Решение от 21 июля 2020 г. по делу № А40-34877/2020

Именем Российской Федерации


РЕШЕНИЕ

Дело № А40-34877/20-148-180
21 июля 2020 года
г. Москва


Резолютивная часть решения объявлена 14 июля 2020 года.

Решение в полном объеме изготовлено 21 июля 2020 года.

Арбитражный суд в составе: судьи Нариманидзе Н.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1

с использованием средств аудиозаписи в ходе судебного заседания.

рассматривает в судебном заседании дело по заявлению ФИО2, ФИО3, ФИО3, ФИО4, ФИО5, ЗАО «Совхоз имени Ленина» (142715, Московская обл., Ленинский район, пос. Совхоза имени Ленина, д. 19А)

к Центральному Банку Российской Федерации в лице Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг (107016, МОСКВА ГОРОД, УЛИЦА НЕГЛИННАЯ, 12, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 10.01.2003, ИНН: <***>, КПП: 770201001)

третье лицо - АО «Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т.» (107076, <...>, пом. IX).

о признании незаконным определения от 05.02.2020 г. № 121989/1040-1, об обязании рассмотреть заявление ФИО2 от 10.12.2019 г.

при участии:

от заявителей – ФИО6, дов. от 15.05.2019 г., от 19.12.2018 г., от 22.10.2019 г., от 18.07.2019 г., от 11.08.2017 г.

от ответчика – ФИО7, дов. от 31.07.2019 г.

от 3-го лица – ФИО8, дов. от 30.12.2019 г. № 929.

УСТАНОВИЛ:

ФИО2, ФИО3, ФИО3, ФИО4, ФИО5, ЗАО «Совхоз имени Ленина» (Заявители) обратились в Арбитражный суд города Москвы с заявлением о признании незаконным определения от 05.02.2020 г. № 121989/1040-1.

Заявитель требования поддержал, представил дополнения к заявлению.

Представитель ответчика представил отзыв, материалы дела.

Третье лицо представило письменные объяснения, поддержало позицию заинтересованного лица.

Изучив материалы дела, выслушав лиц, участвующих в деле, исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, суд считает заявленные требования не подлежащими удовлетворению.

Согласно ч. 1 ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. Обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для совершения действий (бездействия), возлагается на соответствующие орган или должностное лицо.

Из материалов дела следует, в Банк России поступило обращение ФИО2 № 0-197988 от 10.12.2019, касающееся проведения Акционерным обществом «Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т.» операций по лицевым счетам Акционеров на основании постановления судебного пристава-исполнителя от 09.12.2019г., вынесенного в рамках исполнительного производства по исполнению решения Видновского городского суда от 23.04.2019 по делу № 2-1679/2019 о разделе совместно нажитого имущества между ФИО9 и ФИО2 (далее -Обращение).

По итогам рассмотрения Обращения Банком России нарушений законодательства о рынке ценных бумаг со стороны Регистратора не установлено.

По результатам рассмотрения жалобы вынесено Определение № 121989/1040-1 от 05.02.2020 об отказе в возбуждении дела в отношении Регистратора в связи с отсутствием состава административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.22 КоАП РФ.

Не согласившись с вынесенным определением, заявители обратились в суд с настоящим заявлением.

Суд не находит оснований для признания данного определения незаконным, исходя при этом из следующего.

Согласно ч. 3, 4 ст. 30.1 КоАП РФ определение об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении обжалуется в арбитражный суд по правилам, установленным для обжалования решений о привлечении к административной ответственности, в соответствии с арбитражным процессуальным законодательством

Согласно части 3 статьи 28.1 КоАП РФ дело об административном правонарушении может быть возбуждено должностным лицом, уполномоченным составлять протоколы об административных правонарушениях, только при наличии хотя бы одного из поводов, предусмотренных частями 1, 1.1 и 1.3 статьи 28.1 КоАП РФ и достаточных данных, указывающих на наличие события административного правонарушения.

В соответствии с пунктом 1.1 статьи 28.1 КоАП РФ поводами к возбуждению дел об административных правонарушениях, предусмотренных статьями 14.12, 14.13 и 14.23 Кодекса, являются поводы, указанные в пунктах 1, 2 и 3 части 1 настоящей статьи, а также заявления лиц, участвующих в деле о банкротстве, и лиц, участвующих в арбитражном процессе по делу о банкротстве, органов управления должника - юридического лица, саморегулируемой организации арбитражных управляющих, содержащие достаточные данные, указывающие на наличие события административного правонарушения.

Указанные материалы подлежат рассмотрению должностными лицами, уполномоченными составлять протоколы об административных правонарушениях (часть 2 статьи 28.1 КоАП РФ).

Частью 5 статьи 28.1 КоАП РФ предусмотрено, что в случае отказа в возбуждении дела об административном правонарушении при наличии материалов, сообщений, заявлений, указанных в пунктах 2 и 3 части 1 настоящей статьи, должностным лицом, рассмотревшим указанные материалы, сообщения, заявления, выносится мотивированное определение об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении.

Частью 1 статьи 15.22 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за незаконный отказ или уклонение от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, либо внесение таких записей без оснований, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, либо внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений, а равно невыполнение или ненадлежащее выполнение лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, требований владельца ценных бумаг или уполномоченного им лица, а также номинального держателя ценных бумаг о предоставлении выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг по лицевому счету.

В соответствии с абзацем 6 пункта 1 статьи 8 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» держатель реестра осуществляет свою деятельность в соответствии с федеральными законами, нормативными актами Банка России, а также с правилами ведения реестра, которые обязан утвердить держатель реестра.

Согласно пункту 3 статьи 149.2 ГК РФ ограничения распоряжения ценными бумагами возникают после внесения лицом, осуществляющим учет прав, соответствующей записи об ограничении по счету правообладателя либо в установленных законом случаях по счету иного лица.

В соответствии с пунктом 3.20 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов, утвержденного приказом ФСФР России от 30.07.2013 № 13-65/пз-н (далее -Порядок), держатель реестра отказывает в совершении операции, если операции по лицевому счету зарегистрированного лица, в отношении которого представлено распоряжение о списании с его лицевого счета или передаче в залог ценных бумаг, держателем реестра приостановлены, блокированы или ограничены иным образом.

Согласно пункту 3.105 Порядка фиксация факта снятия ограничения операций с ценными бумагами осуществляется регистратором по распоряжению зарегистрированного лица, если иное не предусмотрено федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации или правилами ведения реестра владельцев ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 5 статьи 149.2 ГК РФ оформление передачи прав на бездокументарные ценные бумаги в соответствии с судебным решением производится лицом, осуществляющим учет прав, на основании решения суда или на основании акта лица, осуществляющего исполнение судебного решения.

Частью 1 статьи 6 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» предусмотрено, что законные требования судебного пристава-исполнителя обязательны для всех организаций и подлежат неукоснительному выполнению на всей территории Российской Федерации.

Согласно части 2 статьи 7 Закона № 229-ФЗ организации исполняют требования, содержащиеся в судебных актах, актах других органов и должностных лиц, на основании исполнительных документов, указанных в статье 12 Закона № 229-ФЗ, в порядке, установленном Законом № 229-ФЗ и иными федеральными законами.

В соответствии с частью 4 статьи 14 Закона № 229-ФЗ постановление судебного пристава-исполнителя или иного должностного лица службы судебных приставов подлежит исполнению в срок, указанный в постановлении, и может быть обжаловано в порядке подчиненности вышестоящему должностному лицу службы судебных приставов или оспорено в суде.

Согласно пункту 3.4 статьи 8 Закона № 39-ФЗ отказ или уклонение регистратора от проведения операции по лицевому счету не допускается, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами и нормативными актами Банка России.

В соответствии с частью 1 статьи 121 Закона № 229-ФЗ постановления судебного пристава-исполнителя и других должностных лиц службы судебных приставов, их действия (бездействие) по исполнению исполнительного документа могут быть обжалованы сторонами исполнительного производства, иными лицами, чьи права и интересы нарушены такими действиями (бездействием), в порядке подчиненности и оспорены в суде.

В целях рассмотрения Обращения Банком России в адрес Регистратора направлено предписание о предоставлении документов № 59-1-3/98315 от 24.12.2019.

Как следует из документов, предоставленных в ответ на Предписание, 09.12.2019 Регистратору поступило Постановление от 09.12.2019, содержащее следующие требования: 1) обязать Регистратора прекратить блокирование операций с акциями Эмитента по лицевым счетам Акционеров, установленное на основании определения Арбитражного суда Московской области о принятии обеспечительных мер от 11.10.2019 по делу № А41-89503/18 (по иску иных акционеров Эмитента к ФИО2 о взыскании убытков; обеспечительные меры приняты по ходатайству третьего лица - ФИО9) и постановления судебного пристава-исполнителя от 14.10.2019, вынесенное в рамках исполнительного производства по делу № А41-89503/18 (далее -Постановление от 14.10.2019); 2) обязать Регистратора выполнить операции, необходимые для выделения в собственность ФИО9 акций Эмитента, учитываемых на лицевых счетах Акционеров, в количестве, указанном в Постановлении от 09.12.2019.

На момент поступления Регистратору Постановления от 09.12.2019 по лицевым счетам Акционеров имелись записи об ограничении операций, зафиксированные на основании Постановления от 14.10.2019 (далее -Ограничения).

Регистратор во исполнение Постановления от 09.12.2019 внес по лицевым счетам Акционеров записи о регистрации фактов снятия Ограничений, после чего осуществил списания ценных бумаг, указанных в Постановлении от 09.12.2019 (далее - Списания).

Таким образом, на момент осуществления Списаний по лицевым счетам Акционеров не имелось зафиксированных фактов ограничения операций с ценными бумагами.

Банком России в действиях Регистратора по внесению записей в реестр владельцев ценных бумаг Эмитента на основании Постановления от 09.12.2019 не выявлено события административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена частью 1 статьи 15.22 КоАП РФ, в связи с чем, было вынесено обжалуемое Определение.

Доводы Заявителей о нарушении Регистратором при исполнении Постановления от 09.12.2019 законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг и обязанности Регистратора отказать судебному приставу в исполнении Постановления от 09.12.2019 в связи с незаконностью содержащихся в нем требований являются несостоятельными, поскольку оценка законности и обоснованности действий пристава, связанных с вынесением постановления, а также оснований для его вынесения, не относится к компетенции регистратора.

В соответствии с приведенными выше правовыми нормами требования судебного пристава-исполнителя обязательны для всех организаций и подлежат неукоснительному выполнению на всей территории Российской Федерации. На дату исполнения Регистратором Постановления от 09.12.2019 сведения об обжаловании указанного Постановления либо о его отмене, приостановлении и т.п. отсутствовали.

Из содержания частей 1 и 4 статьи 30.1 КоАП РФ следует, что определение об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении может быть обжаловано лицами, указанными в статьях 25.1-25.5.1 КоАП РФ: лицом, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, потерпевшим, законными представителями физического лица либо юридического лица, защитником, представителем, Уполномоченным при Президенте Российской Федерации по защите прав предпринимателей.

Обжалуемое Определение вынесено по результатам рассмотрения Обращения, направленного в адрес Банка России только ФИО2. ФИО3, ФИО3, ФИО4, ФИО5, ЗАО «Совхоз имени Ленина» по вопросу исполнения Регистратором Постановления от 09.12.2019 в Банк России не обращались, равно к Обращению не приложена доверенность на имя ФИО2 действовать от имени и в интересах указанных лиц. Таким образом, последние не относятся к числу лиц, наделенных правом обжалования Определения.

В соответствии с п. 1 ч. 1 ст. 24.5 КоАП РФ об административных правонарушениях производство по делу об административном правонарушении не может быть начато, а начатое производство подлежит прекращению при отсутствии события административного правонарушения.

Суд приходит к выводу о том, что определение Центрального Банка Российской Федерации в лице Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг от 05.02.2020 г. № 121989/1040-1 является законным и обоснованным.

На основании вышеизложенного, руководствуясь ст. ст. 29, 65, 71, 75, 81, 156, 167-170, 176, 207-210 АПК РФ, суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении заявления ФИО2, ФИО3, ФИО3, ФИО4, ФИО5, ЗАО «Совхоз имени Ленина» отказать.

Решение может быть обжаловано в течение десяти дней со дня его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья Н.А. Нариманидзе