Решение от 1 сентября 2021 г. по делу № А72-2716/2021

Именем Российской Федерации


Р Е Ш Е Н И Е

г. Ульяновск Дело № А72-2716/2021

01.09.2021

Резолютивная часть решения объявлена 25.08.2021

В полном объеме решение изготовлено 01.09.2021

Арбитражный суд Ульяновской области в составе судьи О.А.Слепенковой,

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в судебном заседании дело по иску

Территориальный фонд обязательного медицинского страхования Ульяновской области (ОГРН <***>, ИНН <***>), г. Ульяновск,

к обществу с ограниченной ответственностью «Капитал Медицинское страхование» в лице филиала в Ульяновской области (ОГРН <***>, ИНН <***>),

о взыскании 2 833 236 руб. 00 коп.,

третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора: Федеральное государственное бюджетное учреждение «Федеральный научно-клинический центр медицинской радиологии и онкологии» Федерального медико-биологического агентства (ОГРН <***>, ИНН <***>), Ульяновская область, г. Димитровград,

Министерство здравоохранения Ульяновской области (ОГРН: <***>, ИНН: <***>), г. Ульяновск,

при участии в судебном заседании до и после перерыва:

от истца - ФИО2, паспорт, доверенность;

от ответчика - ФИО3, паспорт, доверенность;

от третьих лиц - не явились, уведомлены;

установил:

Территориальный фонд обязательного медицинского страхования Ульяновской области обратился в Арбитражный суд Ульяновской области с исковым заявлением к филиалу ООО «Капитал Медицинское страхование» в Ульяновской области о взыскании в порядке регресса 2 833 236 руб. 00 коп. штрафа, которое принято к производству в рамках дела № А72-2716/2021.

Суд привлек к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, Федеральное государственное бюджетное учреждение «Федеральный научно-клинический центр медицинской радиологии и онкологии» Федерального медико-биологического агентства и Министерство здравоохранения Ульяновской области.

В судебном заседании 06.07.2021 истец уточнил, что ответчиком по делу следует считать ООО «Капитал Медицинское страхование» в лице филиала в Ульяновской области.

Министерство здравоохранения Ульяновской области представило ходатайство о рассмотрении дела в отсутствие представителя, а также ходатайство о привлечении к участию в деле в качестве третьих лиц ФМБА России и Территориальный орган Росздравнадзора по Ульяновской области.

С учетом ст.ст. 50,51 АПК РФ суд не находит оснований для удовлетворения данного ходатайства.

Федеральное государственное бюджетное учреждение «Федеральный научно-клинический центр медицинской радиологии и онкологии» Федерального медико-биологического агентства сообщило об отсутствии пояснений ввиду неполучения искового заявления.

Представитель истца поддержал исковые требования, просил применить ст. 333 ГК РФ и снизить размер штрафа до минимальных размеров.

Представитель ответчика с требованиями истца не согласен по указанным в отзыве доводам.

Так как третьи лица о времени и месте судебного заседания уведомлены надлежащим образом, суд рассматривает дело по имеющимся в нем доказательствам на основании ст. 156 АПК РФ.

Изучив материалы дела, исследовав и оценив представленные доказательства, суд считает исковые требования не подлежащими удовлетворению.

При этом суд исходит из следующего:

Как усматривается из материалов дела, Территориальный фонд обязательного медицинского страхования Ульяновской области (далее - ТФОМС Ульяновской области) является некоммерческой организацией, созданной Ульяновской областью для реализации государственной политики в сфере обязательного медицинского страхования на территории Ульяновской области и действует в соответствии с Положением о Территориальном фонде обязательного медицинского страхования Ульяновской области, утвержденным постановлением Правительства Ульяновской области от 07.06.2011 года № 251-П.

Приказ Минздравсоцразвития России от 09.09.2011 № ЮЗОн «Об утверждении формы типового договора о финансовом обеспечении обязательного медицинского страхования» устанавливает форму типового договора о финансовом обеспечении обязательного медицинского страхования.

На основании вышеназванного приказа между ТФОМС Ульяновской области и обществом с ограниченной ответственностью «Капитал медицинское страхование» в Ульяновской области (далее — ООО «Капитал МС») 30.12.2019 года был заключен договор № 1 «О финансовом обеспечении обязательного медицинского страхования на 2020 год».

Пунктом 2.23. вышеназванного договора на ООО «Капитал МС» возложена обязанность осуществлять контроль объемов, сроков, качества и условий предоставления медицинской помощи застрахованным лицам в медицинских организациях, включенных в реестр медицинских организаций, с которыми страховой медицинской организацией заключены договоры на оказание и оплату медицинской помощи, в том числе путем проведения медико-экономического контроля, медико-экономической экспертизы, экспертизы качества медицинской помощи в соответствии с порядком, утверждённым приказом ФФОМС от 28.02.2019 № 36 «Об утверждении Порядка организации и проведения контроля объемов, сроков, качества и условий предоставления медицинской помощи по обязательному медицинскому страхованию» и предоставления в ТФОМС Ульяновской области отчёта о результатах контроля.

На ООО «Капитал МС» возложена обязанность осуществлять контроль объемов, сроков, качества и условий предоставления медицинской помощи застрахованным лицам в медицинских организациях, включенных в реестр медицинских организаций, с которыми страховой медицинской организацией заключены договоры на оказание и оплату медицинской помощи, в том числе путем проведения медико-экономического контроля, медико-экономической экспертизы, экспертизы качества медицинской помощи в соответствии с порядком, утвержденным приказом ФФОМС от 28.02.2019 № 36 «Об утверждении Порядка организации и проведения контроля объемов, сроков, качества и условий предоставления медицинской помощи по обязательному медицинскому страхованию», действовавшим в спорный период, и представлять в ТФОМС Ульяновской области отчет о результатах контроля.

Пунктами 53, 54, 64, 65 вышеназванного Порядка, а так же пунктом 4.11 Договора, предусмотрено, что ТФОМС на основании ч. 11 ст. 40 Федерального закона осуществляет контроль за деятельностью страховых медицинских организаций путем организации контроля объемов, сроков, качества и условий предоставления медицинской помощи, проводит медико-экономический контроль, медико-экономическую экспертизу, экспертизу качества медицинской помощи, в том числе повторно. Повторные медико-экономическая экспертиза или экспертиза качества медицинской помощи (далее — реэкспертиза) проводятся с целью проверки обоснованности и достоверности выводов по ранее принятым заключениям, сделанным специалистом-экспертом или экспертом качества медицинской помощи, первично проводившим медико-экономическую экспертизу или экспертизу качества медицинской помощи, в том числе — проверку обоснованности примененных по результатам первичной экспертизы финансовых последствий ненадлежащего оказания медицинской помощи.

Пунктами 6.3 Договора установлено, что ООО «Капитал МС» несет ответственность перед ТФОМС Ульяновской области за невыполнение условий настоящего договора в части осуществления контроля объемов, сроков, качества и условий предоставления медицинской помощи. При выявлении нарушений договорных обязательств ТФОМС Ульяновской области при возмещении страховой медицинской организации затрат на оплату медицинской помощи уменьшает платежи на сумму выявленных нарушений или неисполненных договорных обязательств и применяет штрафные санкции согласно Приложения № 3 к Договору.

На основании Федерального закона от 29.11.2010г. № 326-ФЗ «Об обязательном медицинском страховании в Российской Федерации», приказа ФФОМС от 28.02.2019 № 36 «Об утверждении Порядка организации и проведения контроля объемов, сроков, качества и условий предоставления медицинской помощи по обязательному медицинскому страхованию» отделом медицинской экспертизы ТФОМС Ульяновской области, в соответствии с планом медико-экономических экспертиз и экспертиз качества медицинской помощи, проводимых страховыми медицинскими организациями в медицинских организациях Ульяновской области, работающих в системе обязательнго медицинского страхования (далее - ОМС), приказом ТФОМС Ульяновской области от 16.12.2020г. № 195/01-08 «О проведении экспертизы» была проведена реэкспертиза по факту проведения медико-экономической экспертизы оказания медицинской помощи ООО «Капитал МС» в ФГБУ «Федеральный высокотехнологичный центр медицинской радиологии Федерального медико-биологического агентства» (далее — ФГБУ ФВЦМР ФМБА России).

Реэкспертиза проводилась 17.12.2020; проверяемый период с 01.08.2020г. по 31.08.2020г. По результатам реэкспертизы были составлены акты от 17.12.2020, представленные в материалы дела.

В результате проведения экспертных мероприятий ТФОМС Ульяновской области, принято решение о признании результатов медико-экономической экспертизы, проведённой Филиалом ООО «Капитал МС» недействительными по коду 11.5. Акты № 2107/4ц, 2107/5ц, 2107/6ц, 2107/7ц, 2107/8ц, 2107/10ц, 2107/11ц, 2107/12ц, 2107/15ц, 2107/16ц, 2107/21ц, 2107/22ц, 2107/28ц, 2107/29ц, 2107/30ц, 2107/31ц, 2107/33ц, 2107/34ц, 2107/35ц, 2107/36ц, 2107/37ц от 30.09.2020.

По мнению истца, по результатам реэкспертизы выявились нарушения, допущенные специалистами ООО «Капитал МС» при медико-экономической экспертизе, сумма выявленных нарушений, допущенных специалистами ООО «Капитал МС» при проведении медико-экономической экспертизы — 2 833 236 рублей.

Перечень санкций за нарушение договорных обязательств, утверждённый приказом Минздравсоцразвития России от 09.09.2011 №1030н «Об утверждении формы типового договора о финансовом обеспечении обязательного медицинского страхования», в пункте 11.5 устанавливает, что за необоснованное снятие с медицинских организаций денежных средств по результатам проведения контроля объемов, сроков, качества и условий предоставления медицинской помощи страховая медицинская организация обязана заплатить штраф в размере 100% от суммы средств необоснованного применения к медицинским организациям штрафных санкций по результатам проведения контроля объемов, сроков, качества и условий предоставления медицинской помощи.

Таким образом, полагает истец, подлежат перечислению за счёт средств ООО «Капитал МС» на счёт ТФОМС Ульяновской области штраф в размере 2 833 236 рублей.

Истец направил ответчику претензию с требованием возвратить необоснованно удержанную сумму и оплатить штраф, в связи с неисполнением которой обратился в арбитражный суд с рассматриваемым иском.

Ответчик с требованиями истца не согласен, указывает на следующие обстоятельства.

Правила и процедура организации и проведения страховыми медицинскими организациями и фондами обязательного медицинского страхования контроля объемов, сроков, качества и условий предоставления медицинской помощи медицинскими организациями в объеме и на условиях, которые установлены территориальной программой обязательного медицинского страхования и договором на оказание и оплату медицинской помощи по обязательному медицинскому страхованию определены действовавшим в спорный период Приказом ФФОМС от 28.02.2019 N 36 "Об утверждении Порядка организации и проведения контроля объемов, сроков, качества и условий предоставления медицинской помощи по обязательному медицинскому страхованию" (далее - Порядок, Порядок контроля). Пунктом 27 Порядка установлено, что в соответствии с частью 9 статьи 40 Федерального закона "Об обязательном медицинском страховании в Российской Федерации" результаты медико-экономической экспертизы, оформленные актом медико-экономической экспертизы, являются основанием для применения к медицинской организации мер, предусмотренных статьей 41 Федерального закона "Об обязательном медицинском страховании в Российской Федерации", условиями договора на оказание и оплату медицинской помощи по обязательному медицинскому страхованию и перечнем оснований для отказа в оплате медицинской помощи (уменьшения оплаты медицинской помощи) (приложение 8 к настоящему Порядку).

Согласно Акту МЭЭ №2107ц от 30.09.2020г. при проведении медико-экономической экспертизы специалистами-экспертами СМО были выявлены нарушения.

Согласно п.78 Порядка руководитель медицинской организации или лицо, его замещающее, рассматривает акт в течение пятнадцати рабочих дней с момента его получения.

При согласии медицинской организации с актом и мерами, применяемыми к медицинской организации, все экземпляры актов подписываются руководителем медицинской организации, заверяются печатью, и один экземпляр с планом мероприятий по устранению нарушений в оказании медицинской помощи, выявленных по результатам экспертизы качества медицинской помощи, направляется в страховую медицинскую организацию.

При несогласии медицинской организации с актом подписанный акт возвращается в страховую медицинскую организацию с протоколом разногласий в течение пятнадцати рабочих дней после получения актов экспертиз.

Спорные акты были получены и подписаны руководителем медицинской организации без возражений 07.10.2020 г.

В связи с согласием медицинской организации с актами МЭЭ денежные средства были удержаны из суммы финансирования ФГБУ «ФВЦМР ФМБА» при расчете за оказанные услуги за октябрь 2020 года.

Впоследствии ФГБУ «ФВЦМР ФМБА» выразило несогласие с актами, а ТФОМС приняло решение об отмене финансовых санкций, которые были предъявлены филиалом ООО «Капитал МС» в Ульяновской области к ФГБУ ФВЦМР ФМБА России, на основании результатов проведённых медико-экономических экспертиз, с чем ответчик не согласен.

Как указывает ответчик, описанные в спорных актах ММЭ 21 случай лечения не относятся к высокотехнологичной медицинской помощи (далее - ВМП), так как не все параметры лечения, предусмотренные Перечнем, совпадают с предусмотренными в Разделе I, группа 22: Комплексная и высокодозная химиотерапия (включая эпигеномную терапию) острых лейкозов, высокозлокачественных лимфом, рецидивов и рефрактерных форм лимфопролиферативных и миелопролиферативных заболеваний, в том числе у детей. Комплексная, высокоинтенсивная и высокодозная химиотерапия (включая таргетную терапию) солидных опухолей, рецидивов и рефрактерных форм солидных опухолей у детей.

Согласно медицинским документам и актам МЭЭ, подчеркивает ответчик, всем 21 пациентам взрослого возраста была оказана комплексная, высокоинтенсивная и высокодозная химиотерапия (включая таргетную терапию) солидных опухолей, что не соответствует пункту Наименование вида ВМП, где сказано, «Комплексная, высокоинтенсивная и высокодозная химиотерапия (включая таргетную терапию) солидных опухолей, рецидивов и рефрактерных форм солидных опухолей у детей».

То есть для взрослых применим данный вид ВМП, исходя из его наименования, при условии и только при лечении гематологических заболеваний. При лечении солидных опухолей данный вид ВМП используется только у детей при соблюдении всех других условий данного пункта Перечня.

Комплексная, высокоинтенсивная и высокодозная химиотерапия (включая таргетную терапию) солидных опухолей, рецидивов и рефрактерных форм солидных опухолей для взрослых была включена в перечень ВМП только в 2021 году (согласно п. 22 Раздела I. Переченя видов высокотехнологичной медицинской помощи, включенных в базовую программу обязательного медицинского страхования, финансовое обеспечение которых осуществляется за счет субвенции из бюджета Федерального фонда обязательного медицинского страхования бюджетам территориальных фондов обязательного медицинского страхования Приложения № 1 к Программе государственных гарантий бесплатного оказания гражданам медицинской помощи на 2021 год и на плановый период 2022 и 2023 годов).

Ответчик считает, что при проведении реэкспертиз специалистом-экспертом ТФОМС принят во внимание только один параметр из рекомендованных Программой - «модель пациента», и не принят во внимание параметр «вид ВМП», которому указанные случаи лечения не соответствуют.

Также ответчик подчеркивает, что территориальный фонд был уведомлен о возврате на счет медицинской организации удержанной с нее суммы 2 833 236 рублей платежным поручением №153 от 26.01.2021. Факт возвращения денежных средств истцом не оспаривается.

Суд считает, что в рассматриваемом случае оснований для взыскания с ответчика штрафа не имеется по следующим основаниям.

В соответствии с частью 2 статьи 19 Федерального закона от 21 ноября 2011 г. N 323-ФЗ "Об основах охраны здоровья граждан в Российской Федерации" бесплатная медицинская помощь оказывается в гарантированном объеме в соответствии с программой государственных гарантий бесплатного оказания гражданам медицинской помощи.

Согласно ч.5 ст. 80 указанного федерального закона в рамках программы государственных гарантий бесплатного оказания гражданам медицинской помощи устанавливаются, в том числе перечень видов (включая перечень видов высокотехнологичной медицинской помощи, который содержит в том числе методы лечения и источники финансового обеспечения высокотехнологичной медицинской помощи), форм и условий медицинской помощи, оказание которой осуществляется бесплатно.

Программа государственных гарантий бесплатного оказания гражданам медицинской помощи на 2020 год и на плановый период 2021 и 2022 годов утверждена Постановлением Правительства Российской Федерации от 7 декабря 2019 года N 1610 (далее - Программа).

В разделе II. Программы «Перечень видов, форм и условий предоставления медицинской помощи, оказание которой осуществляется бесплатно» даны определения специализированной и высокотехнологичной медицинской помощи:

специализированная медицинская помощь оказывается бесплатно в стационарных условиях и в условиях дневного стационара врачами-специалистами и включает в себя профилактику, диагностику и лечение заболеваний и состояний (в том числе в период беременности, родов и послеродовой период), требующих использования специальных методов и сложных медицинских технологий, а также медицинскую реабилитацию;

высокотехнологичная медицинская помощь, являющаяся частью специализированной медицинской помощи, включает в себя применение новых сложных и (или) уникальных методов лечения, а также ресурсоемких методов лечения с научно доказанной эффективностью, в том числе клеточных технологий, роботизированной техники, информационных технологий и методов генной инженерии, разработанных на основе достижений медицинской науки и смежных отраслей науки и техники.

Высокотехнологичная медицинская помощь, являющаяся частью специализированной медицинской помощи, оказывается медицинскими организациями в соответствии с перечнем видов высокотехнологичной медицинской помощи, содержащим, в том числе методы лечения и источники финансового обеспечения высокотехнологичной медицинской помощи, согласно приложению (далее - перечень видов высокотехнологичной медицинской помощи).

Перечень видов высокотехнологичной медицинской помощи, содержащий в том числе методы лечения и источники финансового обеспечения высокотехнологичной медицинской помощи (далее - Перечень) содержится в Приложении к Программе государственных гарантий бесплатного оказания гражданам медицинской помощи на 2020 год и на плановый период 2021 и 2022 годов.

В разделе I Перечня приведены виды высокотехнологичной медицинской помощи, включенные в базовую программу обязательного медицинского страхования, финансовое обеспечение которых осуществляется за счет субвенции из бюджета Федерального фонда обязательного медицинского страхования бюджетам территориальных фондов обязательного медицинского страхования.

Согласно п. 4.2 действовавших в спорный период Методических рекомендаций по способам оплаты медицинской помощи за счет средств обязательного медицинского страхования, утвержденных Письмом от 12 декабря 2019 года МИНИСТЕРСТВА ЗДРАВООХРАНЕНИЯ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ N 11-7/и/2-11779 и ФЕДЕРАЛЬНОГО ФОНДА ОБЯЗАТЕЛЬНОГО МЕДИЦИНСКОГО СТРАХОВАНИЯ N 17033/26-2/и отнесение случая оказания медицинской помощи к высокотехнологичной медицинской помощи осуществляется при соответствии кодов МКБ-10, модели пациента, вида лечения и метода лечения аналогичным параметрам, установленным в Программе в рамках перечня видов высокотехнологичной медицинской помощи, содержащего, в том числе методы лечения и источники финансового обеспечения высокотехнологичной медицинской помощи (далее - Перечень). В случае, если хотя бы один из вышеуказанных параметров не соответствует Перечню, оплата случая оказания медицинской помощи осуществляется в рамках специализированной медицинской помощи по соответствующей КСГ исходя из выполненной хирургической операции и (или) других применяемых медицинских технологий.

В Приложении к Программе государственных гарантий бесплатного оказания гражданам медицинской помощи на 2020 год и на плановый период 2021 и 2022 годов, утвержденной Постановлением Правительства РФ от 07.12.2019 N 1610 (ред. от 05.06.2020), Раздел I. Перечень видов высокотехнологичной медицинской помощи, включенных в базовую программу обязательного медицинского страхования, финансовое обеспечение которых осуществляется за счет субвенции из бюджета Федерального фонда обязательного медицинского страхования бюджетам территориальных фондов обязательного медицинского страхования содержался пункт 22 следующего содержания:

22.

Комплексная и высокодозная химиотерапия (включая эпигеномную терапию) острых лейкозов, высокозлокачественных лимфом, рецидивов и рефрактерных форм лимфопролиферативных и миелопролиферативных заболеваний, в том числе у детей. Комплексная, высокоинтенсивная и высокодозная химиотерапия (включая таргетную терапию) солидных опухолей, рецидивов и рефрактерных форм солидных опухолей у детей

C81 - C90, C91.0, C91.5 - C91.9, C92, C93, C94.0, C94.2 - C94.7, C95, C96.9, C00 - C14, C15 - C21, C22, C23 - C26, C30 - C32, C34, C37, C38, C39, C40, C41, C45, C46, C47, C48, C49, C51 - C58, C60, C61, C62, C63, C64, C65, C66, C67, C68, C69, C71, C72, C73, C74, C75, C76, C77, C78, C79

острые лейкозы, высокозлокачественные лимфомы, рецидивы и резистентные формы других лимфопролиферативных заболеваний, хронический миелолейкоз в фазах акселерации и бластного криза. Солидные опухоли у детей высокого риска: опухоли центральной нервной системы, ретинобластома, нейробластома и другие опухоли периферической нервной системы, опухоли почки, опухоли печени, опухоли костей, саркомы мягких тканей, герминогенные опухоли. Рак носоглотки. Меланома. Другие злокачественные эпителиальные опухоли. Опухоли головы и шеи у детей (остеосаркома, опухоли семейства саркомы Юинга, хондросаркома, злокачественная фиброзная гистиоцитома, саркомы мягких тканей, ретинобластома, опухоли параменингеальной области). Высокий риск

В Постановлении Правительства РФ от 28.12.2020 N 2299 (ред. от 18.06.2021) "О Программе государственных гарантий бесплатного оказания гражданам медицинской помощи на 2021 год и на плановый период 2022 и 2023 годов" аналогичный пункт 22 изложен в новой редакции:

22.

Комплексная и высокодозная химиотерапия (включая эпигеномную терапию) острых лейкозов, высокозлокачественных лимфом, рецидивов и рефрактерных форм лимфопролиферативных и миелопролиферативных заболеваний, в том числе у детей. Комплексная, высокоинтенсивная и высокодозная химиотерапия (включая таргетную терапию) солидных опухолей, рецидивов и рефрактерных форм солидных опухолей, в том числе у детей

C81 - C90, C91.0, C91.5 - C91.9, C92, C93, C94.0, C94.2 - C94.7, C95, C96.9, C00 - C14, C15 - C21, C22, C23 - C26, C30 - C32, C34, C37, C38, C39, C40, C41, C45, C46, C47, C48, C49, C51 - C58, C60, C61, C62, C63, C64, C65, C66, C67, C68, C69, C71, C72, C73, C74, C75, C76, C77, C78, C79

острые лейкозы, высокозлокачественные лимфомы, рецидивы и резистентные формы других лимфопролиферативных заболеваний, хронический миелолейкоз в фазах акселерации и бластного криза. Солидные опухоли у детей высокого риска:

опухоли центральной нервной системы, ретинобластома, нейробластома и другие опухоли периферической нервной системы, опухоли почки, опухоли печени, опухоли костей, саркомы мягких тканей, герминогенные опухоли. Рак носоглотки. Меланома. Другие злокачественные эпителиальные опухоли. Опухоли головы и шеи у детей (остеосаркома, опухоли семейства саркомы Юинга, хондросаркома, злокачественная фиброзная гистиоцитома, саркомы мягких тканей, ретинобластома, опухоли параменингеальной области). Высокий риск

Таким образом, ответчик в 2020 году руководствовался буквальным толкованием действовавшей редакции Перечня заболеваний, содержавшей императивное указание «у детей», тогда как уточняющее изменение Перечня заболеваний с указанием «в том числе у детей» было введено в законодательство позднее, что устранило правовую неопределенность.

Статьей 309 ГК РФ предусмотрено, что обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями делового оборота или иными обычно предъявляемыми требованиями.

Из положений части 3.1 статьи 70 Кодекса следует, что обстоятельства, на которые ссылается сторона в обоснование своих требований или возражений, считаются признанными другой стороной, если они ею прямо не оспорены или несогласие с такими обстоятельствами не вытекает из иных доказательств, обосновывающих представленные возражения относительно существа заявленных требований.

Положения частей 1, 2 статьи 401 Гражданского кодекса Российской Федерации предусматривают, что лицо, не исполнившее обязательства либо исполнившее его ненадлежащим образом, несет ответственность при наличии вины (умысла или неосторожности), кроме случаев, когда законом или договором предусмотрены иные основания ответственности.

Лицо признается невиновным, если при той степени заботливости и осмотрительности, какая от него требовалась по характеру обязательства и условиям оборота, оно приняло все меры для надлежащего исполнения обязательства.

Отсутствие вины доказывается лицом, нарушившим обязательство.

По смыслу правовой позиции, содержащейся в пункте 7 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24 марта 2016 года N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств", не проявление должником хотя бы минимальной степени заботливости и осмотрительности при исполнении обязательства признается умышленным нарушением обязательства.

Факт надлежащего исполнения обязательств, равно как и отсутствие вины в неисполнении либо ненадлежащем исполнении обязательства, по общему правилу, доказывается обязанным лицом.

В соответствии с разъяснениями, приведенными в пункте 12 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23.06.2015 N 25 "О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации" по делам о возмещении убытков истец обязан доказать, что ответчик является лицом, в результате действий (бездействия) которого возник ущерб, а также факты нарушения обязательства или причинения вреда, наличие убытков (пункт 2 статьи 15 ГК РФ). Отсутствие вины доказывается лицом, нарушившим обязательство (пункт 2 статьи 401 Гражданского кодекса Российской Федерации). По общему правилу лицо, причинившее вред, освобождается от возмещения вреда, если докажет, что вред причинен не по его вине (пункт 2 статьи 1064 Гражданского кодекса Российской Федерации). Бремя доказывания своей невиновности лежит на лице, нарушившем обязательство или причинившем вред. Вина в нарушении обязательства или в причинении вреда предполагается, пока не доказано обратное.

Учитывая то, что вины ответчика во вменяемом нарушении не усматривается, денежные средства возвращены сразу после возникновения претензий со стороны истца, доказательства иного суду не представлено, требование истца о взыскании штрафа при данных обстоятельствах удовлетворению не подлежит.

Расходы по госпошлине в соответствии со ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса РФ следует отнести на истца и не взыскивать с учетом п.п. 1 п. 1 ч. 1 ст. 333.37 Налогового кодекса РФ.

Руководствуясь ст.ст. 110, 167-171, 176-177, 180-182 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л :

В иске отказать.

Решение может быть обжаловано в течение месяца со дня принятия решения путем подачи апелляционной жалобы в арбитражный суд апелляционной инстанции.

Судья О.А. Слепенкова