ценных бумаг, Управлением по юридическому адресу Общества направлено предписание от 19.06.2018 № С59-9/20902 о предоставлении документов (далее - Предписание от 19.06.2018), согласно которому Общество обязано было в срок не позднее семи рабочих дней с даты его получения направить в Управление заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, свидетельствующим о дате передачи, следующие документы:

справку Общества о раскрытии Обществом информации в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», обязанность по раскрытию которой установлена законодательством Российской Федерации об акционерных обществах и о рьшке ценных бумаг, согласно приложению к настоящему предписанию за период с 01.01.2018 по дату получения Предписания от 19.06.2018;

документы, отражающие дату составления аудиторского заключения, выражающего мнение аудиторской организации о достоверности данных, содержащихся в годовой бухгалтерской отчетности Общества за 2017 год;

в случае нераскрытия Обществом информации, обязанность по раскрытию которой установлена законодательством Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг на странице в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», используемой Обществом для раскрытия информации в период с 01.01.2018 по дату получения Предписания от 19.06.2018, - письменные пояснения о причинах нераскрытия указанной информации.

В случае отсутствия каких-либо документов, указанных в Предписании от 19.06.2018, Общество обязано было представить письменные пояснения с указанием причин их отсутствия. При необходимости, в дополнение к документам (информации), указанным в Предписании от 19.06.2018, Обществом могли быть представлены иные документы (справки, пояснения и так далее), связанные с предметом проверки.

Предписание от 19.06.2018 получено Обществом 11.07.2018, что подтверждается информацией, размещенной на официальном сайте ФГУП «Почта России». Также, по указанному адресу Обществом получено предписание Банка России от 28.04.2018 № С59-9/14412 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, что подтверждается почтовым уведомлением о вручении.

Вместе с тем, в адрес Управления с учетом срока, необходимого на почтовый пробег, от Общества не поступили документы, указанные в Предписании от 19.06.2018.

В связи с неисполнением Предписания от 19.06.2018 Отделением по Красноярскому краю Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации в отношении Общества 28.08.2018 составлен протокол № ТУ-04-ЮЛ-18-13519/1020-1 об административном правонарушении, ответственность за совершение которого предусмотрена частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. Постановлением от 11.09.2018 № 18-13519/3110-1 Общество признано виновным в совершении указанного правонарушения.

В связи с неисполнением Обществом Предписания от 19.06.2018 в адрес Общества направлено предписание от 08.08.2018 № С59-9/27338 о предоставлении документов (далее - Предписание от 08.08.2018), согласно которому Общество обязано было в срок не позднее семи рабочих дней с даты его получения направить в Управление заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, свидетельствующим о дате передачи, следующие документы:

справку Общества о раскрытии Обществом информации в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», обязанность по раскрытию которой установлена законодательством Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг, согласно приложению к настоящему предписанию за период с 01.01.2018 по дату получения Предписания от 08.08.2018;

документы, отражающие дату составления аудиторского заключения, выражающего мнение аудиторской организации о достоверности данных, содержащихся в годовой бухгалтерской отчетности Общества за 2017 год;

копию протокола общего собрания акционеров Общества, на котором принято решение об утверждении годового отчета Общества за 2017 год;

в случае нераскрытия Обществом информации, обязанность по раскрытию которой установлена законодательством Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг на странице в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», используемой Обществом для раскрытия информации в период с 01.01.2018 по дату получения Предписания от 08.08.2018, - письменные пояснения о причинах нераскрытия указанной информации.

В случае отсутствия каких-либо документов, указанных в Предписании от 08.08.2018, Общество обязано было представить письменные пояснения с указанием причин их отсутствия. При необходимости, в дополнение к документам (информации), указанным в Предписании от 08.08.2018, Обществом могли быть представлены иные документы (справки, пояснения и так далее), связанные с предметом проверки.

Предписание от 08.08.2018 получено Обществом 30.08.2018, что подтверждается информацией, размещенной на официальном сайте ФГУП «Почта России» (почтовый идентификатор 63099222853548).

Вместе с тем, в адрес Управления с учетом срока, необходимого на почтовый пробег, от Общества не поступили документы, указанные в Предписании от 08.08.2018.

Указанная в предписаниях информация истребована Управлением также с целью установления дат правонарушений, выразившихся в нераскрытии Обществом в сети Интернет годового отчета Общества за 2017 год; годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности Общества вместе с аудиторским заключением, выражающим в установленной форме мнение аудиторской организации о ее достоверности за 2017 год, учитывая, что для возбуждения дела об административном правонарушении необходимо установить дату правонарушения. Для установления дат указанных правонарушений необходимо наличие протокола общего собрания акционеров Общества, на котором принято решение об утверждении годового отчета Общества, аудиторского заключения, выражающего в установленной форме мнение аудиторской организации о достоверности годовой бухгалтерской отчетности Общества.

Неисполнение Обществом предписаний от 19.06.2018 № С59-9/20902, от 08.08.2018 № С59-9/27338 послужило основанием для обращения заявителя в суд с требованиями об обязании ответчика исполнить частично требования предписания Банка России от 08.08.2018 № С59-9/27338, а именно:

направить в срок не позднее 7 рабочих дней с момента вступления в силу решения суда в Управление Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Сибирском федеральном округе по адресу: 630099, <...>, заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, свидетельствующим о дате передачи, следующие документы:

- документы, отражающие дату составления аудиторского заключения, выражающего мнение аудиторской организации о достоверности данных, содержащихся в годовой бухгалтерской отчетности открытого акционерного общества «Железобетон» за 2017 год;

- копию протокола общего собрания акционеров открытого акционерного общества «Железобетон», на котором принято решение об утверждении годового отчета открытого акционерного общества «Железобетон» за 2017 год.

Оценив обстоятельства дела и исследованные по делу доказательства в их совокупности, арбитражный суд пришел к следующим выводам.

По пункту 1 статьи 8 Гражданского кодекса Российской Федерации гражданские права и обязанности возникают из оснований, предусмотренных законом и иными правовыми актами, а также из действий граждан и юридических лиц, которые хотя и не предусмотрены законом или такими актами, но в силу общих начал и смысла гражданского законодательства порождают гражданские права и обязанности.

Согласно пункту 1 статьи 53 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в случаях, предусмотренных федеральным законом, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы вправеобратиться в арбитражный суд в защиту публичных интересов.

Исходя из письма ВАС РФ от 25.05.2004 № С1-7/УП-600 «О федеральных законах, применяемых арбитражными судами в соответствии с содержащимися в АПК РФ отсылочными нормами», определяющего перечень статей АПК РФ, содержащих отсылочные нормы и связанных с ними федеральных законов, пункт 1 статьи 53 АПК РФ распространяется на статью 14 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ.

В соответствии с пунктом 2 статьи 14 указанного закона в целях защиты прав и законных интересов инвесторов Банк России вправе обращаться в суд с исками и заявлениями:

в защиту государственных и общественных интересов и охраняемых законом интересов инвесторов;

в иных случаях, установленных законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 4 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ Банк России вправе обращаться в суд с заявлением о принудительном исполнении предписания.

Как следует из материалов дела, истец обратился в суд с требованием об обязании ответчика исполнить требования Банка России, оформленные предписаниями от 19.06.2018 № С59-9/20902, от 08.08.2018 № С59-9/27338 .

Указанные предписания выданы ответчику в соответствии с Федеральным законом от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее по тексту - Федеральный закон от 10.07.2002 № 86-ФЗ), Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее по тексту - Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ), Федеральным законом от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее по тексту - Федеральный закон от 05.03.1999 № 46-ФЗ), Указанием Банка России от 13.09.2015 № 3795-У «О порядке проведения Банком России проверок деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений и порядке применения Банком России иных мер в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов» (далее по тексту - Указание Банка России от 13.09.2015 № 3795-У).

Согласно статье 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов. Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применяет иные меры, предусмотренные федеральными законами.

В соответствии с пунктом 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» Банк России вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции Банка России.

В соответствии с пунктами 1 и 2 ст. 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее - Закон о защите прав инвесторов) предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 4.1 Указания Банка России от 13.09.2015 № 3795-У «О порядке проведения Банком России проверок деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений и порядке применения Банком России иных мер в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов», Банком России принимаются следующие меры к поднадзорному лицу:

направление поднадзорному лицу предписания об устранении нарушений законодательства Российской Федерации;

направление поднадзорному лицу предписания о принятии мер, направленных на недопущение подобных нарушений в дальнейшей деятельности.

Предписания Банка России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, в том числе связанных с неисполнением предписания Банка России о представлении документов, направляются поднадзорному лицу в целях прекращения нарушений требований законодательства Российской Федерации, выявленных при проведении проверки.

В соответствии с пунктом 4.4 Указания Банка России от 13.09.2015 № 3795-У «О порядке проведения Банком России проверок деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений и порядке применения Банком России иных мер в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов», поднадзорное лицо, которому адресовано предписание, обязано исполнить его в указанный в предписании срок.

Предписания Банка России выносятся по вопросам, предусмотренным настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами, в целях прекращения и предотвращения нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции Банка России.

Таким образом, предписания Банка России есть правоприменительные акты, которые содержат властный приказ исполнения юридических обязанностей, их задача -обеспечить реализацию регулятивных юридических норм. Лицо, которому адресовано предписание, обязано выполнить предусмотренные в нем требования.

В соответствии с пунктами 1 и 2 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Предписания Банка России выносятся по вопросам, предусмотренным настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами, в целях прекращения и предотвращения нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции Банка России.

В соответствии с пунктом 4 статьи 11 Закона о защите прав инвесторов Банк России вправе обращаться в суд с заявлением о принудительном исполнении предписания.

Таким образом, предписания Банка России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 19.06.2018 № С59-9/20902, от 08.08.2018 № С59-9/27338 выданы уполномоченным органом, заявитель наделен полномочиями на обращение в суд с настоящими требованиями.

Также с учетом вышеизложенных норм исполнение предписаний от 19.06.2018 № С59-9/20902, от 08.08.2018 № С59-9/27338 обществом является для него обязательным, что согласуется с правовой позицией Верховного Суда Российской Федерации, изложенной в определении от 01.10.2018 № 304-ЭС18-14549.

Как следует из материалов дела и ответчиком не оспаривается, В связи с проведением Управлением Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Сибирском федеральном округе (далее -Управление) проверки сведений, изложенных в обращении ФИО2 от 31.05.2018 (далее - Обращение) в отношении открытого акционерного общества «Железобетон» (ИНН <***>, далее - Общество), касающихся соблюдения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах к раскрытию информации на рынке ценных бумаг, Управлением по юридическому адресу Общества направлено предписание от 19.06.2018 № С59-9/20902 о предоставлении документов (далее - Предписание от 19.06.2018), согласно которому Общество обязано было в срок не позднее семи рабочих дней с даты его получения направить в Управление заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, свидетельствующим о дате передачи, следующие документы:

справку Общества о раскрытии Обществом информации в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», обязанность по раскрытию которой установлена законодательством Российской Федерации об акционерных обществах и о рьшке ценных бумаг, согласно приложению к настоящему предписанию за период с 01.01.2018 по дату получения Предписания от 19.06.2018;

документы, отражающие дату составления аудиторского заключения, выражающего мнение аудиторской организации о достоверности данных, содержащихся в годовой бухгалтерской отчетности Общества за 2017 год;

в случае нераскрытия Обществом информации, обязанность по раскрытию которой установлена законодательством Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг на странице в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», используемой Обществом для раскрытия информации в период с 01.01.2018 по дату получения Предписания от 19.06.2018, - письменные пояснения о причинах нераскрытия указанной информации.

Предписание от 19.06.2018 получено Обществом 11.07.2018, что подтверждается информацией, размещенной на официальном сайте ФГУП «Почта России». Также, по указанному адресу Обществом получено предписание Банка России от 28.04.2018 № С59-9/14412 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, что подтверждается почтовым уведомлением о вручении.

Вместе с тем, в адрес Управления с учетом срока, необходимого на почтовый пробег, от Общества не поступили документы, указанные в Предписании от 19.06.2018.

В связи с неисполнением Предписания от 19.06.2018 в адрес Общества направлено повторное предписание от 08.08.2018 № С59-9/27338 о предоставлении ранее запрошенных документов в срок не позднее семи рабочих дней с даты его получения.

Предписание от 08.08.2018 получено Обществом 30.08.2018, что подтверждается информацией, размещенной на официальном сайте ФГУП «Почта России» (почтовый идентификатор 63099222853548).

Вместе с тем, в адрес Управления с учетом срока, необходимого на почтовый пробег, от Общества не поступили документы, указанные в Предписании от 08.08.2018.

Юридическое лицо несет риск последствий неполучения юридически значимых сообщений (статья 165.1), доставленных по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц, а также риск отсутствия по указанному адресу своего органа или представителя. Сообщения, доставленные по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц, считаются полученными юридическим лицом, даже если оно не находится по указанному адресу (абзац второй части 3 статьи 54 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Ответчиком доказательств исполнения предписаний административного органа в установленный срок в материалы дела не представлено.

Предписания от 19.06.2018 № С59-9/20902, от 08.08.2018 № С59-9/27338 не исполнены обществом также и на дату рассмотрения настоящего дела судом, что ответчиком документально не опровергнуто.

Как следует из материалов дела и ответчиком не оспаривается, Банком России проверялись сведения, изложенные в заявлении ФИО2, касающиеся соблюдения обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах к раскрытию информации на рынке ценных бумаг.

В связи с этим суд соглашается с доводом истца, что неисполнение обществом законных предписаний Банка России препятствует осуществлению деятельности Банка России по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, а также по предупреждению и предотвращению нарушений на рынке ценных бумаг.

Учитывая вышеизложенное, заявленное требование подлежит удовлетворению.

При этом суд исходит из того, что рассматриваемые предписания выданы Банком России в пределах предоставленных ему полномочий, соответствуют действующему законодательству и не нарушают прав истца, направлены на защиту прав и законных интересов акционеров; право Банка России требовать принудительного исполнения предписания установлено законом; ОАО «Железобетон» не представлено доказательств невозможности исполнения предписания.

Изложенное не противоречит позиции Верховного Суда Российской Федерации, указанной в определении от 01.10.2018 № 304-ЭС18-14549.

Кроме того в настоящее время общество является действующим юридическим лицом, обладающим соответствующей процессуальной правоспособностью, поскольку в едином государственном реестре юридических лиц запись об его исключении из указанного реестра отсутствует.

В силу статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.

Согласно подпункту 4 пункта 1 статьи 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации размер государственной пошлины, подлежащей уплате в арбитражный суд при подаче исковых заявлений неимущественного характера, установлен в сумме 6 000 рублей.

В силу статьи 333.37 Налогового кодекса Российской Федерации истец освобождён от уплаты государственной пошлины.

Учитывая результат рассмотрения дела, с ОАО «Железобетон» подлежит взысканию в доход федерального бюджета 6000 государственной пошлины.

Настоящее решение выполнено в форме электронного документа, подписано усиленной квалифицированной электронной подписью судьи и считается направленным лицам, участвующим в деле, посредством его размещения на официальном сайте суда в сети «Интернет» в режиме ограниченного доступа (код доступа - ).

По ходатайству лиц, участвующих в деле, копии решения на бумажном носителе могут быть направлены им в пятидневный срок со дня поступления соответствующего ходатайства заказным письмом с уведомлением о вручении или вручены им под расписку.

Руководствуясь статьями 110, 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Красноярского края

РЕШИЛ:

Удовлетворить требования.

Обязать открытое акционерное общество «Железобетон» исполнить пункты 2, 3 предписания от 08.08.2018 года № С59-9/27338, выданного Центральным Банком Российской Федерации, в течение 7 рабочих дней со дня вступления в законную силу настоящего судебного акта.

Взыскать с открытого акционерного общества «Железобетон» в доход федерального бюджета 6 000 рублей государственной пошлины.

Разъяснить, что решение арбитражного суда первой инстанции вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, может быть обжаловано в Третий арбитражный апелляционный суд путем подачи апелляционной жалобы через Арбитражный суд Красноярского края.

Судья

Н.Н. Фролов