Решение от 31 марта 2019 г. по делу № А40-301682/2018

АРБИТРАЖНЫЙ СУД ГОРОДА МОСКВЫ

115191, г.Москва, ул. Большая Тульская, д. 17

http://www.msk.arbitr.ru

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ


Р Е Ш Е Н И Е

г.МоскваДело № А40-301682/18-58-2590

«01» апреля 2019 г.

Резолютивная часть решения объявлена 27.03.2019г.

Решение в полном объеме изготовлено 01.04.2019г.

Арбитражный суд г. Москвы в составе:

Судьи Жура О.Н.

при секретаре Афанасьевой Е.М.,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску ФИО1 к ответчику – ООО «Лестер-Вояж» (ОГРН <***>, 125040, <...> поля, д. 2, корп. 12, 4эт, пом. 2, к.41) об истребовании документов,

с участием: представитель истца – ФИО2 (паспорт, доверенность 28.11.2018г.),

представитель ответчика – ФИО3 (паспорт, доверенность 04.02.2019г.),

Установил:

определением от 18.06.2018г. принято к производству исковое заявление ФИО1 к ответчику – ООО «Лестер-Вояж» об истребовании документов.

Судом принято уточнение исковых требований в порядке ст. 49 АПК РФ, согласно которому истец просит обязать ООО «Лестер-Вояж» передать ФИО1 в течение десяти дней с даты вступления решения в законную силу следующие документы ООО «Лестер-Вояж»:

- годовую финансовую отчетность ООО «Лестер-Вояж» в полном объеме (форма 1 «Бухгалтерский баланс» форма 2 «Отчет о прибылях и убытках», форма 3 «Отчет об изменениях капитала», форма 4 «Отчет о движении денежных средств», форма 5 «Приложение к бухгалтерскому балансу» и пояснительная записка) за период 2017-2018г.;

- договоры, на основании которых у ООО «Лестер-Вояж» возникли обязательства (договоры займа, кредитные договоры, договоры поручительства, гарантии, договоры залога) за период 2017-2018г.г.;

- документы, содержащие сведения о недвижимом имуществе, принадлежащем ООО «Лестер-Вояж», и/или отчужденному за период 2017-2018г.г.;

- всю первичную документацию, подтверждающую наличие и размер дебиторской и кредиторской задолженности ООО «Лестер-Вояж» по состоянию на дату принятия решения;

- материалы искового производства по делу № А40-31100/2019.

Исковое заявление мотивировано тем, что истец является участником ООО «Лестер-Вояж» и владеет 50% доли в уставном капитале общества. Истцом ответчику направлено требование о предоставлении документов о деятельности общества в порядке, предусмотренном ст. 8 ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью", которое ответчиком в нарушение ст. 50 ФЗ "Об Обществах с ограниченной ответственностью" оставлено без удовлетворения.

В настоящем судебном заседании дело подлежало рассмотрению по существу.

Представитель истца в ходе судебного заседания поддержал заявленные исковые требования в полном объеме по доводам, изложенным в исковом заявлении.

Представитель ответчика в ходе судебного заседания против иска возражал, пояснив, что часть истребуемой документации передана истцу, а также указал, на то, что использование предоставленной коммерческой информации может причинить вред обществу.

Изучив материалы дела, представленные доказательства, заслушав представителей сторон, суд пришел к следующим выводам.

Судом установлено, что истец – ФИО1 является участником ООО «Лестер-Вояж» и владеет долей в размере 50% уставного капитала общества, что подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ от 13.12.2018г., не оспаривается ответчиком.

Истцом 27.11.2018г., 19.02.2019г. в адрес ответчика посредством почтовой связи направлялись требования о представлении документов общества, которые оставлены ответчиком без удовлетворения.

Право участника хозяйственного общества на получение информации об обществе предусмотрено ст. 67 ГК РФ.

В соответствии со ст. 8 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» №14-ФЗ от 08.02.1998г., участники общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке.

Согласно п.3 Информационного письма Высшего Арбитражного Суда РФ от 18.01.2011г. №144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ», положения устава общества не могут ограничивать права участников на информацию по сравнению с правами, предоставляемыми им Федеральным законом «Об обществах с ограниченной ответственностью» ограничение прав участников во внутренних документах хозяйственного общества также не допускается; соответствующие положения устава или учредительных документов не подлежат применению судами.

В соответствии с п. 1 ст. 50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество обязано хранить следующие документы:

договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, и зарегистрированные в установленном порядке изменения;

протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе;

внутренние документы общества;

положения о филиалах и представительствах общества;

документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества;

протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества;

списки аффилированных лиц общества;

заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Согласно п. 2 указанной статьи, общество хранит документы, предусмотренные п.1 настоящей статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Согласно п. 13.7 Устава ООО «Лестер-Вояж» по месту нахождения исполнительного органа общество хранит документы, предусмотренные действующим законодательством.

Согласно п. 4 ст. 50 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным п.п. 1 и 3 данной статьи. В течение трех дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов.

Согласно п. 8 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 г. № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ», в случае, когда участник обратился в хозяйственное общество с требованием о предоставлении копии или обеспечении доступа к документу, который в силу закона или иного правового акта должен храниться обществом, но при этом данный документ по каким-то причинам у него отсутствует, общество обязано сообщить участнику об отсутствии документа, а также (при наличии таких сведений) о причинах его отсутствия, месте нахождения документа и предполагаемой дате, когда он будет возвращен в общество или восстановлен (при наличии такой возможности); непредоставление участнику указанной в настоящем пункте информации является нарушением права участника на информацию.

Согласно п. 12 Информационного письма, в случае отсутствия в требовании участника указания на определенную дату его прибытия для ознакомления с документами и (или) получения их копий общество, исходя из необходимости обеспечения участнику реальной возможности получить запрошенную информацию, обязано сообщить участнику в рамках установленных законом сроков (пункты 2 и 3 статьи 91 Закона об акционерных обществах, пункт 4 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью) конкретную дату, когда он может прибыть по месту нахождения общества с целью ознакомления с документами и (или) получения изготовленных копий документов. Вместо этого участник может потребовать, чтобы изготовленные копии документов были направлены в его адрес по почте или иным способом с последующим возложением на него соответствующих расходов.

В соответствии с п. 2 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 г. № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ», в связи с тем, что решение принимается судом исходя из установленных им фактов, существующих на дату принятия решения, а не на дату предъявления иска, судам следует учитывать, что для удовлетворения требования участника хозяйственного общества о предоставлении информации необходимо, чтобы такое нарушение имело место на момент принятия решения.

Согласно ч. 1 ст. 65 АПК РФ, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований и возражений. В силу ч. 2 ст. 9 АПК РФ, лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Изучив материалы дела, суд приходит к выводу, что часть запрашиваемых документов передана истцу, в подтверждение чего в материалы дела представлены копии представленных документов с отметкой о получении истцом, что истцом не оспаривается, а также находит свое отражение в заявленном ходатайстве об уточнении исковых требований.

Доказательства отсутствия у ответчика остальных истребуемых документов общества либо исполнения им обязанности по передаче документов общества по акту приема-передачи не представлены, доводы истца не опровергнуты.

Доводы ответчика о том, что истребуемые документы являются коммерческой тайной общества, доказательно не подтверждены, Положение о коммерческой тайне либо иные документы общества, устанавливающие порядок обращения с документами, составляющими коммерческую тайну, ответчиком не представлены.

Согласно п. 15 Информационного письма №144, согласно абзацу третьему пункта 2 статьи 67 ГК РФ участники хозяйственного общества обязаны не разглашать конфиденциальную информацию о деятельности общества. В связи с этим в случае, если документы, которые требует предоставить участник хозяйственного общества, содержат конфиденциальную информацию о деятельности общества, в том числе коммерческую тайну, общество, прежде чем передать соответствующие документы и (или) их копии, может потребовать выдачи расписки, в которой участник подтверждает, что предупрежден о конфиденциальности получаемой информации и об обязанности ее сохранять.

Таким образом, общество не лишено возможности предупредить участника общества о конфиденциальности получаемой информации и об обязанности ее сохранять. То обстоятельство, что документы могут относиться к коммерческой тайне, не является препятствием реализации предусмотренного ст. 67 ГК РФ, ст. 50 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» права участника общества, обладающего долей в размере 50% уставного капитала общества, на получение информации о деятельности общества.

Суд также отклоняет доводы ответчика о том, что истец совместно с аффилированным лицом (братом) занимается конкурирующей деятельностью, в связи с чем будут использовать информацию и документы общества с целью причинения вреда обществу и вмешательства в его деятельность. В судебном заседании истец не отрицает, что занимается аналогичной деятельностью, однако истребуемые документы не направлены на осуществление деятельности, которая будет приносить вред ООО «Лестер-Вояж» - бухгалтерский баланс, документы об имуществе, требование направлено на обеспечение прав истца как 50% участника ООО «Лестер-Вояж», доказательства иного не предоставлено.

Как усматривается из материалов дела, истребуемая информация является общей, направлена на получение информации относительно имущественного комплекса общества, в том числе судьбы принадлежащего обществу имущества, наличия у общества заемных, кредитных, гарантийных обязательств, общей информации об имущественном положении общества. Таким образом, истребуемая информация с учетом уточнения истцом исковых требований не может рассматриваться как информация, необходимая для вмешательства в деятельность общества и осуществления конкурирующей деятельности.

При таких обстоятельствах, суд находит исковые требования ФИО1 к ответчику – ООО «Лестер-Вояж» в части истребования годовой финансовой отчетности ООО «Лестер-Вояж» в полном объеме (форма 1 «Бухгалтерский баланс» форма 2 «Отчет о прибылях и убытках», форма 3 «Отчет об изменениях капитала», форма 4 «Отчет о движении денежных средств», форма 5 «Приложение к бухгалтерскому балансу» и пояснительная записка) за период 2018г.; договоров, на основании которых у ООО «Лестер-Вояж» возникли обязательства (договоры займа, кредитные договоры, договоры поручительства, гарантии, договоры залога) за период 2017-2018г.г.; документов, содержащие сведения о недвижимом имуществе, принадлежащем ООО «Лестер-Вояж», и/или отчужденному за период 2017-2018г.г.; всей первичной документации, подтверждающую наличие и размер дебиторской и кредиторской задолженности ООО «Лестер-Вояж» по состоянию на дату принятия решения; материалов искового производства по делу № А40-31100/2019, обоснованными и подлежащими удовлетворению, поскольку требования в данной части основаны на законе, подтверждены совокупностью надлежащих, достаточных доказательств, доказательства обратного ответчиком не представлены.

В удовлетворении требования истца о предоставлении финансовой отчетности за 2018г. следующим.

Согласно ст. 15 ФЗ «О бухгалтерском учете» отчетным периодом для годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности (отчетным годом) является календарный год - с 1 января по 31 декабря включительно, за исключением случаев создания, реорганизации и ликвидации юридического лица.

Отчетным периодом для промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности является период с 1 января по отчетную дату периода, за который составляется промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, включительно.

Датой, на которую составляется бухгалтерская (финансовая) отчетность (отчетной датой), является последний календарный день отчетного периода, за исключением случаев реорганизации и ликвидации юридического лица.

Срок сдачи финансового отчета установлен до 01.04.2019г.

Таким образом, поскольку до настоящего времени отчетность за 2018г. не изготовлена, в данной части требования о предоставлении документов удовлетворению не подлежат.

В соответствии со ст. 110 АПК РФ с ответчика в доход федерального бюджета подлежит взысканию государственная пошлина.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 4, 64-68, 71, 110, 167-170, 176, 180, 181 АПК РФ,

РЕШИЛ:

Исковое заявление удовлетворить частично.

Обязать ООО «Лестер-Вояж» передать ФИО1 в течение десяти дней с даты вступления решения в законную силу следующие документы ООО «Лестер-Вояж»:

- годовую финансовую отчетность ООО «Лестер-Вояж» в полном объеме (форма 1 «Бухгалтерский баланс» форма 2 «Отчет о прибылях и убытках», форма 3 «Отчет об изменениях капитала», форма 4 «Отчет о движении денежных средств», форма 5 «Приложение к бухгалтерскому балансу» и пояснительная записка) за период 2017г.;

- договоры, на основании которых у ООО «Лестер-Вояж» возникли обязательства (договоры займа, кредитные договоры, договоры поручительства, гарантии, договоры залога) за период 2017-2018г.г.;

- документы, содержащие сведения о недвижимом имуществе, принадлежащем ООО «Лестер-Вояж», и/или отчужденному за период 2017-2018г.г.;

- всю первичную документацию, подтверждающую наличие и размер дебиторской и кредиторской задолженности ООО «Лестер-Вояж» по состоянию на дату принятия решения;

- материалы искового производства по делу № А40-31100/2019.

В остальной части в удовлетворении искового заявления отказать.

Взыскать с ООО «Лестер-Вояж» в пользу ФИО1 расходы по уплате государственной пошлины в размере 6.000 (шесть тысяч) руб. 00 коп.

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в течение месяца с даты его принятия.

СудьяО.Н. Жура