Решение от 24 июня 2021 г. по делу № А40-117417/2020

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ


РЕШЕНИЕ

Дело №А40-117417/20-138-899
г. Москва
24 июня 2021 года
Резолютивная часть решения объявлена 17 июня 2021 года

Полный текст решения изготовлен 24 июня 2021 года

Арбитражный суд в составе:

Председательствующего судьи Ивановой Е.В.

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1

рассмотрев в судебном заседании дело

по исковому заявлению Общества с ограниченной ответственностью "Мерида" (117246, <...>, эт 4 пом V ком №15, ОГРН: <***>, ИНН: <***>)

к ФИО2

Третье лицо: временный управляющий ООО «Мерида» ФИО3

об обязании передать документы общества

и требования ФИО2 к ООО «Мерида» и ФИО4 об обязании принять документы

при участии:

согласно протоколу

УСТАНОВИЛ:

Иск заявлен об обязании ФИО2 передать документы о деятельности общества «Мерида», а именно:

Учредительные, регистрационные, внутренние документы (свидетельства, решения/протоколы, листы записи из ЕГРЮЛ, уставы, договора, разделительные балансы, заявления, уведомление Территориального органа Федеральной службы государственной статистики, извещение о регистрации в Пенсионном фонде РФ, свидетельство о регистрации в территориальном фонде обязательного мед. страхования, извещение о регистрации в ФСС РФ, положения, приказы, правила внутреннего трудового распорядка и иные документы).

Документы кадрового делопроизводства, в том числе по личному составу (трудовые договора с работниками, приказы, связанные с заключением, изменением, прекращением, трудовых договоров (о приеме на работу, переводах, увольнении, изменении условий и т.д.), приказы по общехозяйственной деятельности (связанные с исполнением трудовых обязанностей, назначением ответственных, направлением в командировки, поощрением, взысканием, предоставлением отпуска, и т.д.), договора о материальной ответственности, штатное расписание, личные карточки работников, трудовые книжки работников, реестр движения трудовых книжек, должностные инструкции, заявления работников, документы личных дел работников, табеля учета рабочего времени, расчетные, платежные и иные ведомости, авансовые отчеты работников с приложением подтверждающих документов и иные документы).

Документы бухгалтерского учета и отчетности, налогового учета и отчетности, исчисления и уплаты страховых взносов в государственные внебюджетные фонды (учетная политика, первичные учетные документы (счета-фактуры, акты, накладные, отчеты, и т.п.), регистры бухгалтерского и налогового учета, налоговые декларации, книги учета доходов и расходов, документы, подтверждающие уплату (удержание) налогов, сборов, расчеты в ФСС РФ, расчеты в Пенсионный фонд РФ и иные документы).

Документы по осуществлению расчетов (платежные поручения с выписками банка/банков, документы по взаимодействию с банком/банками, сертификаты ключей банка/банков для использования электронной системы безналичных расчетов, приходные кассовые ордера, расходные кассовые ордера, чековые книжки, банковские (корпоративные) карты и иные документы).

Договоры (договоры, связанные с осуществлением основной деятельности, в т.ч. с поставщиками, подрядчиками, покупателями, кредитные договоры, договоры лизинга, договоры купли-продажи имущества, договоры аренды помещения, договоры уступки права требования, договоры перевода долга, договоры, связанные с расчетно-кассовым обслуживанием, договоры по обеспечению общества хозяйственными нуждами, связью, по доставке корреспонденции и иные договоры).

Иные документы (доверенности, выданные обществом на представление интересов, входящая и исходящая корреспонденция по взаимодействию с контрагентами, входящая и исходящая корреспонденция по взаимодействию с иными лицами, включая органы и уполномоченные организации и иные документы).

Все экземпляры печатей (основная, для документов, для банка и иные).

Базу данных 1С.

Все пароли и документы от систем и сервисов для сдачи бухгалтерской, налоговой и иной отчетности ООО «МЕРИДА» в уполномоченные органы через интернет.

Ключи от офиса ООО «МЕРИДА» и сам офис в надлежащем виде.

Лицензии и иные разрешительные документы.

Информацию о текущих контрактах, информацию о текущих обязательствах, а также перечень кредиторов и дебиторов, состав иных активов и пассивов общества по состоянию на 13.02.2020 г

Предоставить расшифровку кредиторской задолженности в составе следующих сведений: перечень кредиторов, дата возникновения и отражения в бух.учете, основания кредиторской задолженности, история изменений размера задолженности (карточка счета расчетов по каждому контрагенту - кредитору), история изменений состава кредиторов в разрезе каждого обязательства, по которому имеется не погашенная кредиторская задолженность.

Все иные документы и информацию по ООО «МЕРИДА».

Офисную технику, мебель, складскую технику и прочее имущество, приобретённое ООО «МЕРИДА» за весь период его деятельности.

Остатки товара, принадлежащего ООО «МЕРИДА».

Требования заявлены со ссылкой на ст. ст. 32, 33, 39, 4044, 50 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», ст. ст. 1, 7, 29 ФЗ «О бухгалтерском учете», ст. ст. 11, 53 ГК РФ.

Определением суда от 22.01.2021г. в одно производство объединены дела № А40-117417/20-138-899 и № А40-213058/20-48-1128 для совместного рассмотрения.

В рамках дела №А40-213058/20-48-1128 ФИО5, предъявлены требования к ООО «Мерида» и ФИО4 об обязании принять от бывшего директора ООО «Мерида» ФИО2 оригиналы следующих документов Общества:

1.Подлинные учредительные и уставные документы (Устав, Свидетельство о государственной регистрации, Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе, Протокол о создании общества, иные протоколы общих собраний участников общества, Листы записи, свидетельства о регистрации изменений, связанных с внесением изменением в учредительные документы и не связанные).

2.Документы бухгалтерской отчетности общества.

3.Документы об имуществе общества.

4.Подлинные договоры, заключенные обществом.

5.Трудовые договоры, трудовые книжки, кадровые документы общества.

Требования иска ФИО5 заявлены со ссылкой на ст. ст. 44, 50 ФЗ №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», ст. ст. 17, 29 ФЗ «О бухгалтерском учёте».

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечен временный управляющий ООО «Мерида» ФИО3 в порядке ст. 51 АПК РФ.

В судебного заседание не явились представители ФИО4, третьего лица, извещены надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства в соответствии со ст. ст. 121, 123 АПК РФ. Дело слушалось в порядке ст. 156 АПК РФ.

Истец поддерживает требования, по доводам встречного иска возражает.

Ответчик возражает по иску, настаивает на удовлетворении требований ФИО2

Суд, изучив материалы дела, пришёл к выводу об удовлетворении иска в части, а требования ФИО2 подлежат отклонению по следующим основаниям.

В обоснование требований Истец Общество указывает, что 13 февраля 2020 г. единственным участником ООО «МЕРИДА» ФИО6, было принято решение о прекращении полномочий директора ООО «МЕРИДА» ФИО2 с 13 февраля 2020 г. и о назначении с 14 февраля 2020 г. на должность директора ООО «МЕРИДА» ФИО4.

Согласно п.10.2 Устава ООО «МЕРИДА» к исключительной компетенции единственного участника Общества относятся полномочия по образованию исполнительных органов общества и досрочное прекращение их полномочий.

17 февраля 2020 г. в Межрайонную ИФНС России №46 по г. Москве (вх. №74061А) через нотариуса г. Нижнего Новгорода ФИО7 ООО «МЕРИДА» были представлены документы для государственной регистрации принятых изменений.

Таким образом, с 14 февраля 2020 г. ФИО2 не является директором ООО «МЕРИДА».

Закон не связывает возникновение либо прекращение полномочий единоличного исполнительного органа с фактом внесения в государственный реестр таких сведений. Поэтому с момента прекращения компетентным органом управления полномочий единоличного исполнительного органа лицо, чьи полномочия как руководителя организации прекращены, по смыслу пункта 3 статьи 40 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» не вправе без доверенности действовать от имени общества.

В связи с тем, что единственным участником ООО «МЕРИДА» ФИО6 полномочия ФИО2 как директора ООО «МЕРИДА» были прекращены еще 13 февраля 2020 г., 04 марта 2020 г. через компанию CITY EXPRESS единственным участником ООО «МЕРИДА» по всем известным адресам ФИО2 было направлено уведомление о том, что полномочия ФИО2 как директора ООО «МЕРИДА» прекращены. Также в данном уведомлении о прекращении полномочий, единственный участник ООО «МЕРИДА» просил ФИО2 подготовить для передачи новому директору ООО «МЕРИДА» ФИО4 всё имеющееся в распоряжении ООО «МЕРИДА» имущество и всю документацию ООО «МЕРИДА», также единственный участник ООО «МЕРИДА» выразил просьбу, чтобы ФИО2 вышел на связь с новым директором ООО «МЕРИДА» ФИО4 для проведения переговоров по урегулирования вопроса о надлежащей передаче всей документации и дел по ООО «МЕРИДА», вся контактная информация, по которой можно было выйти на связь в уведомлении была указана.

На основании данных полученных с сайта компании CITY EXPRESS в раздел отслеживание отправлений было установлено, что 05 марта 2020 г. ФИО2 по адресу своей регистрации получил вышеуказанное уведомление о прекращении его полномочий как директора ООО «МЕРИДА».

05 марта 2020 г. через компанию СДЭК, а в последствии 10 марта 2020 г. через Почту новым директором ООО «МЕРИДА» ФИО4 было направлено требование к ФИО2 как к бывшему директору ООО «МЕРИДА» о передаче новому директору ООО «МЕРИДА» ФИО4 всего имущества и всей документацию по ООО «МЕРИДА», как на бумажном, так в электронном виде. Данное требование также содержало просьбу ФИО4 чтобы ФИО2 подготовил для передачи всё имущество и документы по ООО «МЕРИДА» в полном и в надлежащем оформленном виде (состоянии) по акту приему-передачи.

27 мая 2020 г. ФИО4 было направлено требование к ФИО2 как к бывшему директору ООО «МЕРИДА» о передаче новому (действующему) директору ООО «МЕРИДА» ФИО4 всего имущества и всей документацию по ООО «МЕРИДА».

Однако в связи с не передачей имущества и документов ответчиком новому генеральному директору после неоднократных уведомлений об исполнении указанной обязанности, Общество обратилось в суд с настоящим иском.

В соответствии с пунктом 1 статьи 11 Гражданского кодекса Российской Федерации арбитражные суды осуществляют защиту нарушенных и оспоренных гражданских прав.

Согласно части 1 статьи 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов.

При смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно (пункт 4 статьи 29 ФЗ «О бухгалтерском учете»).

В соответствии со статьей 53 ГК РФ юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительными документами. Согласно пункту 3 названной статьи лицо, которое в силу закона или учредительных документов юридического лица выступает от его имени, должно действовать в интересах предоставляемого им юридического лица добросовестно и разумно.

Согласно ч. 1 ст. 65 АПК РФ, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований и возражений. В силу ч. 2 ст. 9 АПК РФ, лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

В соответствии с нормами ст. 53 Гражданского кодекса Российской Федерации (ГК РФ) юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительными документами. Согласно п. 3 названной статьи лицо, которое в силу закона или учредительных документов юридического лица выступает от его имени, должно действовать в интересах предоставляемого им юридического лица добросовестно и разумно.

В силу п. 4 ст. 32 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества или единоличным исполнительным органом общества и коллегиальным исполнительным органом общества. Исполнительные органы общества подотчетны общему собранию участников общества и совету директоров (наблюдательному совету) общества.

В ст. 40 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» предусмотрено, что единоличным исполнительным органом общества является директор.

В п. 1 ст. 50 названного закона перечислены документы, которые обязано хранить общество, а п. 2 определено, что общество хранит документы, предусмотренные п. 1 настоящей статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Более того, в соответствии с п. 1 ст. 17 Федерального закона 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» организации обязаны хранить первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета и бухгалтерскую отчетность в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет. В соответствии с п. 3 этой же статьи руководитель организации несет ответственность за организацию хранения учетных документов, регистров бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности.

Анализ названных выше законодательных норм, позволяет сделать вывод о том, что именно на руководителе организации лежит обязанность по передаче находящейся в его ведении документации вновь выбранному руководителю.

Обязанность хранения документов общества установлена и положениями статьи 50 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью".

Признавая требование истца обоснованными и правомерными, суд исходит из того, что, по сути, у нового генерального директора общества, отсутствуют все документы общества, предусмотренные ст. 50 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», а в связи с чем, и предмет настоящего иска дублирует перечень тех документов, которые должны находиться в обществе, текущее руководство которого осуществляет именно генеральный директор общества.

Более того, применительно к предмету и основанию настоящего иска, ответчик действуя добросовестно, как это предусмотрено п. 3 ст. 1 ГК РФ, должен в обоснование своей позиции представить в материалы дела соответствующие документы, свидетельствующие о надлежащей сдаче им дел, в том числе, в части передачи новому единоличного исполнительного органу документов, которые должны находится в обществе в силу прямого законодательного указания (ст. 50 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью». Вместе с тем, ответчиком, вопреки положениям ст. 65 АПК РФ, подобного рода документов в материалы дела не представлено.

Суд считает возможным удовлетворить требования в части, а именно: обязать ФИО2 передать Обществу с ограниченной ответственностью "Мерида" (ОГРН: <***>, ИНН: <***>) документы, касающихся финансово-хозяйственной деятельности общества и материальные ценности ООО "Мерида: разделительные балансы, документы по осуществлению расчетов: приходные кассовые ордера, расходные кассовые ордера, чековые книжки, банковские (корпоративные) карты, договоры, связанные с осуществлением основной деятельности, в т.ч. с поставщиками, подрядчиками, покупателями, кредитные договоры, договоры лизинга, договоры купли-продажи имущества, договоры аренды помещения, договоры уступки права требования, договоры перевода долга, договоры, связанные с расчетно-кассовым обслуживанием, договоры по обеспечению общества хозяйственными нуждами, связью, по доставке корреспонденции и иные договоры, все экземпляры печатей (основная, для документов, для банка и иные), базу данных 1С, все пароли и документы от систем и сервисов для сдачи бухгалтерской, налоговой и иной отчетности ООО «МЕРИДА» в уполномоченные органы через интернет, ключи от офиса ООО «МЕРИДА» и сам офис в надлежащем виде, лицензии и иные разрешительные документы, расшифровку кредиторской задолженности, остатки товара, принадлежащего ООО «МЕРИДА». Ответчиком не представлено доказательств передачи указанных документов и имущества истцу Обществу.

В остальной части требований суд отказывает, так как частично документы переданы Истцу, кроме того часть документов изъяты согласно протокола о выемке.

Относительно требований встречного иска суд отмечает следующее.

Согласно п.п. 1 ст. 2 АПК РФ одной из задач судопроизводства в арбитражных судах является защита нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность.

В соответствии со ст. 4 АПК РФ, заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном АПК РФ.

В соответствии с п. 1 ст. 11 ГК РФ, арбитражный суд осуществляет защиту нарушенных или оспоренных гражданских прав.

Защита гражданских прав осуществляется способами, перечисленными в ст. 12 ГК РФ, а также иными способами, предусмотренными в законе.

В силу ч. 1 ст. 10 ГК РФ, не допускаются осуществление гражданских прав исключительно с намерением причинить вред другому лицу, действия в обход закона с противоправной целью, а также иное заведомо недобросовестное осуществление гражданских прав (злоупотребление правом).

В случае несоблюдения требований, предусмотренных п. 1 настоящей статьи, суд, арбитражный суд или третейский суд с учетом характера и последствий допущенного злоупотребления отказывает лицу в защите принадлежащего ему права полностью или частично (ч. 2 ст. 10 ГК РФ).

По смыслу ст. 12 ГК РФ, способы защиты прав подлежат применению в случае, когда имеет место нарушение или оспаривание прав и законных интересов лица, требующего их применения.

Отсутствие нарушенных прав и законных интересов истца является самостоятельным основанием для отказа в удовлетворении исковых требований.

В соответствии со ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Истцом не указано, каким образом Истец и ответчик ФИО4 нарушают его права и как они могут быть восстановлены путем подачи иска об обязании принять документы, учитывая указанный иск ФИО2 заявил после возбуждения произодства по делу об истребовании у него данных документов и имущества Общества, не представлено доказательств, что действия Истцов препятствуют передаче документов ФИО4 Более того, как поведение ФИО2 до подачи к нему иска об истребовании у него документов и имущества Общества (отсутствие ответов на уведомления Общества и единственного участника Общества), а также впоследствии процессуальное поведение ответчика, который в процессе рассмотрения дела всячески фактически уклонялся от передачи документов, и на дату рассмотрения спора документы в полном объеме не переданы. При этом, суд особо отмечает, что с периода прекращения полномочий в должности единоличного исполнительного органа Общества (13 февраля 2020 года) и до подачи иска об истребовании у ФИО8 (13 июля 2020 года) последним не были предприняты никакие попытки по передаче надлежащим образом документов и имущества Общества, и вплоть до рассмотрения дела (июнь 2021 года) не произошла передаче в полном объеме данных документов и имущества. Более того, ввиду именно затягивания процесса передачи документов и имущества Общества, наступили для Общества негативные последствия в виде изъятия у ФИО2 органами следствия части документов, по сути, подлежащие передаче еще в феврале 2020 года.

Таким образом, суд учитывая поведение ФИО2 в том числе ввиду злоупотребления, приходит к выводу об отказе в удовлетворении требований ФИО2 .

Расходы по госпошлине подлежат распределению в порядке ст. 110 АПК РФ.

С учетом изложенного, руководствуясь ст.ст. 102, 110, 167-171, 176, 180, 181 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

Р Е Ш И Л :

Обязать ФИО2 передать Обществу с ограниченной ответственностью "Мерида" (ОГРН: <***>, ИНН: <***>) документы, касающихся финансово-хозяйственной деятельности общества и материальные ценности ООО "Мерида", а именно:

- разделительные балансы,

- документы по осуществлению расчетов: приходные кассовые ордера, расходные кассовые ордера, чековые книжки, банковские (корпоративные) карты,

- договоры, связанные с осуществлением основной деятельности, в т.ч. с поставщиками, подрядчиками, покупателями, кредитные договоры, договоры лизинга, договоры купли-продажи имущества, договоры аренды помещения, договоры уступки права требования, договоры перевода долга, договоры, связанные с расчетно-кассовым обслуживанием, договоры по обеспечению общества хозяйственными нуждами, связью, по доставке корреспонденции и иные договоры,

- все экземпляры печатей (основная, для документов, для банка и иные),

- базу данных 1С,

- все пароли и документы от систем и сервисов для сдачи бухгалтерской, налоговой и иной отчетности ООО «МЕРИДА» в уполномоченные органы через интернет,

- ключи от офиса ООО «МЕРИДА» и сам офис в надлежащем виде,

- лицензии и иные разрешительные документы,

- расшифровку кредиторской задолженности,

- остатки товара, принадлежащего ООО «МЕРИДА».

В остальной части требований ООО "Мерида" отказать.

Взыскать с ФИО2 в пользу Общества с ограниченной ответственностью "Мерида" (ОГРН: <***>, ИНН: <***>) расходы по оплате государственной пошлины в размере 6 000 (шесть тысяч) руб.

В удовлетворении требований ФИО2 отказать.

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия решения.

Судья Е.В. Иванова