Решение от 24 февраля 2020 г. по делу № А45-44036/2019

22/2020-36030(1)

АРБИТРАЖНЫЙ СУД НОВОСИБИРСКОЙ ОБЛАСТИ ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
РЕШЕНИЕ

Дело № А45-440362/2019
г. Новосибирск
24 февраля 2020 г.
Резолютивная часть решения объявлена 17 февраля 2020 года.

Полный текст решения изготовлен 24 февраля 2020 года.

Арбитражный суд Новосибирской области в составе судьи Пахомовой Ю.А., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению Центрального банка Российской Федерации Сибирское главное управление (ИНН <***>), г. Новосибирск

к открытому акционерному обществу производственное монтажно- строительное предприятие «Электрон» (ИНН <***>), г. Новосибирск,

об обязании исполнить требование Предписания от 19.07.2019 № С59-9/23055,

при участии в судебном заседании представителей:

заявителя: ФИО2, доверенность от 14.05.2018 (выдана сроком по 15.06.2020), диплом КВ № 28737 от 12.06.2012, паспорт,

заинтересованного лица: ФИО3, доверенность № 1 от 14.01.2020 (срок действия один год, диплом ВСГ 3691160 от 14.06.2010, паспорт,

установил:

Центральный банк Российской Федерации в лице Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее – Банк России, Управление, истец) обратился в арбитражный суд с заявлением к открытому акционерному обществу производственное монтажно-строительное предприятие «Электрон» (далее по тексту – заявитель, ОАО ПМСП «Электрон», общество) об обязании исполнить требование Предписания от 19.07.2019 № С59-9/23055.

Обращаясь в арбитражный суд с настоящим заявлением, Банк России указывает на то, что в адрес общества направлено предписание от 17.04.2019 № С59-9/12565 о предоставлении документов, необходимых для объективного и

всестороннего рассмотрения обращения, касающегося соблюдения обществом требований законодательства Российской Федерации к порядку раскрытия информации на рынке ценных бумаг в форме списков аффилированных лиц за IV квартал 2018 года, I квартал 2019 года. Обществом не представлены документы, указанные в предписании от 17.04.2019 № С59-9/12565, в связи с чем в адрес общества направлено повторное предписание от 15.05.2019 № С59-9/15371 о предоставлении документов.

Во исполнение предписания от 15.05.2019 № С59-9/15371 обществом 03.06.2019 частично представлены документы (вх. № 53346), однако, не представлены копии протоколов годовых общих собраний акционеров общества по итогам 2012, 2013, 2014, 2015, 2016, 2017, 2018 годов, с приложением копий протоколов счетной комиссии об итогах голосования на указанных собраниях.

Общество поясняло Банку России (исх. № 05-07/541 от 30.05.2019), что копии протоколов предоставляются реестродержателем общества, поэтому не могут быть представлены в Управление. Вместе с тем, общество обязано хранить по месту нахождения его исполнительного органа протоколы годовых общих собраний акционеров Общества по итогам 2012, 2013, 2014, 2015, 2016, 2017, 2018 годов, с приложением протоколов счетной комиссии об итогах голосования на указанных собраниях.

В целях выяснения всех обстоятельств, связанных с обеспечением Обществом хранения документов, Управлением в адрес общества направлено предписание от 13.06.2019 № С59-9/18904 о предоставлении документов, согласно которому общество обязано было в срок не позднее семи рабочих дней с даты его получения направить заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, свидетельствующим о дате передачи, запрашиваемые документы. Однако общество предписание не исполнило, в связи с чем, заявитель обратился с настоящим заявлением в суд. Более подробно доводы заявителя изложены в заявлении (л.д. 4-9).

Заинтересованное лицо фактически с заявленными требованиями соглашается, однако, в отзыве и в судебном заседании представитель поясняет, что представить запрашиваемые Банком России документы не имеет возможности, поскольку они не передаются бывшим руководителем общества. В настоящее

время обществом подано исковое заявление об обязании передать действующему генеральному директору финансово-хозяйственную документацию и имущество общества. Более подробно позиция заинтересованного лица изложена в отзыве (л.д. 80-82).

Заслушав доводы представителей лиц, участвующих в деле, исследовав материалы дела, арбитражный суд установил следующее.

Управлением Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Сибирском федеральном округе проводилась проверка сведений, изложенных в обращении ФИО4 от 09.04.2019, касающихся соблюдения обществом требований законодательства Российской Федерации к порядку раскрытия информации на рынке ценных бумаг в форме списков аффилированных лиц за IV квартал 2018 года, I квартал 2019 года.

В адрес общества Банк России направил предписание от 17.04.2019 (исх. № С59-9/12565) о предоставлении документов, необходимых для объективного и всестороннего рассмотрения обращения.

Документы, указанные в предписании от 17.04.2019 № С59-9/12565, обществом не представлены.

Управлением в адрес общества направлено повторное предписание от 15.05.2019 (исх. № С59-9/15371) о предоставлении документов. Во исполнение предписания от 15.05.2019 № С59-9/15371 общество представило частично 03.06.2019 (вх. № 53346) в Управление документы.

Не представлены копии протоколов годовых общих собраний акционеров общества по итогам 2012, 2013, 2014, 2015, 2016, 2017, 2018 годов, с приложением копий протоколов счетной комиссии об итогах голосования на указанных собраниях.

Согласно письменным пояснениям общества от 30.05.2019 № 05-07/541 копии протоколов предоставляются реестродержателем общества, поэтому не могут быть представлены обществом в Управление.

В целях выяснения всех обстоятельств, связанных с обеспечением обществом хранения документов, Управлением в адрес общества направлено предписание от 13.06.2019 (исх. № С59-9/18904) о предоставлении документов, согласно которому общество обязано в срок не позднее семи рабочих дней с даты

его получения направить в Управление заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, свидетельствующим о дате передачи, следующие документы:

1) копии документов, подтверждающих хранение обществом по месту нахождения его исполнительного органа протоколов годовых общих собраний акционеров общества по итогам 2012, 2013, 2014, 2015, 2016, 2017, 2018 годов, с приложением протоколов счетной комиссии об итогах голосования на указанных собраниях;

2) в случае, если обществом не осуществляется по месту нахождения его исполнительного органа хранение документов, указанных в пункте 1 предписания от 13.06.2019 № С59-9/18904, представить копии документов, отражающих информацию о месте хранения таких документов;

3) в случае, если обществом не осуществляется по месту нахождения его исполнительного органа хранение документов, указанных в пункте 1 предписания от 13.06.2019 № С59-9/18904, представить письменные пояснения о причинах неисполнения обществом указанной обязанности;

4) копии документов, на основании которых хранение документов, указанных в пункте 1 предписания от 13.06.2019 № С59-9/18904, осуществляется обществом или иным лицом по адресу, не являющемуся местом нахождения общества.

В случае отсутствия каких-либо документов, указанных в предписании от 13.06.2019 № С59-9/18904, общество обязано представить письменные пояснения с указанием причин их отсутствия.

При необходимости, в дополнение к документам (информации), указанным в предписании, обществом могли быть представлены иные документы.

Согласно информации, содержащейся на официальном сайте ФГУП «Почта России», предписание от 13.06.2019 № С59-9/18904 получено обществом 20.06.2019.

Таким образом, общество обязано было исполнить предписание от 13.06.2019 № С59-9/18904 в срок не позднее 01.07.2019.

Вместе с тем, в адрес Управления от общества не поступили документы, указанные в предписании от 13.06.2019 № С59-9/18904.

В связи с неисполнением обществом предписания от 13.06.2019 № С59- 9/18904, Управлением в адрес общества направлено предписание от 19.07.2019 (исх. № С59-9/23055) о предоставлении документов, согласно которому общество обязано в срок не позднее семи рабочих дней с даты его получения направить в Управление заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, свидетельствующим о дате передачи, следующие документы:

1) копии документов, подтверждающих хранение обществом по месту нахождения его исполнительного органа протоколов годовых общих собраний акционеров общества по итогам 2012, 2013, 2014, 2015, 2016, 2017, 2018 годов, с приложением протоколов счетной комиссии об итогах голосования на указанных собраниях;

2) в случае, если обществом не осуществляется по месту нахождения его исполнительного органа хранение документов, указанных в пункте 1 предписания от 19.07.2019 № С59-9/23055, представить копии документов, отражающих информацию о месте хранения таких документов;

3) в случае, если обществом не осуществляется по месту нахождения его исполнительного органа хранение документов, указанных в пункте 1 предписания от 19.07.2019 № С59-9/23055, представить письменные пояснения о причинах неисполнения обществом указанной обязанности;

4) копии документов, на основании которых хранение документов, указанных в пункте 1 предписания от 19.07.2019 № С59-9/23055, осуществляется обществом или иным лицом по адресу, не являющемуся местом нахождения общества.

В случае отсутствия каких-либо документов, указанных в предписании от 19.07.2019 № С59-9/23055, общество обязано было представить письменные пояснения с указанием причин их отсутствия.

При необходимости, в дополнение к документам (информации), указанным в предписании от 19.07.2019 № С59-9/23055, обществом могли быть представлены иные документы (справки, пояснения и так далее).

Согласно почтовому уведомлению о вручении, предписание от 19.07.2019 № С59-9/23055 получено обществом 29.07.2019.

Таким образом, общество обязано было исполнить предписание от 19.07.2019 № С59-9/23055 в срок не позднее 07.08.2019.

Вместе с тем, в адрес Управления от общества не поступили документы, указанные в предписании от 19.07.2019 № С59-9/23055.

Таким образом, предписание от 19.07.2019 № С59-9/23055 не исполнено, а именно, в срок не позднее 7 рабочих дней с даты получения предписания от 19.07.2019 № С59-9/23055 (до 07.08.2019 включительно) не выполнены мероприятия, указанные в предписании от 19.07.2019 № С59-9/23055.

Указанные предписания Банка России обществом не исполнены, что является нарушением пункта 7 статьи 44 Федерального закона № 39-ФЗ, пункта 4.4 Указания № 3795-У.

В связи с исчерпанием иных средств воздействия на общество, Банк России обратился в арбитражный суд с заявлением о принудительном исполнении предписания от 19.07.2019 № С59-9/23055.

Заслушав доводы лиц, участвующих в деле, проанализировав имеющиеся в материалах дела документы в соответствии со статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд находит заявленные требования подлежащими удовлетворению, при этом исходит из следующего.

Согласно статье 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов. Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применяет иные меры, предусмотренные федеральными законами.

В соответствии с пунктом 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Федеральный закон № 39-ФЗ) Банк России вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции Банка России.

Пункт 4 статьи 11 Закона о защите прав инвесторов предусматривает право Банка России по обращению в суд с заявлением о принудительном исполнении предписания и представления отчета об исполнении данного предписания с приложением копий подтверждающих документов.

Предписания содержат властный приказ исполнения юридических обязанностей, их задача - обеспечить реализацию регулятивных юридических норм. Лицо, которому адресовано предписание, обязано выполнить предусмотренные в нем требования.

Предписание об устранении нарушений является одним из инструментов защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, что, в свою очередь, обеспечивает реализацию Банком России своих функций по защите прав участников рынка ценных бумаг.

Неисполнение в установленный предписанием срок мероприятий, указанных в предписании, продолжает нарушение прав акционеров и инвесторов, и воспрепятствует осуществлению деятельности Банка России по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, а также по предупреждению и предотвращению нарушений на рынке ценных бумаг

Предписания Банка России выносятся по вопросам, предусмотренным Законом о защите прав инвесторов, другими федеральными законами, в целях прекращения и предотвращения нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции Банка России.

В соответствии с пунктами 1 и 2 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее - Закон о защите прав инвесторов) предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и

некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 4.1 Указания Банка России от 13.09.2015 № 3795- У «О порядке проведения Банком России проверок деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений и порядке применения Банком России иных мер в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов» (далее - Указание № 3795-У), Банком России принимаются следующие меры к поднадзорному лицу:

- направление поднадзорному лицу предписания об устранении нарушений законодательства Российской Федерации;

- направление поднадзорному лицу предписания о принятии мер, направленных на недопущение подобных нарушений в дальнейшей деятельности.

В соответствии с пунктом 4.4 Указания № 3795-У поднадзорное лицо, которому адресовано предписание, обязано исполнить его в указанный в предписании срок.

Таким образом, предписания Банка России есть правоприменительные акты, которые содержат властный приказ исполнения юридических обязанностей, их задача - обеспечить реализацию регулятивных юридических норм. Лицо, которому адресовано предписание, обязано выполнить предусмотренные в нем требования.

Согласно пункту 1 статьи 53 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в случаях, предусмотренных федеральным законом, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы вправе обратиться в арбитражный суд в защиту публичных интересов.

В соответствии с Письмом Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 25.05.2004 № С1-7/УП-600 «О федеральных законах, применяемых арбитражными судами в соответствии с содержащимися в АПК РФ отсылочными нормами», определяющим перечень статей АПК РФ, содержащих отсылочные нормы и связанных с ними федеральных законов, пункт 1 статьи 53 АПК РФ распространяется, в том числе и на пункт 2 статьи 14 Закона о защите прав инвесторов, в соответствии с которым в целях защиты прав и законных интересов инвесторов Банк России вправе обращаться в суд с исками и заявлениям: в защиту государственных и общественных интересов и охраняемых законом интересов

инвесторов; о ликвидации юридических лиц или прекращении деятельности индивидуальных предпринимателей, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии, признании сделок с ценными бумагами недействительными, а также в иных случаях, установленных законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

Пункт 4 статьи 11 Закона о защите прав инвесторов устанавливает, что Банк России вправе обращаться в суд с заявлением о принудительном исполнении предписания.

Анализируя доводы Банка России и возражения общества, суд соглашается с позицией Банка России, что общество обязано хранить по месту нахождения его исполнительного органа протоколы годовых общих собраний акционеров Общества по итогам 2012, 2013, 2014, 2015, 2016, 2017, 2018 годов, с приложением протоколов счетной комиссии об итогах голосования на указанных собраниях.

Согласно пункту 1 статьи 89 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Федеральный закон № 208-ФЗ), общество обязано хранить документы, предусмотренные Федеральным законом № 208-ФЗ, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества, органов управления общества, а также документы, предусмотренные нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Согласно пункту 2 статьи 89 Федерального закона № 208-ФЗ общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 статьи 89 Федерального закона № 208-ФЗ, по месту нахождения его исполнительного органа в порядке и в течение сроков, которые установлены Банком России.

Согласно пункту 2.1.11 Положения о порядке и сроках хранения документов акционерных обществ, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 16.07.2003 № 03-33/пс, акционерное общество обязано постоянно хранить протоколы общих собраний акционеров (решения акционера, являющегося владельцем всех голосующих акций общества), ревизионной комиссии (ревизора) общества.

В соответствии с пунктом 1 статьи 62 Федерального закона № 208-ФЗ, по итогам голосования счетная комиссия составляет протокол об итогах голосования, подписываемый членами счетной комиссии или лицом, вьполняющим ее функции.

В силу пункта 3 статьи 62 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ, протокол об итогах голосования подлежит приобщению к протоколу общего собрания акционеров.

На основании пункта 4.34 Положения об общих собраниях акционеров, утвержденного Банком России 16.11.2018 № 660-П, к протоколу общего собрания приобщается протокол об итогах голосования на общем собрании.

Исходя из статьи 90 Федерального закона № 208-ФЗ, информация об обществе предоставляется им в соответствии с требованиями указанного закона и иных правовых актов Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 1 статьи 91 Федерального закона № 208-ФЗ общество обязано обеспечить акционерам доступ по их требованию к протоколам общих собраний акционеров.

Указанные нормы опровергают позицию общества, изложенную в письменных пояснениях от 30.05.2019 № 05-07/541, согласно которым копии протоколов предоставляются реестродержателем общества, поэтому не могут быть представлены обществом в Управление.

Факт неисполнения предписаний Банка России подтверждается материалами дела и документально ответчиком не оспорен. Доказательств исполнения предписания, направления заинтересованному лицу пояснений с указанием причин его неисполнения, обществом в материалы дела не представлено.

В материалы дела общество представило копии заявлений, направленных в Отдел полиции № 4 «Калининский» УМВД России по г. Новосибирску, однако, доказательств возбуждения уголовных дел либо проведения каких-либо следственных действий, общество в материалы дела не представило.

Копия определения арбитражного суда по делу № А45-37615/2019 о принятии к производству и назначении предварительного судебного заседания, представленная в материалы дела обществом, также не свидетельствует о невозможности исполнения законных требований Банка России. Кроме того, суд отмечает то обстоятельство, что с заявлением об обязании

передать действующему генеральному директору финансово-хозяйственную документацию и имущество общества, общество обратилось позднее вынесения указанных выше предписаний.

Кроме того, из копии искового заявления об обязании передать действующему генеральному директору финансово-хозяйственную документацию и имущество общества, представленного обществом в материалы дела, не усматривается, что истребуемые Банком России документы находятся у лица, к которому заявлены исковые требования в рамках дела № А45-37615/2019.

Согласно части 1 статьи 9, части 1 статьи 65 АПК РФ, судопроизводство в арбитражном суде осуществляется на основе состязательности; каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Поскольку предписания выданы Банком России в пределах предоставленных ему полномочий, нарушение обществом обязательных требований гражданского законодательства Российской Федерации установлено, это нарушение в течение длительного времени добровольно не устраняется обществом, в силу пункта 4 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» уклонение от его добровольного исполнения является основанием для понуждения общества к его исполнению судом.

При таких обстоятельствах, исковые требования являются обоснованными и подлежащими удовлетворению.

Остальные доводы сторон правового значения не имеют и на исход рассматриваемого дела не влияют.

Судебные расходы по государственной пошлине суд распределяет по правилам статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и относит на общество.

Руководствуясь статьями 110, 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

решил:

заявленные требования удовлетворить.

Обязать открытое акционерное общество производственное монтажно- строительное предприятие «Электрон» исполнить требования предписания Банка России от 19.07.2019 № С59-9/23055, а именно: направить в срок не позднее 7 рабочих дней с момента вступления в силу решения суда в Управление Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Сибирском федеральном округе по адресу: 630099, г. Новосибирск, Красный проспект, 27, заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, свидетельствующим о дате передачи, следующие документы:

1) копии документов, подтверждающих хранение обществом по месту нахождения его исполнительного органа протоколов общих собраний акционеров общества по итогам 2012, 2013, 2014, 2015, 2016, 2017, 2018 годов, с приложением протоколов счетной комиссии об итогах голосования на указанных собраниях;

2) в случае, если обществ не осуществляется по месту нахождения его исполнительного органа хранение документов, указанных в пункте 1 настоящего предписания, представить копии документов, отражающих информацию о месте хранения таких документов;

3) в случае, если обществом не осуществляется по месту нахождения его исполнительного органа хранение документов, указанных в пункте 1 настоящего предписания, представить письменные пояснения о причинах неисполнения обществом указанной обязанности;

4) копии документов, на основании которых хранение документов, указанным в пункте 1 настоящего предписания, осуществляется обществом или иным лицом по адресу, не являющемуся местом нахождения общества.

Взыскать с открытого акционерного общества производственное монтажно- строительное предприятие «Электрон» в доход федерального бюджета 6000 руб. расходы по уплате государственной пошлины.

После вступления решения в законную силу выдать исполнительный лист.

Решение вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

Решение, не вступившее в законную силу, может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Седьмой арбитражный апелляционный суд (г. Томск) в течение месяца после его принятия.

Решение, вступившее в законную силу, может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа (г. Тюмень) в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления его в законную силу при условии его апелляционного обжалования.

Апелляционная и кассационная жалобы подаются в арбитражный суд апелляционной и кассационной инстанций через принявший решение Арбитражный суд Новосибирской области.

Судья Ю.А. Пахомова

Электронная подпись действительна.Данные ЭП:Удостоверяющий центр ФГБУ ИАЦ СудебногодепартаментаДата 24.01.2020 2:47:22

Кому выдана Пахомова Юлия Александровна