Решение от 8 июня 2017 г. по делу № А40-36054/2017

Р Е Ш Е Н И Е

Именем Российской Федерации

Дело №А40-36054/17-57-313
08 июня 2017 года
г. Москва


Резолютивная часть решения объявлена 05 июня 2017 года

Полный текст решения изготовлен 08 июня 2017 года

Арбитражный суд города Москвы в составе:

Председательствующего судьи Ждановой Ю.А.

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1

рассмотрев в открытом судебном заседании дело

истец ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ПАРТНЕРПОРТФЕЛЬИНВЕСТ" Д.У. средствами пенсионных накоплений для финансирования накопительной пенсии Акционерного общества «Негосударственный Пенсионный Фонд "Мечел-Фонд" (ИНН <***>)

ответчик ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "УНГП-ФИНАНС" (ИНН <***>)

о взыскании 110 291 449 руб. 36 коп.

в заседании приняли участие:

от истца: не явился, извещен

от ответчика: не явился, извещен

УСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью "ПАРТНЕРПОРТФЕЛЬИНВЕСТ" Д.У. средствами пенсионных накоплений для финансирования накопительной пенсии Акционерного общества «Негосударственный Пенсионный Фонд "Мечел-Фонд" обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с иском к Обществу с ограниченной ответственностью "УНГП-ФИНАНС" о взыскании задолженности в размере 110 291 449 руб. 36 коп., из них: 100 000 000 руб. номинальная стоимость облигаций, 9 972 000 руб. выплата купонного дохода, 319 449 руб. 36 коп. проценты за пользование чужими денежными средствами

Стороны, надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного разбирательства по адресу государственной регистрации, в заседание не явились. Ответчик отзыв на иск не представил. Дело рассмотрено в отсутствие представителей истца, ответчика в порядке ст.ст. 123, 156 АПК РФ.

Суд, рассмотрев исковые требования, исследовав и оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, считает, что заявленные исковые требования подлежат удовлетворению.

Как следует из материалов дела, 18 ноября 2013 г. Общество с ограниченной ответственностью «ЛР-Инвест» (с 24 марта 2014 г. Общество с ограниченной ответственностью «ЛР-Инвест» сменило наименование на общество с ограниченной ответственностью «УНГП-Финанс») приняло Решение о выпуске ценных бумаг - биржевых облигаций процентных неконвертируемых документарных на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии БО-02 в количестве 5 000 000 штук номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая общей номинальной стоимостью 5 000 000 000 руб. со сроком погашения в 2 548 день с даты начала размещения биржевых облигаций выпуска, размещаемые по открытой подписке, с возможностью досрочного погашения по требованию их владельцев и по усмотрению эмитента. Выпуск облигаций был пропущен ЗАО «ФБ ММВБ» к торгам на фондовой бирже в процессе размещения 13 декабря 2013 г. за идентификационным номером 4B02-02-36263-R. Дата начала размещения облигаций - 25 декабря 2013 г., дата окончания размещения - 26 декабря 2013 г.

Согласно ст. 2 Федерального закона от 22.04.1996. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» документарная форма эмиссионных ценных бумаг - это форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо.

Общество с ограниченной ответственностью «ПартнерПортфельИнвест», действуя в качестве доверительного управляющего средствами пенсионных накоплений для финансирования накопительной пенсии Акционерного общества «Негосударственный Пенсионный Фонд «МЕЧЕЛ-ФОНД» на основании договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией № ПН-021210/01 от 02.12.2010 г., приобрело биржевые облигации процентные неконвертируемые документарные на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии БО-02 идентификационный номер 4B02-02-36263-R общества с ограниченной ответственностью «УНГП-Финанс» (ООО «УНГП-Финанс», Эмитент), в количестве 100 000 (Сто тысяч) штук.

Таким образом, общество с ограниченной ответственностью «ПартнерПортфельИнвест» Д.У. средствами пенсионных накоплений для финансирования накопительной пенсии Акционерного общества «Негосударственный Пенсионный Фонд «МЕЧЕЛ-ФОНД» является владельцем 100 000 штук облигаций ООО «УНГП-Финанс» государственного регистрационный номера 4B02-02-36263-R номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая, что подтверждается выпиской по счету депо, выданной ООО «СДК «Гарант».

В соответствии с Решением о выпуске ценных бумаг ООО «УНГП-Финанс» и проспектом ценных ООО «УНГП-Финанс», зарегистрированными ЗАО «ФБ ММВБ» 13 декабря 2013 г., эмитент обязался выплачивать владельцам облигаций купонный доход за 14 купонных периодов, длительность каждого из купонных периодов составляет 182 дня.

В соответствии с п.п. 9.3 и 9.4 решения о выпуске ценных бумаг и пункта 9.1.2 проспекта ценных бумаг ООО «УНГП-Финанс» датой окончания пятого купонного периода является 910-й день с даты начала размещения облигаций, датой окончания шестого купонного периода является 1092-й день с даты начала размещения биржевых облигаций. Таким образом, ООО «УНГП-Финанс» обязалось выплатить доход по пятому купонному периоду 22 июня 2016 года, по шестому купонному периоду 21 декабря 2016 года.

Из материалов дела следует, что 22 июня 2016 г. и 06 июля 2016 г. эмитент разместил на странице в сети интернет информацию о дефолте, то есть о невозможности исполнить обязательства по выплате доходов по пятому купонному периоду. 21 декабря 2016 г. и 11 января 2017 г. эмитент разместил на странице в сети интернет информацию о дефолте, то есть о невозможности исполнить обязательства по выплате доходов по шестому купонному периоду.

Согласно опубликованным сообщениям о существенных фактах ООО «УНГП-Финанс» о неисполнении обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг от 22 июня 2016 г., 06 июля 2016 г., 21 декабря 2016 г. и 11 января 2017 г обязательство по выплате купонного дохода по пятому и шестому купону облигаций не исполнено в связи с отсутствием полного объема денежных средств на момент исполнения обязательства. Размер дохода, подлежавшего выплате по одной облигации эмитента, составил 49,86 руб.

06 июля 2016 г. эмитент разместил на странице в сети интернет сообщение о существенном факте «О возникновении у владельцев облигаций эмитента права требовать от эмитента досрочного погашения принадлежащих им облигаций эмитента» в связи с существенным нарушением исполнения обязательств по выплате купонного дохода за пятый купонный период на срок более 10 рабочих дней.

11 января 2017 г. эмитент разместил на странице в сети интернет сообщение о существенном факте «О возникновении у владельцев облигаций эмитента права требовать от эмитента досрочного погашения принадлежащих им облигаций эмитента» в связи с существенным нарушением исполнения обязательств по выплате купонного дохода за шестой купонный период на срок более 10 рабочих дней.

В соответствии с п.п. 9.3 и 9.4 решения о выпуске ценных бумаг ООО «УНГП-Финанс» обязано выплатить истцу доход по облигациям за пятый купонный период в размере 4 986 000 руб., за шестой купонный период в размере 4 986 000 руб.

Доказательств исполнения ответчиком обязательства по оплате суду не представлено.

Согласно опубликованному эмитентом 06 июля 2016 г. сообщению о существенном факте «О возникновении у владельцев облигаций эмитента права требовать от эмитента досрочного погашения принадлежащих им облигаций эмитента» в связи с существенным нарушением исполнения обязательств по выплате купонного дохода за пятый купонный период на срок более 10 рабочих дней истцом эмитенту была направлена претензия о досрочном погашении облигаций, выплате купонного дохода и процентов за пользование чужими денежными средствами (претензия) заказным письмом с уведомлением и описью вложения.

Согласно опубликованному эмитентом 11 января 2017 г. сообщению о существенном факте «О возникновении у владельцев облигаций эмитента права требовать от эмитента досрочного погашения принадлежащих им облигаций эмитента» в связи с существенным нарушением исполнения обязательств по выплате купонного дохода за шестой купонный период на срок более 10 рабочих дней истцом эмитенту была направлена претензия о досрочном погашении облигаций, выплате купонного дохода и процентов за пользование чужими денежными средствами (претензия) заказным письмом с уведомлением и описью вложения.

На момент обращения истца в суд с настоящим иском ответчик не исполнил требование о досрочном погашении облигаций.

В силу п. 1 ст. 816 Гражданского кодекса Российской Федерации в случаях, предусмотренных законом или иными правовыми актами, договор займа может быть заключен путем выпуска и продажи облигаций. Согласно п. 2 ст. 816 Гражданского кодекса Российской Федерации облигация предоставляет ее держателю право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права.

Согласно ст. 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» облигация - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и/или дисконт.

Согласно ст. 810 Гражданского кодекса Российской Федерации заемщик обязан возвратить заимодавцу полученную сумму займа в срок и порядке, предусмотренных договором займа.

В силу ст. 807 Гражданского кодекса Российской Федерации заемщик обязан возвратить такую же сумму денежных средств (сумму займа), которая была ему передана заимодавцем. По настоящему спору - это номинальная стоимость облигации.

В соответствии со ст. 309, 310 Гражданского кодекса Российской Федерации обязательства должны исполняться надлежащим образом, в соответствии с условиями обязательств и требованиями закона. Односторонний отказ от их исполнения не допускается, если иное не установлено законом или договором.

На основании ст. 17.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, владельцы имеют право требовать досрочного погашения облигаций до наступления срока их погашения независимо от указания такого права в условиях выпуска облигаций.

Если иной срок не предусмотрен федеральными законами, владельцы вправе предъявлять требования о досрочном погашении облигаций с момента наступления обстоятельств (событий), с которыми федеральные законы связывают возникновение указанного права, а если такое право возникает в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, - с момента наступления обстоятельств, предусмотренных пунктом 5 настоящей статьи, до даты раскрытия эмитентом и (или) представителем владельцев облигаций информации об устранении нарушения.

Эмитент обязан погасить облигации, предъявленные к досрочному погашению в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по ним, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, не позднее семи рабочих дней с даты получения соответствующего требования.

Существенными нарушениями условий исполнения обязательств по облигациям признаются:

1)просрочка исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций;

2)просрочка исполнения обязательства по выплате части номинальной стоимости облигаций на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, в случае, если выплата номинальной стоимости облигаций осуществляется по частям;

3)просрочка исполнения обязательства по приобретению облигаций на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, в случае, если обязательство эмитента по приобретению облигаций предусмотрено условиями их выпуска;

4)утрата обеспечения по облигациям или существенное ухудшение условий такого обеспечения.

В соответствии с п. 9.7 решения о выпуске ценных бумаг ООО «УНГП-Финанс» в случае наступления дефолта или технического дефолта эмитента по облигациям эмитент одновременно с выплатой просроченных сумм уплачивает владельцам облигаций проценты в соответствии со ст. 395 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Доказательств исполнения ответчиками обязательств по выплате суду не представлено.

Согласно расчету истца, проверенного судом и не оспоренного ответчиком, сумма процентов за пользование чужими денежными средствами составила 319 449 руб. 36 коп.

Согласно ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности.

Исследовав и оценив представленные доказательства, исходя из предмета и оснований заявленных исковых требований, с учетом положений ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд приходит к выводу, что исковые требования признаются судом обоснованными и подлежащими удовлетворению.

Ответчик в судебное заседание не явился, требования истца документально не опроверг.

Расходы по государственной пошлине распределяются судом в соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и относятся на ответчика.

В связи с изложенным, на основании ст.ст. 11, 12, 809, 811 Гражданского кодекса Российской Федерации, руководствуясь ст.ст. 4, 65, 110, 167-170, 176, 180, 181, Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

Взыскать с ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "УНГП-ФИНАНС" (ИНН <***>) в пользу ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ПАРТНЕРПОРТФЕЛЬИНВЕСТ" Д.У. средствами пенсионных накоплений для финансирования накопительной пенсии Акционерного общества «Негосударственный Пенсионный Фонд "Мечел-Фонд" (ИНН <***>) задолженность в размере 100 000 000 (Сто миллионов) руб. номинальной стоимости облигаций ООО "УНГП-ФИНАНС" идентификационного номера 4B02-02-36263-R.

Взыскать с ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "УНГП-ФИНАНС" (ИНН <***>) в пользу ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ПАРТНЕРПОРТФЕЛЬИНВЕСТ" Д.У. средствами пенсионных накоплений для финансирования накопительной пенсии Акционерного общества «Негосударственный Пенсионный Фонд "Мечел-Фонд" (ИНН <***>) задолженность в размере 4 986 000 (Четыре миллиона девятьсот восемьдесят шесть тысяч) руб. по выплате купонного дохода по пятому купону облигаций ООО "УНГП-ФИНАНС" идентификационного номера 4B02-02-36263-R.

Взыскать с ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "УНГП-ФИНАНС" (ИНН <***>) в пользу ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ПАРТНЕРПОРТФЕЛЬИНВЕСТ" Д.У. средствами пенсионных накоплений для финансирования накопительной пенсии Акционерного общества «Негосударственный Пенсионный Фонд "Мечел-Фонд" (ИНН <***>) задолженность в размере 4 986 000 (Четыре миллиона девятьсот восемьдесят шесть тысяч) руб. по выплате купонного дохода по шестому купону облигаций ООО "УНГП-ФИНАНС" идентификационного номера 4B02-02-36263-R.

Взыскать с ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "УНГП-ФИНАНС" (ИНН <***>) в пользу ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ПАРТНЕРПОРТФЕЛЬИНВЕСТ" Д.У. средствами пенсионных накоплений для финансирования накопительной пенсии Акционерного общества «Негосударственный Пенсионный Фонд "Мечел-Фонд" (ИНН <***>) проценты за пользование чужими денежными средствами за период с 23.06.2016 г. по 21.12.2016 г. в размере 240 257 (Двести сорок тысяч двести пятьдесят семь) руб. 09 коп.

Взыскать с ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "УНГП-ФИНАНС" (ИНН <***>) в пользу ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ПАРТНЕРПОРТФЕЛЬИНВЕСТ" Д.У. средствами пенсионных накоплений для финансирования накопительной пенсии Акционерного общества «Негосударственный Пенсионный Фонд "Мечел-Фонд" (ИНН <***>) проценты за пользование чужими денежными средствами за период с 22.12.2016 г. по 17.02.2017 г. в размере 79 192 (Семьдесят девять тысяч сто девяносто два) руб. 27 коп.

Взыскать с ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "УНГП-ФИНАНС" (ИНН <***>) в доход Федерального бюджета РФ государственную пошлину в размере 200 000 (Двести тысяч) руб.

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в месячный срок со дня его принятия.

Судья Ю.А. Жданова