Решение от 3 октября 2019 г. по делу № А46-14230/2019

АРБИТРАЖНЫЙ СУД ОМСКОЙ ОБЛАСТИ

ул. Учебная, д. 51, г. Омск, 644024; тел./факс (3812) 31-56-51/53-02-05; http://omsk.arbitr.ru, http://my.arbitr.ru

Именем Российской Федерации


Р Е Ш Е Н И Е

№ дела

А46-14230/2019
03 октября 2019 года
город Омск


Резолютивная часть решения объявлена 26.09.2019.

Решение в полном объёме изготовлено 03.10.2019.

Арбитражный суд Омской области в составе судьи Ярковой С.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарём ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании заявление Центрального банка Российской Федерации в лице отделения по Омской области Сибирского главного управления Центрального банка российской Федерации (ИНН <***>, ОГРН <***>)

к обществу с ограниченной ответственностью «Кондитерская фирма «Новинка» (ИНН <***>, ОГРН <***>)

о привлечении к административной ответственности по статье 14.36 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

при участии в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, ФИО2,

в судебном заседании приняли участие:

от заявителя – ФИО3 по доверенности от 22.05.2019 (паспорт),

от заинтересованного лица – ФИО4 по доверенности от 09.09.2019 (паспорт),

от третьего лица – ФИО5 по доверенности от 14.06.2017 (паспорт),

У С Т А Н О В И Л:

Центральный банк Российской Федерации (Банк России) в лице отделения по Омской области Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее по тексту – заявитель, Отделение, Банк, административный орган) обратился в Арбитражный суд Омской области с заявлением о привлечении общества с ограниченной ответственностью «Кондитерская фирма «Новинка» (далее по тексту - ООО «КФ «Новинка», Общество, заинтересованное лицо) к административной ответственности, предусмотренной статьёй 14.36 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (КоАП РФ).

Определением Арбитражного суда Омской области от 07.08.2019 возбуждено производство по делу № А46-14230/2018, с назначением рассмотрения спора в порядке упрощённого производства без вызова сторон в соответствии со статьёй 228 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ).

Определением Арбитражного суда Омской области от 22.08.2019 по ходатайству заинтересованного лица, суд перешёл к рассмотрению дела по общим правилам административного производства.

Представитель заявителя в открытом судебном заседании требование поддержал, указав, что объективную часть правонарушения, предусмотренного статьёй 14.36 КоАП РФ, составляет, в том числе, несообщение участнику общества об отсутствии документов, связанных с судебными спорами о создании юридического лица.

Представитель заинтересованного лица требование не признал, ссылаясь на отсутствие состава правонарушения.

Представитель третьего лица поддержал доводы заявителя.

Рассмотрев материалы дела, выслушав доводы сторон, суд установил, что в адрес Управления Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Сибирском федеральном округе поступило заявление ФИО2 б/д (далее - Обращение) о нарушении ООО «КФ «Новинка» требований законодательства Российской Федерации об обществах с ограниченной ответственность и привлечении последнего к административной ответственности на основании части 11 статья 15.23.1 КоАП РФ.

Управлением по данному факту была проведена проверка, по результатам которой заявитель, установив в действиях ООО «КФ «Новинка» нарушение требований пункта 2 статьи 50 Федерального закона о 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», составил протокол № ТУ-52-ЮЛ-19-16904/1020-1 от 30.07.2019 по признакам административного правонарушения, предусмотренного статьёй 14.36 КоАП РФ.

В протоколе отражено следующее: «Управлением в адрес ООО «КФ «Новинка» направлен запрос с целью установления обстоятельств, касающихся соблюдения Обществом требований законодательства Российской Федерации об обществах с ограниченной ответственностью к порядку созыва и проведения внеочередных общих собраний участников Общества; к порядку и сроку предоставления информации о спорах, связанных с созданием общества, управлением им или участием в нём, участнику общества; к порядку предоставления участникам Общества документов и информации, предоставляемых в порядке подготовки к проведению общих собраний участников Общества; к порядку внесения предложений в повестку дня внеочередных общих собраний Общества, с целью обеспечения возможности принятия объективного процессуального решения в отношении Общества и его должностного лица в рамках нормы части 11 статьи 15.23.1 КоАП РФ.

30.04.2019 Обществом в Управление представлено ходатайство от 26.04.2019 о продлении срока исполнения вышеуказанного запроса.

Управлением, по итогам рассмотрения ходатайства Общества от 26.04.2019, принято решение о продлении срока исполнения запроса до 27.05.2019.

До настоящего времени документы во исполнение запроса в Управление не поступили.

Согласно сведениям, изложенным в обращении, ФИО6 является участником Общества, владеющим долей, составляющей 11,38% от уставного капитала общества.

В обращении сообщается, что ФИО6 в январе 2018 года обратилась в Арбитражный суд Омской области с иском к Обществу об обязании передать ей документы, характеризующие и отражающие финансово хозяйственную деятельность Общества, в числе прочих документов, ФИО6 просила предоставить ей судебные акты по спорам с Обществом за период с 2015 года по 2018 год.

Решением Арбитражного суда Омской области от 23.05.2018 по делу № А46-1362/2018 (далее - решение) и исковые требования ФИО6 были удовлетворены.

Постановлением Восьмого арбитражного апелляционного суда от 01.10.2018 по делу № А46-1362/2018 решение оставлено без изменения, апелляционная жалоба Общества без удовлетворения.

Согласно решению Общество обязано было в течение трёх дней с момента вступления в законную силу решения предоставить ФИО6 по месту нахождения единоличного исполнительного органа Общества, в форме надлежащим образом заверенных копий, помимо прочих документов, судебные акты по спорам с Обществом за период с 2015 года по 2018 год.

В связи с неисполнением решения, ФИО6 в адрес Общества направлено требование о представлении документов от 05.10.2018 (далее - требование от 05.10.2018), в котором ФИО6, помимо прочих документов, просила предоставить ей надлежащим образом заверенные копии судебных актов по спорам с Обществом за период с 2015 года по 2018 год.

Согласно информации, размещённой на официальном сайте ФГУП «Почта России» в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», требование от 05.10.2018 получено Обществом 10.10.2018.

Также, ФИО6 в адрес Общества направлено требование о передачи документов от 19.01.2019, в котором, помимо прочих документов, она повторно просила предоставить надлежащим образом заверенные копии судебных актов по спорам с Обществом за период с 2015 год по 2018 год.

Согласно почтовому уведомлению о вручении, требование от 19.01.2019 получено Обществом 24.01.2019.

Согласно содержанию требования от 19.01.2019, ФИО6 03.12.2018 в помещении по адресу: Омская область, г. Омск, ул. Жукова, д. 73, во исполнение решения передана часть документов, судебные акты по спорам с Обществом за период с 2015 год по 2017 год предоставлены частично, отсутствуют судебные акты за 2017 год; не в полном объёме за 2017 год, кроме того, копии представленных ФИО6 судебных актов оформлены ненадлежащим образом.

Вместе с тем, согласно сведениям, изложенным в Обращении, решение в настоящий момент Обществом не исполнено.

Следует отметить, что направление в Общество Требований от 05.10.2018 и от 19.01.2019 явилось следствием неисполнения Обществом в установленный срок решения».

На основании данного протокола административный орган обратился в Арбитражный суд Омской области с заявлением о привлечении ООО «КФ «Новинка» к административной ответственности.

Исследовав и оценив обстоятельства дела, имеющиеся в деле доказательства, арбитражный суд находит требование заявителя подлежащим отказу в удовлетворении по следующим основаниям.

В соответствии с частью 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признаётся противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Обстоятельства, подлежащие выяснению при рассмотрении дела об административном правонарушении, определены в статье 26.1 КоАП РФ.

Согласно статье 26.2. КоАП РФ доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

Эти данные устанавливаются протоколом об административном правонарушении, иными протоколами, предусмотренными настоящим Кодексом, объяснениями лица, в отношении которого ведётся производство по делу об административном правонарушении, показаниями потерпевшего, свидетелей, заключениями эксперта, иными документами, а также показаниями специальных технических средств, вещественными доказательствами.

Не допускается использование доказательств, полученных с нарушением закона.

По положениям статьи 26.11. КоАП РФ судья, члены коллегиального органа, должностное лицо, осуществляющие производство по делу об административном правонарушении, оценивают доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном и объективном исследовании всех обстоятельств дела в их совокупности. Никакие доказательства не могут иметь заранее установленную силу.

В соответствии с частью 6 статьи 205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения, и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

В силу части 5 статьи 205 АПК РФ по делам о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для возбуждения дела об административном правонарушении и составления протокола об административном правонарушении, возлагается на орган, вынесший соответствующее постановление, составивший протокол.

В соответствии со статьями 76.1 и 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» Банк России осуществляет регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами, а также некредитными финансовыми организациями требований законодательства Российской Федерации в сфере финансовых рынков с целью защиты прав и законных интересов потребителей финансовых услуг и акционеров.

Пунктом 81 части 2 статьи 28.3 КоАП РФ предусмотрено, что протоколы об административных правонарушениях вправе составлять должностные лица Банка России об административных правонарушениях, предусмотренных, в частности, статьёй 14.36 КоАП РФ.

Протокол об административном правонарушении от 30.07.2019 № ТУ-52-ЮЛ-19-16904/1020-1 составлен ведущим юрисконсультом юридического отдела Отделения по Омской области Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО3

Полномочия указанного должностного лица административного органа на составление протокола об административном правонарушении определены Приказом Отделения по Омской области Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации от 30.11.2017 № ОДТ6-52-609 «О перечне должностных лиц, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях».

Исходя из вышеизложенного, протокол от 30.07.2019 № ТУ-52-ЮЛ-19-16904/1020-1 об административном правонарушении составлен уполномоченным лицом и отвечает требованиям, установленным статьёй 28.2 КоАП РФ.

Согласно части 3 статьи 28.1 КоАП РФ дело об административном правонарушении может быть возбуждено должностным лицом, уполномоченным составлять протоколы об административных правонарушениях, только при наличии хотя бы одного из поводов, предусмотренных частями 1, 1.1 и 1.3 настоящей статьи, и достаточных данных, указывающих на наличие события административного правонарушения.

В силу пункта 3 части 1 статьи 28.1 КоАП РФ поводами к возбуждению дела об административном правонарушении являются сообщения и заявления физических и юридических лиц, а также сообщения в средствах массовой информации, содержащие данные, указывающие на наличие события административного правонарушения (за исключением административных правонарушений, предусмотренных частью 2 статьи 5.27 и статьёй 14.52 настоящего кодекса).

В рассматриваемом случае поводом к возбуждению в отношении ООО «КФ «Новинка» дела об административном правонарушении явилось обращение участника Общества ФИО2

В соответствии с пунктом 1 статьи 1 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Федеральный закон от 08.02.1998 № 14-ФЗ), настоящий Федеральный закон определяет в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации правовое положение общества с ограниченной ответственностью, права и обязанности его участников, порядок создания, реорганизации и ликвидации общества.

На основании абзаца 3 пункта 1 статьи 8 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ участники общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке.

В силу подпункта 10 пункта 2 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам: судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нём, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска.

В соответствии с абзацем первым пункта 3 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ в течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утверждённым общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов.

Исходя из буквального толкования Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ, обязанность предоставить возможность ознакомления или получения копий предусмотрена только для имеющихся документов, при этом к документам о споре, связанном с созданием общества, управлением им или участием в нём, законодатель относит судебные решения, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска.

Вместе с тем, в ходе проверки, административным органом не исследовался вопрос о наличии таких споров, и в материалы дела не представлены доказательства наличия судебных споров, связанных с созданием общества, управлением им или участием в нём.

Ссылка заявителя и третьего лица на судебные документы в рамках спора, разрешённого в рамках дела №А46-1362/2018, не принимаются судом, поскольку сама ФИО2 являлась стороной арбитражного процесса, и получала все судебные акты.

Доказательств иного, ни заявителем, ни третьим лицом в материалы дела не представлено.

В соответствии со статьёй 14.36 КоАП РФ, непредставление или несвоевременное представление документов о споре, связанном с созданием юридического лица, управлением им или участием в нём, участникам (акционерам, членам, учредителям) юридического лица в случае, если представление таких документов предусмотрено законом, - влечёт наложение административного штрафа на юридических лиц - от десяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей.

Поскольку диспозицией статьи 14.36 КоАП РФ предусмотрено именно непредставление или несвоевременное представление документов, указанное свидетельствует, что речь идёт о существующих документах.

Поскольку не предоставить доступ или нарушить срок предоставления документов, которые не существуют невозможно, состав административного правонарушения, предусмотренного статьёй 14.36 КоАП РФ, отсутствует.

При этом, не сообщение участнику об отсутствии в распоряжении общества документов о споре, связанном с созданием юридического лица, управлением им или участием в нём, не образует объективную сторону административного правонарушения, ответственность за совершение которого установлена статьёй 14.36 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Таким образом, состав правонарушения, предусмотренного статьёй 14.36 КоАП РФ, не может составлять отсутствие сообщения об отсутствии документов, а лишь непредставление или несвоевременное представление имеющихся документов.

В силу части 4 статьи 1.5 КоАП РФ неустранимые сомнения в виновности лица, привлекаемого к административной ответственности, толкуются в пользу этого лица.

Отсутствие объективной стороны административного правонарушения (события административного правонарушения) исключает возможность производства по делу об административном правонарушении, в силу части 1 статьи 24.5 КоАП РФ.

При таких обстоятельствах суд приходит к выводу о том, что Банком не доказано наличие в действиях Общества вменённого ему состава правонарушения, что указывает на наличие оснований для отказа в удовлетворении заявленных по делу требований.

В соответствии с частью 2 статьи 206 АПК РФ по результатам рассмотрения заявления о привлечении к административной ответственности арбитражный суд принимает решение о привлечении к административной ответственности или об отказе в удовлетворении требования административного органа о привлечении к административной ответственности.

В силу указанного требования заявителя удовлетворению не подлежат.

Ходатайство третьего лица о переквалификации правонарушения на часть 11 статьи 15.23.1 КоАП РФ судом отклоняется в силу следующего.

Как разъяснил Пленум Верховного Суда Российской Федерации в пункте 20 Постановления от 24 марта 2005 года № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях», если при рассмотрении дела будет установлено, что протокол об административном правонарушении содержит неправильную квалификацию совершённого правонарушения, судья может переквалифицировать действия (бездействие) лица на другую статью, предусматривающую состав правонарушения, имеющий единый родовой объект посягательства, при условии, что это не ухудшает положения лица, в отношении которого возбуждено дело, и не изменяет подведомственности его рассмотрения.

Поскольку составы правонарушений по статье 14.36 КоАП РФ и части 11 статьи 15.23.1. КоАП РФ имеют различные родовые объекты посягательства; санкция, установленная за административное правонарушение, предусмотренное частью 11 статьи 15.23.1. КоАП РФ содержит более строгую меру ответственности по сравнению с административным наказанием, предусмотренным статьёй 14.36 КоАП РФ; рассмотрение дела по части 11 статьи 15.23.1 КоАП РФ не отнесено к компетенции арбитражного суда, переквалификация действий (бездействия) заинтересованного лица невозможна.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 167-170, 206 Арбитражного процессуального кодекса РФ, суд

РЕШИЛ:

в удовлетворении требования Центрального банка Российской Федерации в лице отделения по Омской области Сибирского главного управления Центрального банка российской Федерации (ИНН <***>, ОГРН <***>) к обществу с ограниченной ответственностью «Кондитерская фирма «Новинка» (ИНН <***>, ОГРН <***>) о привлечении к административной ответственности по статье 14.36 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, отказать.

Решение может быть обжаловано в Восьмой арбитражный апелляционный суд (644024, <...> Октября, д. 42) в течение десяти дней со дня принятия решения (изготовления его в полном объёме).

Решение, если оно было предметом рассмотрения в арбитражном суде апелляционной инстанции, и постановление арбитражного суда апелляционной инстанции, принятое по данному делу, могут быть обжалованы в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа (625010, <...>) только по основаниям, предусмотренным частью 4 статьи 288 настоящего Кодекса.

В других случаях решения по делам о привлечении к административной ответственности обжалуются в порядке, установленном статьей 181 настоящего Кодекса.

Информация о движении дела может быть получена путём использования сервиса «Картотека арбитражных дел» http://kad.arbitr.ruв информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

Судья С.В. Яркова