Решение от 24 декабря 2020 г. по делу № А83-19381/2020

АРБИТРАЖНЫЙ СУД РЕСПУБЛИКИ КРЫМ

295000, Симферополь, ул. Александра Невского, 29/11

http://www.crimea.arbitr.ru E-mail: info@crimea.arbitr.ru

Именем Российской Федерации


РЕШЕНИЕ

Дело №А83-19381/2020
24 декабря 2020 года
город Симферополь


Резолютивная часть решения объявлена 22 декабря 2020 года. Полный текст решения изготовлен 24 декабря 2020 года.

Арбитражный суд Республики Крым в составе судьи Букиной Е.Н., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в открытом судебном заседании материалы дела по заявлению Центрального банка Российской Федерации (Банка России) (ул. Неглинная, 12, <...>) в лице Отделения по Республике Крым Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации (ул.Сергеева-Ценского, 12/4, г.Симферополь, <...>)

к обществу с ограниченной ответственностью «Бристелла» (ОГРН: <***>, дата присвоения ОГРН: 29.12.2014, ИНН: <***>, КПП: 910401001; улица Севастопольская (Симферополь-Севастополь), дом 2, офис 1, с. Ароматное, <...>)

при участии в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора ФИО2 (Симферопольское шоссе, 61 А, г. Феодосия, <...>)

о привлечении к административной ответственности по статье 14.36 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

при участии:

от заявителя - ФИО3, доверенность от 04.09.2018, удостоверение от 03.04.2017 №00018, диплом от 24.07.1999 №269/99, представитель;

от ООО «Бристелла» - ФИО4, доверенность от 13.11.2020 б/н, диплом от 30.06.2009 КР№36963593, представитель;

от третьего лица - не явились.

УСТАНОВИЛ:

Центральный банк Российской Федерации (Банк России) в лице Отделения по Республике Крым Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации обратился в Арбитражный суд Республики Крым с заявлением о привлечении общества с ограниченной ответственностью «Бристелла» к административной ответственности по статье 14.36 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

19.11.2020 суд принял заявление, возбудил производство по делу и назначил предварительное судебное заседание, с извещением лиц, участвующих в деле, на 22.12.2020, о чем вынесено соответствующее определение. Кроме того, суд привлек к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора ФИО2.

21.12.2020 через канцелярию суда от третьего лица поступили письменные пояснения по делу, в соответствии с которыми, ФИО2 поддерживает требования заявителя в полном объеме (л.д. 106-108).

В ходе судебного заседания, состоявшемся 22.12.2020, представитель ООО «Бристелла» представил суду ходатайство о приобщении к материалам дела отзыва на заявление, в соответствии с которым общество просит суд в удовлетворении заявления отказать; при наличии оснований для привлечения к административной ответственности применить часть 2 статьи 3.4, часть 1 статьи 4.1.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, заменить административное наказание в виде административного штрафа на предупреждение, либо применить часть 2 статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, освободив ООО «Бристелла» от административной ответственности,предусмотренной статьей 14.36 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и ограничиться устным замечанием, либо применить часть 3.2 статьи 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, назначив наказание в размере менее минимального размера административногоштрафа, предусмотренного статьей 14.36 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (л.д. 122-130).

В судебное заседание, состоявшееся 22.12.2020, третье лицо явку уполномоченного представителя в судебное заседание не обеспечило, о дате, времени и месте слушания дела уведомлено надлежащим образом и своевременно.

Представитель общества с ограниченной ответственностью «Бристелла» в судебном заседании поддержал позицию и требования, изложенные в отзыве на заявление, в полном объеме.

Представитель заявителя в судебном заседании поддерживал заявленные требования, при этом, относительно замены административного наказания в виде административного штрафа на предупреждение не возражал.

В ходе судебного заседания, суд, в порядке части 4 статьи 137 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, вынес определение о завершении предварительного судебного заседания и перешёл к стадии судебного разбирательства.

Исследовав материалы дела, всесторонне и полно выяснив все фактические обстоятельства, на которых основываются требования заявителя, оценив относимость, допустимость каждого доказательства в отдельности, на основании статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, судом установлено следующее.

В Отдел службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг Центрального банка Российской Федерации в Республике Крым поступило обращение (вх. № ОТЗ- 10515 от 14.09.2020) ФИО2, содержащее сведения о возможном нарушении общества с ограниченной ответственностью «Бристелла» требований Федерального закона от 08.02.1998 №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» к порядку созыва, подготовки и проведения внеочередного общего собрания участников общества, предоставления документов по требованию заявителя и просьбу о привлечении общества и его должностных лиц к административной ответственности, ввиду того, что в действиях общества и вышеуказанных лиц имеются признаки административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена статьей 14.36 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Согласно содержанию обращения ФИО2, а также сведениям из Единого государственного реестра юридических лиц, размещенным на официальном сайте ФНС России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (www.egrul.nalog.ru), ФИО2 является участником ООО «Бристелла» с размером доли, равной 19,5 процентов от уставного капитала общества (л.д. 46-50).

Из доводов обращения ФИО2 и приложенных к нему документов следует, что 13.08.2020 заявитель обратился в общество с заявлением (РПО 29810050005567, получено обществом 21.08.2020) о предоставлении ему, как участнику общества, для ознакомления и надлежащим образом удостоверенных копий документов общества, перечисленных в запросе, в том числе заверенной копии протокола внеочередного общего собрания участников Общества, состоявшегося 23.03.2020.

В ответ на вышеуказанное заявление, общество, в лице его директора, направило заявителю письмо от 31.08.2020 исх. № 31/8-2020, которым уведомило о возможности ознакомления с запрашиваемыми документами в рамках возбужденного уголовного дела по факту неправомерного отчуждения полуприцепа ПАГЗ, не предоставив при этом копии документов в соответствии с его заявлением и требованиями действующего законодательства, на основании чего заявитель полагает, что общество и его должностные лица подлежат административной ответственности, предусмотренной статьей 14.36 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (л.д. 59).

Согласно пункту 3 части 1 статьи 28.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях поводами к возбуждению дела об административном правонарушении являются сообщения и заявления физических и юридических лиц, а также сообщения в средствах массовой информации, содержащие данные, указывающие на наличие события административного правонарушения.

В соответствии с частями 2 и 3 статьи 28.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, указанные в частях 1 и 1.1 статьи 28.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях материалы, сообщения, заявления подлежат рассмотрению должностнымилицами,уполномоченными составлять протоколы об административных правонарушениях. При этом, дело об административном правонарушении может быть возбуждено должностным лицом, уполномоченным составлять протоколы об административных правонарушениях, только при наличии хотя бы одного из поводов, предусмотренных частями 1, 1.1 и 1.3 статьи 28.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и достаточных данных, указывающих на наличие события административного правонарушения.

Центральный Банк Российской Федерации не осуществляет надзор за деятельностью обществ с ограниченной ответственностью, не имеет право проводить проверки указанных юридических лиц. В отношении обществ с ограниченной ответственностью Банк России вправе только возбуждать дела об административных правонарушениях по статье 14.36 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, предусматривающей ответственность за непредставление или несвоевременное представление документов о споре, связанном с созданием юридического лица, управлением им или участием в нем, участникам (акционерам, членам, учредителям) юридического лица в случае, если представление таких документов предусмотрено законом.

Отделом службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг Центрального банка Российской Федерации в Республике Крым 18.09.2020 исх. №С59-15-10/1430 по адресу, указанному в ЕГРЮЛ, было направлено письмо обществу с указанием на необходимость предоставления документов для рассмотрения обращения ФИО2 по существу (л.д. 66). Однако, ответ на указанное письмо не был получен.

В соответствии с пунктом 3 статьи 87 Гражданского кодекса Российской Федерации правовое положение общества с ограниченной ответственностью, права и обязанности его участников определяются Гражданским кодексом Российской Федерации и Законом от 08.02.1998 №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью».

Согласно пункту 1 статьи 8 Закона от 08.02.1998 №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», участники общества вправе, в числе прочего, получать информацию о деятельности общества.

Согласно статьи 50 Закона от 08.02.1998 №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам, указанным в пункте 2 статьи 50 указанного Закона, в том числе судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления, либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска.

В течении пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества, указанные в пункте 2 статьи 50 Закона от 08.02.1998 №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества, либо внутренними документами, утвержденными общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов (пункт 3 статьи 50 Закона от 08.02.1998 №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью»).

Статьей 14.36 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность за непредставление или несвоевременное представление документов о споре, связанном с созданием юридического лица, управлением им или участием в нем, участникам юридического лица в случае, если представление таких документов предусмотрено законом.

В соответствии со статьей 14.36 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрена административная ответственность за непредставление или несвоевременное представление документов о споре, связанном с созданием юридического лица, управлением им или участием в нем, участникам (акционерам, членам, учредителям) юридического лица в случае, если представление таких документов предусмотрено законом и влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двух тысяч до пяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок до трех лет; на юридических лиц - от десяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей.

Объективную сторону административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена статьей 14.36 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, составляет непредставление или несвоевременное представление документов о споре, связанном с созданием юридического лица, управлением им или участием в нем, участникам (акционерам, членам, учредителям) юридического лица в случае, если представление таких документов предусмотрено законом.

Согласно представленному ФИО2 отчету об отслеживании почтового отправления (РПО 29810050005567), заявление вручено обществу 21.08.2020 (л.д. 58).

Таким образом, запрашиваемые документы должны были быть предоставлены заявителю не позднее 28.08.2020.

Между тем, ответ на заявление общество направило заявителю с нарушением срока 31.08.2020, не предоставив при этом запрашиваемых документов (л.д. 59).

Согласно пояснениям законного представителя общества - директора общества в протоколе об административном правонарушении, впоследствии ответы с запрашиваемыми документами (прилагаются) были направлены 03.09.2020 и 05.11.2020, однако подтверждающих это документов не имеется (л.д. 39, 42).

Не представив в установленный срок ФИО2 документы и информацию в ответ на его заявление, общество нарушило требования, установленные пунктом 2 и пунктом 3 статьи 50 Закона №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью».

На письмо Отдела Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг Центрального банка Российской Федерации в Республике Крым (исх. № С59-15-10/1430 от 18.09.2020) о предоставлении документов и сведений по сути обращения ФИО2, соответствующие документы обществом не представлены, таким образом общество, в нарушение требований статьи 50 Закона № 14- ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», не обеспечило участнику общества ФИО2 доступ к документам, указанным в пункте 2 статьи 50 Закона № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», в том числе к протоколам общих собраний участников общества.

Вышеуказанные обстоятельства послужили основанием для обращения административного органа в арбитражный суд с заявлением о привлечении ООО «Бристелла» к административной ответственности, предусмотренной статьей 14.36. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В соответствии с частью 6 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

В соответствии со статьей 67 Гражданского Кодекса Российской Федерации и статьей 8 Федерального закона от 08.02.1998 №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» участник общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке.

Объектом правонарушения выступают общественные отношения, посягающие на установленное законодательством право участника, акционера, члена, учредителя юридического лица на получение информации в форме документов.

Объективную сторону административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена статьей 14.36 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, составляет непредставление или несвоевременное представление документов о споре, связанном с созданием юридического лица, управлением им или участием в нем, участникам (акционерам, членам, учредителям) юридического лица в случае, если представление таких документов предусмотрено законом.

Субъектом административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена статьей 14.36 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, являются юридические лица, которые не предоставили либо несвоевременно предоставили испрашиваемые документы.

В силу пунктов 2,3, 4, 7, 10 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество обязано обеспечивать участникам общества доступ к имеющимся у него судебным актам по спору, связанному с созданием общества, управлением им или участием в нем, в том числе определениям о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления или заявления, об изменении основания или предмета ранее заявленного иска, протоколам общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества, внутренним документам общества, протоколам собраний учредителей общества, содержащих решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества, документам, подтверждающим государственную регистрацию общества, а также протоколам собрания учредителей общества, содержащих решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иным решениям, связанным с созданием обществ. Данное требование распространяется также на решения и постановления третейского суда по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем.

Общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным частью 2 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью».

В соответствии с частью 3 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» в течении пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку.

В силу статьи 1.5. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

В статье 2.1. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях указано, что административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность. Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

В силу части 5 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации по делам о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для составления протокола об административном правонарушении, не может быть возложена на лицо, привлекаемое к административной ответственности.

В материалах дела отсутствуют доказательства обеспечения доступа участника общества ФИО2 к документам общества, которые были им запрошены в заявлении.

Юридическое лицо признается виновнымв совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

ООО «Бристелла» не были предоставлены надлежащие доказательства, свидетельствующие об обеспечении доступа участника общества ФИО2 к запрашиваемым документам, а равно и доказательства о невозможности их выдачи, вследствие чего, по мнению суда, действия общества образуют состав административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена статьей 14.36 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Кроме того, ООО «Бристелла» не представило суду доказательств, свидетельствующих, что правонарушение вызвано чрезвычайными обстоятельствами и другими непредвиденными, непреодолимыми препятствиями, находящимися вне его контроля.

Таким образом, объективных обстоятельств, которые не позволили обществу исполнить требования законодательства, не установлены. У общества имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотренаадминистративная ответственность, но им не были предприняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Между тем, в представленном отзыве на заявление общество просит суд, при наличии оснований, предусмотренных частью 2 статьи 3.4, частью 1 статьи 4.1.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в случае привлечения к административной ответственности ООО «Бристелла» за административное правонарушение, предусмотренное статьей 14.36 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа заменить на предупреждение (л.д. 122-130).

Как усматривается из материалов заявления, вступивших в законную силу судебных актов о привлечении ООО «Бристелла» к административной ответственности по статье 14.36 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях не имеется.

Представитель заявителя в судебном заседании поддерживал заявленные требования, при этом, относительно замены административного наказания в виде административного штрафа на предупреждение не возражал.

Вместе с тем, в судебном заседании представитель ООО «Бристелла» пояснил, что общество является субъектом малого и среднего предпринимательства, о чем указано в протоколе об административном правонарушении №ТУ-35-ЮЛ-20-9442/1020-1 (л.д. 22) и подтверждается сведениями из Единого реестра субъектов малого и среднего предпринимательства (л.д.139).

Частью 1 статьи 4.1.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлено, что являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и юридическим лицам, а также их работникам за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 настоящего Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи.

Согласно части 2 статьи 3.4 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

На основании вышеизложенного, учитывая, что ООО «Бристелла» правонарушение совершено впервые, отсутствие причинения вреда и возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также в отсутствие имущественного ущерба, суд считает возможным привлечь ООО «Бристелла» к административной ответственности за совершение правонарушений, предусмотренных статьей 14.36 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, с учетом положений статьи 4.1.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, назначить наказание в виде предупреждения.

Нарушений порядка привлечения к административной ответственности судом не установлено. Процессуальных нарушений, не позволяющих объективно, полно и всесторонне рассмотреть материалы дела об административном правонарушении и принять правильное решение, государственным органом не допущено. Обществу предоставлена возможность воспользоваться правами лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении. Срок давности привлечения к административной ответственности по данному правонарушению составляет 1 год, в связи с чем, не является пропущенным.

Согласно части 2 статьи 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации по результатам рассмотрения заявления о привлечении к административной ответственности арбитражный суд принимает решение о привлечении к административной ответственности или об отказе в удовлетворении требования административного органа о привлечении к административной ответственности.

В соответствии с главой 25 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заявление о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не оплачивается.

Руководствуясь статьями 167-170, 176, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

1. Заявление удовлетворить.

2. Привлечь общество с ограниченной ответственностью «Бристелла» (ОГРН: <***>, дата присвоения ОГРН: 29.12.2014, ИНН: <***>, КПП: 910401001; улица Севастопольская (Симферополь-Севастополь), дом 2, офис 1, с. Ароматное, <...>) к административной ответственности, предусмотренной статьей 14.36 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, назначить административное наказание в виде предупреждения.

Решение может быть обжаловано через Арбитражный суд Республики Крым в порядке апелляционного производства в Двадцать первый арбитражный апелляционный суд (ул. Суворова, 21, <...>) в течение десяти дней со дня принятия решения (изготовления его в полном объеме).

Судья Е.Н. Букина