Решение от 1 ноября 2017 г. по делу № А01-2154/2017

АРБИТРАЖНЫЙ СУД РЕСПУБЛИКИ АДЫГЕЯ

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ


РЕШЕНИЕ

Дело №А01-2154/2017
г.Майкоп
1 ноября 2017 года
Резолютивная часть решения объявлена 26 октября 2017 года

Решение в полном объеме изготовлено 1 ноября 2017 года


Арбитражный суд Республики Адыгея в составе судьи Нефедова В.Н., при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев дело № А01-2154/2017 по исковому заявлению Центрального банка Российской Федерации в лице Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации (ИНН <***>, ОГРН <***>) к обществу с ограниченной ответственностью «Ломбард доверие» (ИНН <***>, ОГРН <***>), ФИО2, ФИО3, третье лицо – Межрайонная инспекция Федеральной налоговой службы России №1 по Республике Адыгея (<...>) о ликвидации юридического лица, при участии:

от истца – не явился, уведомлен надлежащим образом,

от ответчиков – не явились, уведомлены надлежащим образом,

от третьего лица - не явился, уведомлен надлежащим образом,

у с т а н о в и л:

в Арбитражный суд Республики Адыгея обратился Центральный банк Российской Федерации лице Южного главного управления (далее – Банк России, истец) к обществу с ограниченной ответственностью «Ломбард доверие» (далее – ООО «Ломбард доверие»), ФИО2, ФИО3, третье лицо – Межрайонная инспекция Федеральной налоговой службы России №1 по Республике Адыгея (далее – МИ ФНС № 1 по РА) о ликвидации юридического лица.

Лица, участвующие в деле, уведомленные надлежащим образом о времени и месте рассмотрения дела, в судебное заседание не явились.

Ответчики отзыв на исковое заявление в суд не направили. Конверты с копией определения суда об отложении судебного заседания, направленные по известным суду адресам ответчиков, возвратились с отметкой органа почтовой связи «истек срок хранения».

В соответствии с пунктом 3 части 4 статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса также считаются извещенными надлежащим образом арбитражным судом, если, копия судебного акта не вручена в связи с отсутствием адресата по указанному адресу, о чем организация почтовой связи уведомила арбитражный суд с указанием источника данной информации.

Приказом ФГУП «Почта России» от 31.08.05 № 343 утверждены Особые условия приема, хранения и возврата отправлений разряда «Судебное» (далее – Особые условия). Согласно пункту 3.6. Особых условий при неявке адресатов за почтовыми отправлениями разряда «Судебное» в течение трех рабочих дней после доставки первичных извещений им доставляются вторичные извещения. Не врученные адресатам заказные письма «Судебное» возвращаются по обратному адресу по истечении семи дней со дня их поступления на объект почтовой связи.

Следовательно, судом приняты необходимые меры для надлежащего уведомления ответчиков о рассмотрении дела.

Суд, в порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, рассматривает дело в отсутствие лиц, участвующий в деле.

Истец в своем исковом заявлении просит ликвидировать ООО «Ломбард доверие», возложив обязанность по ликвидации общества на его учредителей ФИО3 и ФИО2, поскольку в нарушение требований действующего законодательства общество не представило отчетность за первый квартал, полугодие, девять месяцев, календарный год, а также о персональном составе руководящих органов ломбарда за календарный год, за 2016 и 2017 года.

Рассмотрев материалы дела, судом установлено следующее.

ООО «Ломбард доверие» зарегистрировано в качестве юридического лица 21.11.2016г. за основным государственным регистрационным номером <***>.

В ходе осуществления функции по контролю и надзору в сфере финансовых рынков за деятельностью некредитных финансовых организаций в соответствии со статьей 76.1 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации» (далее - Федеральный закон № 86-ФЗ), которыми согласно пункту 18 указанной статьи признаются лица, осуществляющие вид деятельности ломбардов, Центральным банком Российской Федерации в лице Южного главного управления установлены нарушения ООО «Ломбард доверие», требований статьи 2.4 Федерального закона от 19.07.2007 № 196-ФЗ «О ломбардах» (далее - Закон № 196-ФЗ), пункта 2, 3 Указания Центрального банка Российской Федерации (далее – Банк России) от 30.12.2015 № 3927-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда» (далее - Указание № 3927-У).

В результате мониторинга представления отчетов о деятельности ломбарда установлено, что ООО «Ломбард доверие» не представило в Банк России отчетность:

- отчет о деятельности ломбарда за 2016 года, представляемый не позднее 30 календарных дней по окончании календарного года;

- отчет о деятельности ломбарда за 2016 год, представляемый не позднее 90 календарных дней по окончании календарного года;

- отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда за 2016 год;

- отчет о деятельности ломбарда за первый квартал 2017 года;

- отчет о деятельности ломбарда за полугодие 2017 год.

Непредставление отчетов за указанный период послужило основанием для вынесения Банком России ответчику предписания от 20.02.2017г. № Т3-27-1-4/6370 с требованием в пятидневный срок с момента его получения устранить нарушения законодательства. Предписание направлено на электронный адрес общества с досылкой бумажного экземпляра.

Нарушение ответчиком законодательства и непринятие ломбардом мер по исполнению указанных предписаний послужило основанием для обращения Банка России в суд с иском о ликвидации ответчика в принудительном порядке.

Изучив материалы дела, суд считает исковые требования истца подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

Согласно статье 76.1 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации» (далее – Закон № 86-ФЗ) Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами.

Целями регулирования, контроля и надзора за некредитными финансовыми организациями являются обеспечение устойчивого развития финансового рынка Российской Федерации, эффективное управление рисками, возникающими на финансовых рынках, в том числе оперативное выявление и противодействие кризисным ситуациям, защита прав и законных интересов инвесторов на финансовых рынках, страхователей, застрахованных лиц и выгодоприобретателей, признаваемых таковыми в соответствии со страховым законодательством, а также застрахованных лиц по обязательному пенсионному страхованию, вкладчиков и участников негосударственного пенсионного фонда по негосударственному пенсионному обеспечению, иных потребителей финансовых услуг (за исключением потребителей банковских услуг).

В соответствии со статьей 2.4 Федерального закона от 19.07.2007 № 196-ФЗ «О ломбардах» (далее – Закон о ломбардах) ломбарды обязаны представлять в Банк России документы, содержащие отчет о своей деятельности и персональном составе своих руководящих органов. Формы и сроки представления указанных документов определяются Банком России.

В связи с вступлением в силу с 13 марта 2016 года Указаний Банка России от 30.12.2015 № 3927-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда», признаны утратившими силу Указания Банка России от 05.08.2014 № 3355-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда».

Отчетность ломбардов, должна составляться по формам, установленным Указанием Банка России № 3927-У.

В соответствии с пунктом 2 Указания Банка России № 3927-У отчет о деятельности ломбарда представляется за первый квартал, полугодие, девять месяцев календарного года, не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного периода. За календарный год дважды: не позднее 30 календарных дней по окончании календарного года и не позднее 90 календарных дней по окончании календарного года.

Согласно пункту 3 Указаний Банка России № 3927-У отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда представляется по окончании календарного года, а также в случае изменения сведений, содержащихся в отчете о персональном составе руководящих органов ломбарда, не позднее 15 рабочих дней после отчетного года или даты изменения сведений.

Судом установлено и материалами дела подтверждается, что в нарушение указанных выше правовых норм соответствующие отчеты в заявленные периоды обществом в ЦБ РФ представлены не были.

На основании подпункта 2 пункта 3 статьи 61 части первой Гражданского кодекса Российской Федерации требование о ликвидации юридического лица может быть предъявлено в суд государственным органом или органом местного самоуправления, которому право на предъявление такого требования предоставлено законом.

На основании статьи 6 Закона № 86-ФЗ и статьи 2.3. Закона о ломбардах, Банк России вправе обращаться в суд с заявлением о ликвидации ломбарда в случаях, предусмотренных Законом о ломбардах, в том числе, в случаях неисполнения ломбардом предписания об устранении выявленных нарушений в установленный Банком России срок; неоднократного нарушения ломбардом Закона о ломбардах, других федеральных законов, нормативных актов Банка России.

Неоднократное нарушение ООО «Ломбард доверие» Закона о ломбардах и нормативных актов Банка России, выразившееся в непредставлении отчетности за ноябрь, декабрь 2016 года и январь, февраль, март, апрель, май, июнь 2017 года, что подтверждается скрин-копией экрана программного средства сервиса аналитической обработки данных отчетности участников финансового рынка IBM Cognos о непредставлении в Банк России отчетности, являются достаточными основаниями для обращения Банка России в суд с исковым заявлением о ликвидации ООО «Ломбард доверие» в порядке, предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации.

При таких обстоятельствах суд считает требование Центрального банка Российской Федерации в лице Южного главного управления о ликвидации общества подлежащим удовлетворению.

Порядок проведения ликвидации регламентирован статьями 61- 65 Гражданского кодекса Российской Федерации.

В силу пункта 5 статьи 61 части первой Гражданского кодекса Российской Федерации решением суда о ликвидации юридического лица на его учредителей (участников) либо орган, уполномоченный на ликвидацию юридического лица его учредительными документами, могут быть возложены обязанности по осуществлению ликвидации юридического лица.

В соответствии с пунктами 2 и 5 статьи 62 части первой Гражданского кодекса Российской Федерации неисполнение решения суда является основанием для осуществления ликвидации юридического лица арбитражным управляющим за счет имущества юридического лица; а при недостаточности у юридического лица средств на расходы, необходимые для его ликвидации, эти расходы возлагаются на учредителей (участников) юридического лица солидарно.

Согласно пункту 7 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 13.08.2004 № 84 «О некоторых вопросах применения статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации» (далее - Письмо ВАС РФ № 84) в случае возложения обязанности по ликвидации юридического лица на участников (учредителей) юридического лица либо на орган, уполномоченный на ликвидацию юридического лица его учредительными документами, в решении суда о ликвидации юридического лица указываются, в частности сроки завершения ликвидационной процедуры.

Истец просит возложить обязанность по ликвидации юридического лица на его учредителей ФИО3 и ФИО2, указанных в выписке из Единого государственного реестра юридических лиц.

Суд считает необходимым возложить на учредителей ФИО3 и ФИО2 обязанности по ликвидации общества, установив срок ликвидации – шесть месяцев.

Согласно части 1 статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.

В силу пункта 4 части 1 статьи 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации государственная пошлина при подаче искового заявления по спорам неимущественного характера уплачивается в размере 6 000 рублей.

В силу подпункта 1.1 пункта 1 статьи 333.37 Налогового кодекса Российской Федерации истец освобожден от уплаты государственной пошлины.

В соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и статьей 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации уплату государственной пошлины в сумме 6 000 рублей суд возлагает на ответчика.

Руководствуясь статьями 110, 167-170, 176, Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

исковые требования Центрального Банка Российской Федерации удовлетворить частично.

Ликвидировать общество с ограниченной ответственностью «Ломбард Доверие» (ОГРН <***>, ИНН <***>, Республика Адыгея, Тахтамукайский район, а.Новая Адыгея, ул.Тургеневское <...>).

Возложить обязанность по осуществлению ликвидации общества с ограниченной ответственностью «Ломбард Доверие» на ФИО3(ИНН <***>) и ФИО2 (ИНН <***>).

Установить предельный срок представления утвержденного баланса и завершения ликвидационной процедуры, не превышающий шести месяцев со дня вступления в законную силу настоящего решения.

Взыскать с общества ограниченной ответственностью «Ломбард Доверие» (ОГРН <***>, ИНН <***>, Республика Адыгея, Тахтамукайский район, а.Новая Адыгея, ул.Тургеневское <...>) в доход федерального бюджета государственную пошлину в размере 6 000 рублей.

Исполнительные листы выдать после вступления решения в законную силу.

Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца с даты принятия решения, а также в кассационном порядке в Арбитражный суд Северо-Кавказского округа в течение двух месяцев с даты вступления решения по делу в законную силу, если это решение было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции. Жалоба подается через суд, вынесший решение.


Судья В.Н. Нефедов