Решение от 13 мая 2018 г. по делу № А40-228873/2017

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ


Р Е Ш Е Н И Е

г.Москва Дело № А40-228873/17-58-2040

«14» мая 2018г.

Резолютивная часть решения объявлена 17.04.2018г.

Решение в полном объеме изготовлено 14.05.2018г.

Арбитражный суд города Москвы в составе:

Судьи Жура О.Н.

при секретаре судебного заседания Поддубном Е.О.,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску ФИО1 к ответчику ООО «ЭН.СИ. ФАРМАСЬЮТИКАЛЗ» (ОГРН <***>, 115201, <...>/Н, офис 309) об обязании предоставить документы,

с участием: представитель истца – ФИО2 (паспорт, доверенность от 01.12.2017г.),

представители ответчика – ФИО3 (паспорт, доверенность от 09.02.2018г.),

Установил:

определением от 08.12.2017г. принято к производству исковое заявление ФИО1 к ответчику ООО «ЭН.СИ. ФАРМАСЬЮТИКАЛЗ» об обязании предоставить документы.

Исковое заявление мотивировано тем, что истец является участником ООО «ЭН.СИ. ФАРМАСЬЮТИКАЛЗ» и владеет долей в размере 40 % уставного капитала. Истцом ответчику 03.11.2017г. направлено требование о предоставлении документов, поименованных в исковом заявлении, которое до настоящего времени не удовлетворено.

В настоящем судебном заседании дело подлежало рассмотрению по существу.

В судебном заседании представитель истца поддержал исковые требования по основаниям, изложенным в исковом заявлении.

Представитель ответчика возражал против удовлетворения иска по доводам отзыва, указав на невозможность предоставления части испрашиваемых документов, в связи с их отсутствием вследствие изъятия правоохранительными органы и возврата не в полном объеме. Кроме того, указал на то, что истцом запрашиваются документы, содержащие персональные данные.

Изучив материалы дела, представленные доказательства, заслушав представителей сторон, суд пришел к следующим выводам.

Судом установлено, что истец – ФИО1 является участником ООО «ЭН.СИ. ФАРМАСЬЮТИКАЛЗ» и владеет долей в размере 40% уставного капитала общества (выписка из ЕГРЮЛ по состоянию на 26.11.2017г.).

03.11.2017г. истцом в адрес ООО «ЭН.СИ. ФАРМАСЬЮТИКАЛЗ» направлено требование о предоставлении документов общества, которое получено обществом 09.11.2017г.

В соответствии со ст. 8 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» №14-ФЗ от 08.02.1998г., участники общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке.

Согласно п. 12.2 Устава общества, участники общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном уставом порядке.

Документы, подлежащие хранению обществом, перечислены в разделе 20 Устава.

Согласно п. 1 ст. 50 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В силу п. 2 указанной статьи, общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам:

1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

4) внутренние документы общества;

5) положения о филиалах и представительствах общества;

6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

8) списки аффилированных лиц общества;

9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;

12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В силу п. 3 указанной статьи, в течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов.

В соответствии с п.3 Информационного письма Высшего Арбитражного Суда РФ от 18.01.2011г. №144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ», из содержания п.1 ст.67 Гражданского кодекса РФ следует, что порядок предоставления участникам хозяйственного общества информации может устанавливаться уставом общества. При этом положения устава общества не могут ограничивать права участников на информацию по сравнению с правами, предоставляемыми им Федеральным законом «Об обществах с ограниченной ответственностью». Ограничение прав участников во внутренних документах хозяйственного общества также не допускается; соответствующие положения устава или учредительных документов не подлежат применению судами.

Согласно ч. 1 ст. 65 АПК РФ, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований и возражений. В силу ч. 2 ст. 9 АПК РФ, лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Изучив возражения ответчика относительно невозможности представления части документов в связи с их отсутствием, суд приходит к выводу о то, что они подлежат отклонению на основании следующего.

Согласно п. 8 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 г. № 144, в случае, когда участник обратился в хозяйственное общество с требованием о предоставлении копии или обеспечении доступа к документу, который в силу закона или иного правового акта должен храниться обществом, но при этом данный документ по каким-то причинам у него отсутствует, общество обязано сообщить участнику об отсутствии документа, а также (при наличии таких сведений) о причинах его отсутствия, месте нахождения документа и предполагаемой дате, когда он будет возвращен в общество или восстановлен (при наличии такой возможности); непредоставление участнику указанной в настоящем пункте информации является нарушением права участника на информацию.

Доказательств предоставлении истцу информации об отсутствии документов ответчиком не представлено.

Изучив материалы дела, суд приходит к выводу, что часть запрашиваемых документов, передана истцу, в подтверждение чего в материалы дела представлены копии представленных документов с отметкой о получении истцом; истец не отрицает получение решения о назначении генерального директора и приказа о назначении главного бухгалтера. С учетом изложенного, в удовлетворении требования об обязании ответчика предоставить перечисленные документы следует отказать.

При таких обстоятельствах, требование истца об обязании представить документы является законным, обоснованным и подлежащим удовлетворению.

Вместе с тем, суд полагает не подлежащим удовлетворению требование о предоставлении истцу документов, содержащих персональные данные физических лиц, перечисленные в ФЗ от 27.07.2006г. №152-ФЗ «О персональных данных».

Согласно п.15 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 г. № 144, судам следует иметь в виду, что в силу пункта 2 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2006 № 152-ФЗ "О персональных данных" не требуется согласия физических лиц, вступивших в правоотношения с обществом, на предоставление участнику хозяйственного общества документов, содержащих персональные данные таких физических лиц (фамилию, имя, отчество и место жительства физического лица, иную информацию, необходимую для обращения в суд в соответствии с требованиями процессуального законодательства, сведения о размере вознаграждения физического лица и т.д.), если эта информация необходима участнику для целей защиты своих прав и законных интересов, например оспаривания сделки, заключенной с этим лицом, либо обращения в суд с иском к члену совета директоров (наблюдательного совета) общества, единоличному исполнительному органу общества, временному единоличному исполнительному органу общества, члену коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции), равно как и к управляющему о возмещении причиненных обществу убытков.

В ходе судебного заседания представитель истца отказался обосновать цели получения истребуемой информации, направленность заявленного требования на защиту прав и законных интересов истца.

Поскольку истцом необходимость в получении документов, содержащих персональные данные физических лиц, не обоснована, исковые требования в данной части не подлежат удовлетворению, предоставлению истцу подлежат документы, не содержащие персональные данные физических лиц, перечисленные в ФЗ "О персональных данных".

Истцом заявлено требование о взыскании неустойки на случай неисполнения судебного акта.

Согласно ч.1 ст. 308.3 ГК РФ в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

Согласно п. 31 Постановления Пленума ВС РФ от 24.03.2016г. № 7, суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре.

В соответствии с п. 32 указанного Постановления, удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения.

Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ). В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение.

Вместе с тем, принимая во внимание компенсационный характер неустойки в гражданско-правовых отношениях, соотношение размера начисленной неустойки и размера основного обязательства, принцип соразмерности начисленной неустойки последствиям неисполнения обязательства и длительности периода начисления неустойки, которая по своему существу является способом обеспечения обязательств должником и не должна служить средством обогащения кредитора, заявление ответчика о чрезмерности заявленной к взысканию неустойки, учитывая, что подлежащая уплате неустойка несоразмерна последствиям нарушения обязательства, суд считает необходимым уменьшить размер начисленной неустойки до 5 000 руб. за каждую неделю неисполнения решения суда, с начислением неустойки по истечении 5 рабочих дней с даты вступления решения суда в законную силу. В остальной части в удовлетворении требования следует отказать.

В соответствии со ст. 110 АПК РФ с ООО «ЭН.СИ. ФАРМАСЬЮТИКАЛЗ» в пользу истца подлежат взысканию судебные расходы по уплате государственной пошлины.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 4, 64-68, 71, 110, 167-170, 176, 180, 181 АПК РФ,

Р Е Ш И Л:

Исковое заявление удовлетворить частично.

Обязать ООО «ЭН.СИ. ФАРМАСЬЮТИКАЛЗ» предоставить ФИО1 в течение пяти рабочих дней с даты вступления решения в законную силу надлежащим образом заверенные копии следующих документов, не содержащие персональных данных физических лиц, перечисленных в ФЗ от 27.07.2006г. №152-ФЗ «О персональных данных»:

1. учредительные, регистрационные и внутренние документы Общества: 1.1. протоколы всех очередных и внеочередных общих собраний участников Общества за период с момента создания Общества по дату получения запроса; 1.2. устав (со всеми изменениями); 1.3. список участников Общества с указанием сведений о каждом участнике, размере его доли в уставном капитале и ее оплате; 1.4. свидетельство о государственной регистрации; 1.5. свидетельства о внесении изменений в ЕГРЮЛ/ листы записи ЕГРЮЛ; 1.6. свидетельство о постановке на учет в налоговом органе; 1.7. локальные акты (все редакции) за период с момента создания Общества по дату получения запроса; 1.8. список аффилированных лиц Общества; 1.9. документы, касающиеся судебных разбирательств с участием Общества, включая исковые заявления, заявления, ходатайства, протоколы судебных заседаний, мировые соглашения, судебные акты (решения, постановления, определения) за 2014 - 2016 и за 2017 по дату получения запроса; 1.10. отчеты и заключения аудиторов, ревизионной комиссии за 2014 - 2016 и за 2017 по дату получения запроса;

2. трудовые отношения, заработная плата: 2.1. штатное расписание Общества за период с момента создания Общества по дату получения запроса; 2.2, документы, связанные с начислением и выплатой Обществом работникам заработной платы и иных выплат (отпускные, оплата сверхурочных часов, премий, компенсаций, в том числе при увольнении, выходных пособий, выплата долевых участий и т.п.) за 2014 - 2016 и за 2017 по дату получения запроса; 2.3. трудовые договоры со всеми сотрудниками Общества с сохранением персональных данных работников (фамилии, имени, отчества и места жительства физического лица) за 2014 -2016 и за 2017 по дату получения запроса; приказы, в том числе: о возложении обязанностей главного бухгалтера, о премировании (применение мер поощрения) работников, о выплате компенсации, в том числе при увольнении, о выплате выходных пособий, об изменении штатного расписания, о повышении заработной платы за 2014 - 2016 и за 2017 по дату получения запроса; 2.4. трудовые договоры (соглашения) с директором Общества (все редакции, дополнительные соглашение к нему);

3. сделки, в которых Общество принимало участие (в любом статусе - сторона по договору, должник по цессии и т.п.), за 2014 - 2016 и за 2017 по дату получения запроса: 3.1. договоры с аффилированными лицами Общества; 3.2. договоры уступки требования (цессии); 3.3. соглашения об отступном; 3.4. договоры (соглашения) перевода долга; 3.5. кредитные договоры (соглашения); 3.6. договоры займа; 3.7. договоры поручительства; 3,8. договоры залога; 3.9. договоры купли-продажи и поставки; 3.10. договоры перевозки; 3.11. договоры аренды (субаренды); 3.12. договоры лизинга; 3.13. лицензионные договоры; 3.14. договоры страхования; 3.15. договоры хранения; 3.16. договоры по предоставлению/ получению консультационных и иных услуг; 3.17. договоры (соглашения) о выдаче/ получении банковских гарантий; 3.18. соглашения о новации; 3.19. соглашения о зачете; 3.20 договоры (соглашения) о передаче имущества Общества, в том числе объектов недвижимости Общества, в безвозмездное пользование; 3.21. иные договоры, контракты, соглашения; 3.22. документы, подтверждающие выполнение договоров (контрактов) Обществом;

4. отчетность: 4.1. годовая отчетность Общества за 2014 - 2016 годы: бухгалтерский баланс; отчет о прибылях и убытках; отчет об изменениях капитала; отчет о движении денежных средств; декларация по НДС; декларация по налогу на прибыль; декларация по налогу на имущество; если организация платит еще какие-либо налоги (водный, транспортный, земельный и т.д.), то декларации по данным налогам; ведомости по взносам в ФСС и ПФР; документы персонифицированного учета в ПФР, иные отчеты, предусмотренные нормативными актами системы нормативного регулирования бухгалтерского учета, пояснительная записка; 4.2. расчет по страховым взносам за 2017 по дату получения запроса; 4.3. учетная политика Общества на за 2014 - 2016 и 2017 по дату получения запроса; 4.4. реестр сведений о доходах физических лиц за 2014 - 2016 и за 2017 по дату получения запроса; 4.5. акты совместной сверки расчетов с налоговым органом по налогам, сборам, пени и штрафам за 2014 -2016 и за 2017 по дату получения запроса; 4.6. документы (протоколы, акты, акты сверки и т.п.), связанные с налоговыми проверками Общества и требованиями налогового органа за 2014 - 2016 и за 2017 по дату получения запроса; 4.7. квартальные оборотно-сальдовые ведомости по всем субсчетам за 2014 - 2016 и за 2017 по дату получения запроса; 4.8. годовые оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам и субсчетам за 2014 - 2016 и за 2017 по дату получения запроса; 4.9. карточки по всем счетам и субсчетам за 2014 -2016 и за 2017 по дату получения запроса;

5. документы по доходам и расходам за 2014 - 2016 и за 2017 по дату получения настоящего запроса: 5.1. главная книга Общества; 5.2. книга продаж; 5.3. книга покупок; 5.4. акты сверки расчетов с контрагентами; 5.5. ведомости инвентаризации; 5.6. актуальный список неоплаченных счетов Общества на дату получения запроса;

6. основные средства: 6.1. учет основных средств (ОС-1, ОС-la, ОС-6, ОС-ба); 6.2. выписки из ЕГРН в отношении всех объектов недвижимости, принадлежащих/принадлежавших Обществу либо свидетельства о государственной регистрации права собственности Общества на объекты недвижимости за период с момента создания Общества по дату получения запроса; 6.3. документы, подтверждающие права Общества на имущество, находящееся на его балансе;

7. касса: 7.1. кассовая книга Общества с приложением первичных документов за 2014 - 2016 и за 2017 по дату получения запроса; 7.2. авансовые отчеты с приложением первичных документов за 2014 - 2016 и за 2017 по дату получения запроса;

8. банк: 8.1. банковские выписки по ежедневному движению денежных средств на всех расчетных счетах Общества, за 2014 - 2016 и за 2017 по дату получения запроса по форме, установленной банками и заверенные данными кредитными организациями, с указанием всех операций (за каждый день отдельно), которые совершались за запрошенный период, а именно: дата предыдущей операции по счету, входящий остаток на начало дня, обороты по дебету и кредиту, отраженные по каждому документу (сводному документу), остаток после отражения каждой операции и на конец дня, реквизиты плательщика/получателя денежных средств, назначение платежа (по зачислению и по списанию денежных средств); 8.2. документы, подтверждающие открытие/закрытие в банках и/или иных кредитных учреждениях расчетных и иных счетов Общества в российских рублях и/или иностранной валюте за 2014 - 2016 и за 2017 по дату получения запроса;

9. база данных бухгалтерского учета на материальном носителе электронной информации: 9.1. модуль бухгалтерского учета; 9.2. модуль по заработной плате;

10. прочие документы: 10.1. сведения в отношении доверенностей, выданных Обществом с момента его создания по дату получения запроса, с указанием даты выдачи доверенности, данных поверенного, перечня полномочий, срока действия; 10.2. документы по учреждению Обществом коммерческих организаций, в том числе протоколы общих собраний учредителей, уставы, договоры об учреждении, доказательства оплаты участниками вкладов в уставные капиталы (квитанции, акты-приема-передачи и т. п.), документы по созыву общих собраний в учрежденных обществах, протоколы очередных и внеочередных общих собраний участников учрежденных обществ, информация и материалы, предоставленные Обществу какучастнику учрежденных им обществ при подготовке общих собраний участников общества, в частности, годовые отчеты обществ, заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества и аудитора по результатам проверки годовых отчетов и годовых бухгалтерских балансов общества, сведения о кандидате (кандидатах) в исполнительные органы общества, совет директоров (наблюдательный совет) общества и ревизионную комиссию (ревизоры) общества, проекты изменений и дополнений, вносимых в уставы обществ, или проекты устава обществ в новой редакции, проекты внутренних документов общества, а также иная информация (материалы), предусмотренная уставами обществ, документы Общества по отчуждению (обременению) долей в уставных капитала учрежденных Обществ, документы по выходу Общества из учрежденных обществ и выплате (невыплате) Обществу действительной стоимости доли; документы по исключению Общества как участника учрежденного общества из общества; документы учрежденных обществ, выданные (направленные) Обществу в связи с неоплатой вклада в уставный капитал обществ; документы учрежденных обществ, адресованные Обществу как участнику, связанные с реализацией преимущественного права покупки доли (части доли) при продаже в пользу третьего лица, а в случае отсутствия таковых — документы Общества, адресованные учрежденным обществам, по этому вопросу; 10.3. документы из материалов исполнительных производств, возбужденных в отношении Общества; документы из материалов исполнительных производств, возбужденных в отношении должников Общества; 10.4. иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества;

Взыскать с ООО «ЭН.СИ. ФАРМАСЬЮТИКАЛЗ» в пользу ФИО1 неустойку на случай неисполнения судебного акта в размере 5.000 (пять тысяч) руб. 00 коп., начисленную по истечении 5 рабочих дней с даты вступления решения в законную силу за каждую неделю неисполнения решения суда.

В остальной части в удовлетворении искового заявления отказать.

Взыскать с ООО «ЭН.СИ. ФАРМАСЬЮТИКАЛЗ» в пользу ФИО1 расходы по оплате государственной пошлины в размере 6.000 (шесть тысяч) руб. 00 коп.

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в течение месяца с даты его принятия.

СудьяО.Н.Жура