Решение от 18 августа 2019 г. по делу № А40-95397/2019

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ


РЕШЕНИЕ

Дело № А40-95397/19-138-810
г. Москва
19 августа 2019 года
Резолютивная часть решения объявлена 13 августа 2019 года

Полный текст решения изготовлен 19 августа 2019 года

Арбитражный суд в составе:

Председательствующего: судьи Ивановой Е.В.

при ведении протокола помощником судьи Аветисян К.А.

рассмотрев в судебном заседании дело

по исковому заявлению ФИО1

к ответчикам: 1. НКО АО НРД (105066, Москва город, улица Спартаковская, дом 12, ОГРН: <***>, ИНН: <***>)

2. НКО НКЦ (АО) (125009, Москва город, переулок Кисловский Б., 13, ОГРН: <***>, ИНН: <***>)

Третье лицо: АО "ФИНАНС-ИНВЕСТ" (ОГРН <***> ИНН <***>)

о признании действия Небанковской кредитной организации акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (ИНН <***>, ОГРН <***>, 105066, <...>) по зачислению на раздел № 36МС0217500000F00 торгового счета депо номинального держателя HL1212112753 депонента АО «Финанс–Инвест» (ИНН <***>, ОГРН <***>, 125009, <...>, эт.6) привилегированных именных акций ПАО «Сургутнефтегаз», номер государственной регистрации выпуска 2-01-00155-А, в количестве 44900 (сорок четыре тысячи девятьсот) штук недействительными, применить последствия недействительности сделки; о признании действия Небанковской кредитной организации акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» по списанию с раздела № 36МС0217500000F00 торгового счета депо номинального держателя HL1212112753 депонента АО «Финанс–Инвест» в пользу Небанковской кредитной организации - центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) (ИНН <***>, ОГРН <***>, адрес: 125009, <...>) привилегированных именных акций ПАО «Сургутнефтегаз», номер государственной регистрации выпуска 2-01-00155-А, в количестве 44900 (сорок четыре тысячи девятьсот) штук недействительными, применить последствия недействительности сделки; о признании требования о возврате принадлежащих ФИО1 привилегированных именных акций ПАО «Сургутнефтегаз», номер государственной регистрации выпуска 2-01-00155-А, в количестве 44900 (сорок четыре тысячи девятьсот) штук, обоснованным; об обязании Небанковскую кредитную организацию - центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) и Небанковскую кредитную организацию акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» инициировать операции зачисления привилегированных именных акций ПАО «Сургутнефтегаз», номер государственной регистрации выпуска 2-01-00155-А, в количестве 44900 (сорок четыре тысячи девятьсот) штук, на раздел № 36МС0217500000F00 торгового счета депо номинального держателя HL1212112753 депонента АО «Финанс–Инвест», открытом в Небанковской кредитной организации акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий».

при участии: согласно протокола

УСТАНОВИЛ:

ФИО1 обратилась в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к НКО АО НРД, НКО НКЦ (АО) о признании действия Небанковской кредитной организации акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (ИНН <***>, ОГРН <***>, 105066, <...>) по зачислению на раздел № 36МС0217500000F00 торгового счета депо номинального держателя HL1212112753 депонента АО «Финанс–Инвест» (ИНН <***>, ОГРН <***>) привилегированных именных акций ПАО «Сургутнефтегаз», номер государственной регистрации выпуска 2-01-00155-А, в количестве 44 900 штук недействительными, применить последствия недействительности сделки; о признании действия Небанковской кредитной организации акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» по списанию с раздела № 36МС0217500000F00 торгового счета депо номинального держателя HL1212112753 депонента АО «Финанс–Инвест» в пользу Небанковской кредитной организации - центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) привилегированных именных акций ПАО «Сургутнефтегаз», номер государственной регистрации выпуска 2-01-00155-А, в количестве 44900 (сорок четыре тысячи девятьсот) штук недействительными, применить последствия недействительности сделки; о признании требования о возврате принадлежащих ФИО1 привилегированных именных акций ПАО «Сургутнефтегаз», номер государственной регистрации выпуска 2-01-00155-А, в количестве 44 900 штук, обоснованным; об обязании Небанковскую кредитную организацию - центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) и Небанковскую кредитную организацию акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» инициировать операции зачисления привилегированных именных акций ПАО «Сургутнефтегаз», номер государственной регистрации выпуска 2-01-00155-А, в количестве 44900 (сорок четыре тысячи девятьсот) штук, на раздел № 36МС0217500000F00 торгового счета депо номинального держателя HL1212112753 депонента АО «Финанс–Инвест», открытом в Небанковской кредитной организации акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий».

Требования заявлены со ссылкой на ст. 2, 6, 166, 181, 329 Гражданского кодекса РФ.

Определением Арбитражного суда города Москвы к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено АО "Финанс-Инвест" в порядке ст. 51 АПК РФ.

В судебное заседание не явился представитель Истца, извещен надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства в соответствии со ст. ст. 121, 123 АПК РФ. Дело слушалось в порядке ст. 156 АПК РФ в отсутствие представителя Истца.

Ответчики и третьи лица возражают по иску по доводам, изложенным в отзывах.

Суд, рассмотрев исковые требования, исследовав и оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, считает, что заявленные исковые требования не подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

Истец указывает, что ФИО1 является владельцем акций привилегированных именных ПАО «Сургутнефтегаз» в количестве 44 900 штук, номер государственной регистрации выпуска 2-01-00155-А, данное обстоятельство истец подтверждает:

- договором купли-продажи ценных бумаг № 57Б/06/16SNGSP от 30.06.2016 г.

- депозитарным договором №6371 D от 30.06.2016 г. заключенным с АО «Финанс–Инвест»

- выпиской по счету депо по состоянию на дату 16.08.2018

- отчетом об операциях по счету депо за период с 30.06.2016 по 16.08.2018

17.04.2018г. Банк России принял решение аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданными АО «Финанс–Инвест».

10.08.2018 г. Истица обратилась в АО «Финанс–Инвест» с поручением для перевода спорных акций на счет депо № К822962, открытый в Депозитарии Банка ВТБ (ПАО) (Корреспондентский счет депо в системе НРД - ML9404120061) на основании депозитарного договора от 14.11.16 г. №822962/А.

30.08.2018 г. АО «Финанс–Инвест» направил Истцу ответ о невозможности исполнить поручение в связи с недостаточностью спорных акций.

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 25 февраля 2019 года АО «Финанс-Инвест» признан несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев, конкурсным управляющим утверждён ФИО2, член «Саморегулируемой организации арбитражных управляющих некоммерческое партнерство «Сибирская Гильдия Антикризисных Управляющих».

В дальнейшем, 15.10.2018г. из письма, направленного по электронной почте, от Центрального Банка Российской Федерации Истица узнала о том, что неисполнение поручения Должника в виде перевода принадлежащих мне акций в другой депозитарий, связано с тем, что Небанковская кредитная организация - центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) инициировала ряд операций по списанию Небанковской кредитной организацией акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» спорных акций с раздела №36МС0217500000F00 торгового счета депо номинального держателя HL1212112753 Должника, открытом в НКО НРД.

По мнению Истицы, действиями ответчиков нарушены права и законные интересы, как акционера ПАО «Сургутнефтегаз» и владельца акций, поскольку являясь владельцем спорного пакета акций, Истица лишена возможности реализовать свое право распоряжаться принадлежащими ценными бумагами. В связи с чем, заявлен настоящий иск.

Вместе с тем судом установлено следующее.

Как следует из искового заявления, Истец заключил с АО «Финанс-Инвест» депозитарный договор № 6371D от 30.06.2016. Ссылаясь на договоры купли-продажи ценных бумаг, Истец утверждает, что является владельцем 44 900 привилегированных акций ОАО «Сургутнефтегаз» (далее - Ценные бумаги). По утверждению Истца, Ценные бумаги учтены АО «Финанс-Инвест» на торговом счете депо № 6371OW, открытом Истцу в депозитарии АО «Финанс-Инвест». Таким образом, Истец является клиентом АО «Финанс-Инвест».

В Арбитражном суде г. Москвы рассматривается дело № А40-132924/18 о банкротстве АО «Финанс-Инвест». 25.02.2019 суд признал АО «Финанс-Инвест» несостоятельным (банкротом) и открыл конкурсное производство (Решение Арбитражного суда г. Москвы от 04.03.2019 по делу № А40-132924/18). В апреле 2019 г. Истец подал заявление о включении в реестр требований кредиторов АО «Финанс-Инвест».

Требования Истца связаны с обращением ценных бумаг на Московской бирже. Проведение торгов на Московской бирже обеспечивается за счет деятельности трех основных субъектов: (1) брокеры, которые заключают сделки в отношении ценных бумаг; (2) депозитарий - учитывает переход прав на ценные бумаги; (3) клиринговая организация-центральный контрагент - определяет взаимные обязательства брокеров на бирже, обеспечивает завершение расчетов по обязательствам, допущенным к клирингу.

АО «Финанс-Инвест» пользуется услугами расчетного депозитария Московской биржи - Небанковской кредитной организации акционерного общества «Национальный расчетный депозитарий» (НКО АО НРД).

Таким образом, АО «Финанс-Инвест» открыло у НКО АО НРД торговый счет депо номинального держателя № HL1212112753 для исполнения поручений клиентов по совершению сделок на Московской бирже. На торговом счете депо АО «Финанс-Инвест» отражены ценные бумаги всех его клиентов без разбивки на конкретных владельцев.

НКО НКЦ (АО) является клиринговой организацией-центральным контрагентом при проведении организованных торгов Московской биржей. АО «Финанс-Инвест» заключило с НКО НКЦ (АО) договор на клиринговое обслуживание, АО «Финанс-Инвест» является участником клиринга в силу п. 16 ст. 2 Закона о клиринге.

Согласно ч. 2 ст. 3 Закона о клиринге заключение договора об оказании клиринговых услуг осуществляется путем присоединения к указанному договору, условия которого предусмотрены правилами клиринга. В связи с этим отношения АО «Финанс-Инвест» и НКО НКЦ (АО) регулируются в том числе Правилами клиринга НКО НКЦ (АО).

Суд указывает, что НКО НКЦ (АО) не несет каких-либо обязанностей перед Истцом, так как Истца и НКО НКЦ (АО) не связывают никакие правоотношения

Истец заключил с АО «Финанс-Инвест» депозитарный договор. На основании этого договора АО «Финанс-Инвест» осуществляет учет прав Истца на ценные бумаги. Таким образом, Истец является клиентом АО «Финанс-Инвест» и связан с ним обязательственными отношениями.

Истец утверждает, что АО «Финанс-Инвест» нарушил правила депозитарной деятельности, поскольку использовал ценные бумаги Истца для обеспечения своих обязательств. Факт нарушения АО «Финанс-Инвест» правил осуществления депозитарной деятельности касается отношений между АО «Финанс-Инвест» и Истцом, НКО НКЦ (АО) не участвует в этих депозитарных отношениях. Стороны обязательства не могут выдвигать в отношении третьих лиц возражения, основанные на обязательстве между собой.

Ни НКО НКЦ (АО) как клиринговая организация, ни НКО АО НРД не располагают информацией о принадлежности каких-либо ценных бумаг конкретным клиентам АО «Финанс-Инвест». Это обусловлено двумя принципами, на которых основан российский и общемировой рынок ценных бумаг:

1)участниками торгов являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, а не их клиенты, поэтому клиенты вообще не вступают в отношения с клиринговой организацией;

2)на торговом счете депо АО «Финанс-Инвест» ценные бумаги его клиентов отражаются совокупно, без разбивки на принадлежность клиентам.

Данная система построена на том, что НКО АО НРД является депозитарием для АО «Финанс-Инвест», который сам осуществляет депозитарную деятельность для своих клиентов. АО «Финанс-Инвест» выступает в отношениях с НКО АО НРД номинальным держателем (п. 1 ст. 8.3. Закона о рынке ценных бумаг). Номинальный держатель вправе в отношениях с третьими лицами осуществлять права по ценным бумагам клиентов без доверенности (п. 4 ст. 8.3. Закона о рынке ценных бумаг). Согласно п. 5 ст. 8.3 Закона о рынке ценных бумаг переход прав на ценные бумаги между клиентами номинального держателя (АО «Финанс-Инвест») не отражается на счете депо номинального держателя. Он также обязан обеспечить конфиденциальность принадлежности ценных бумаг конкретным клиентам (п. 1 ст. 8.6. Закона о рынке ценных бумаг).

Ссылка Истца на п. 3.5.7 Правил клиринга не обоснована. Правила клиринга наделяют НКО НКЦ (АО) правом предпринимать меры для определения источников происхождения имущества, вносимого в качестве Обеспечения, чтобы НКО НКЦ (АО) мог проверить, является ли это имущество достаточным для обеспечения обязательств участника клиринга. Ни Правила клиринга, ни Закон о клиринговой деятельности не обязывают НКО НКЦ (АО) выяснить, за счет имущества каких клиентов формируется клиринговое обеспечение. Толкование, которое Истец придает п. 3.5.7 Правил клиринга, противоречит принципам работы рынка ценных бумаг, указанным выше.

АО «Финанс-Инвест» выступает в отношениях с НКО НКЦ (АО), НКО АО НРД и другими брокерами в качестве самостоятельного независимого субъекта. Истец не вправе предъявлять требования к НКО НКЦ (АО), поскольку между Истцом и НКО НКЦ (АО) отсутствуют взаимные права и обязанности. Требования Истца основаны исключительно на нарушении АО «Финанс-Инвест» правил депозитарной деятельности, поэтому Истец избрал ненадлежащий способ защиты и требования заявлены к ненадлежащим ответчикам.

Ценные бумаги, которые находились на торговом счете депо АО «Финанс-Инвест», являлись на законных основаниях обеспечением. Ценные бумаги не подлежали списанию на счет Истца при наличии неисполненных обязательств у АО «Финанс-Инвест»

Ценные бумаги, находившиеся на торговом счете депо АО «Финанс-Инвест», на законных основаниях являлись обеспечением обязательства АО «Финанс-Инвест», возникшего из обязательств, допущенных к клирингу. Ссылки Истца на положения ГК РФ о залоге не обоснованы, поскольку индивидуальное клиринговое обеспечение является самостоятельным способом обеспечения обязательств, на него не распространяются правила о залоге.

Согласно ч. 1 ст. 23 Закона о клиринге допущенные к клирингу обязательства участника клиринга, в данном случае АО «Финанс-Инвест», обеспечиваются индивидуальным клиринговым обеспечением. В качестве индивидуального клирингового обеспечения участником клиринга может быть внесено как принадлежащее ему имущество, так и имущество, принадлежащее его клиентам. Все внесенное имущество обеспечивает обязательства АО «Финанс-Инвест», поскольку оно является стороной по всем обязательствам и обязанным лицом по их исполнению.

Согласно п. 2 ст. 51.6 Закона о рынке ценных бумаг в случаях, установленных федеральным законом, обременение ценных бумаг возникает с момента их зачисления на счет депо, на котором учитываются права на обремененные ценные бумаги. Этот случай предусмотрен Законом о клиринге. Согласно ч. 6 ст. 23 Закона о клиринге обеспечение может предоставляться в форме ценных бумаг. В силу ч. 8 ст. 23 Закона о клиринге передача предназначенных для индивидуального клирингового обеспечения ценных бумаг осуществляется путем зачисления ценных бумаг на торговый счет депо и (или) клиринговый счет депо. В соответствии с ч. 10 ст. 23 Закона о клиринге индивидуальное клиринговое обеспечение возникает с момента зачисления ценных бумаг на соответствующий торговый счет и (или) клиринговый счет.

Таким образом, когда ценные бумаги были зачислены на торговый счет депо АО «Финанс-Инвест», они стали индивидуальным клиринговым обеспечением в силу указания закона (ч. 8 и ч. 10 ст. 23 Закона о клиринге, п. 2 ст. 51.6 Закона о рынке ценных бумаг).

В соответствии с ч. 3 ст. 15 Закона о клиринге торговые счета депо (в том числе номинального держателя) открываются с указанием клиринговой организации, которая вправе давать распоряжения по этим счетам. Согласно п. 3.4.2. Порядка взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности НКО АО НРД переводы ценных бумаг по результатам клиринга осуществляются на основании поручения депо (распоряжения) клиринговой организации.

Согласно п. 3 ст. 51.6 Закона о рынке ценных бумаг записи о прекращении обременения бездокументарных ценных бумаг вносятся на основании распоряжения владельца при наличии согласия в письменной форме лица, в пользу которого установлено обременение (в данном случае - НКО НКЦ (АО)). Согласно ч. 2 ст. 15 Закона о клиринге операции по торговому счету депо осуществляются на основании распоряжений клиринговой организации без распоряжения депонента, которому открыт данный счет, и (или) на основании распоряжений депонента, которому открыт указанный счет, с согласия клиринговой организации. Такое согласие может быть дано, когда задолженность АО «Финанс-Инвест» по обязательствам, допущенным к клирингу, будет погашена.

Истец несет риск того, что АО «Финанс-Инвест» совокупно учитывало ценные бумаги своих клиентов

В соответствии с Положением об особенностях порядка открытия и закрытия торговых и клиринговых счетов депо, а также осуществления операций по указанным счетам, утв. Приказом ФСФР России от 15.03.2012 № 12-12/пз-н, торговый счет депо номинального держателя, открытый АО «Финанс-Инвест» в НКО АО НРД, корреспондирует торговым счетам депо клиентов, открытым в самом АО «Финанс-Инвест» (выступающем депозитарием). По торговым счетам депо номинального держателя учитывается только совокупное количество ценных бумаг без информации по владельцам ценных бумаг. Соответственно, клиринговой организации недоступна информация о принадлежности ценных бумаг конкретным лицам. Таким образом, режим индивидуального клирингового обеспечения возникает в отношении всех ценных бумаг, учтенных на соответствующем разделе торгового счета депо, вне зависимости от конечного владельца ценных бумаг.

В соответствии с ч. 3.1. ст. 11 Закона о клиринге участник клиринга обязан информировать своих клиентов о возможности отдельного учета их имущества, предоставленного в качестве обеспечения допущенных к клирингу обязательств, а также о рисках, связанных с отсутствием отдельного учета. Такое информирование находится в зоне ответственности АО «Финанс-Инвест». Клиринговая организация не обязана и не имеет возможности контролировать, уведомило ли АО «Финанс-Инвест» Истца о его правах и рисках. Клиринговая организация обязана обеспечить отдельный учет имущества лишь в случае, если ей поступило соответствующее требование от участника клиринга (АО «Финанс-Инвест») (ч. 3 ст. 23 Закона о клиринге). Поскольку требование от участника клиринга не поступало, имущество учитывалось совокупно.

Согласно ч. 15 ст. 23 Закона о клиринге удовлетворение требований, обеспеченных индивидуальным клиринговым обеспечением, в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения участником клиринга своих обязательств осуществляется клиринговой организацией путем продажи имущества с передачей вырученных средств кредитору по обязательствам, обеспеченным индивидуальным клиринговым обеспечением, или приобретения за счет указанных средств иного имущества и передачи его кредитору.

Удовлетворение требований за счет имущества, являющегося предметом индивидуального клирингового обеспечения, осуществляется без предварительного уведомления должника - участника клиринга, решения суда или иного государственного органа (ч. 21 ст. 23 Закона о клиринге). Учитывая, что АО «Финанс-Инвест» не исполнило свои обязательства, НКО НКЦ (АО) воспользовалось правом, предоставленным ему Законом о клиринге, и реализовало обеспечение.

Таким образом, при рассмотрении настоящего спора суд считает, что иск не подлежит удовлетворению в полном объеме.

В связи с отказом в удовлетворении исковых требований, расходы по оплате госпошлины в соответствии со ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации относятся на истца.

Руководствуясь ст.ст. 9, 65, 110, 123, 156, 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

Р Е Ш И Л :

В удовлетворении исковых требований отказать.

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия решения.

Судья Е.В. Иванова