Решение от 21 апреля 2023 г. по делу № А40-4761/2023

РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

Дело № А40-4761/23-189-36
г. Москва
21 апреля 2023 г.
Резолютивная часть решения объявлена 18 апреля 2023года

Полный текст решения изготовлен 21 апреля 2023 года

Арбитражный суд города Москвы в составе:

Председательствующего: судьи Ю.В. Литвиненко,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании материалы дела по иску

ФИО2 (ИНН: <***>)

к ответчикам: 1) ОБЩЕСТВУ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ "КЬЮБИЭФ" (123112, <...>, ЭТ/ПОМ/КОМ 11/IN/11, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 01.11.2008, ИНН: <***>),

2) АКЦИОНЕРНОМУ ОБЩЕСТВУ ФИНАНСОВАЯ ГРУППА «КЬЮБИЭФ» (123112, <...>, ЭТ/ПОМ/КОМ 9/NI/42, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 17.10.2018, ИНН: <***>)

о взыскании солидарно задолженности в размере 5 300 000 руб.

Третье лицо: ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "КЬЮ.БРОКЕР" (123112, РОССИЯ, Г. МОСКВА, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ПРЕСНЕНСКИЙ, ПРЕСНЕНСКАЯ НАБ., Д. 8, СТР. 1, ЭТАЖ 5, ПОМЕЩ. IN, КОМНАТА 56, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 23.10.2019, ИНН: <***>).

При участии: согласно протоколу судебного заседания от 18 апреля 2023 года,

УСТАНОВИЛ:

ФИО2 обратился в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к обществу с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания «КЬЮБИЭФ» (ответчик 1), акционерному обществу ФИНАНСОВАЯ ГРУППА «КЬЮБИЭФ» (ответчик 2) о взыскании солидарно задолженности в размере 5 300 000 руб.

Определением арбитражного суда от 23.01.2023 исковое заявление, поступившее через электронную почту в арбитражный суд 16.01.2023, принято к производству, возбуждено производство по делу.

Ответчиками и третьими лицами, участвующими в деле, отзывы в указанный судом в определении срок (не позднее 7 дней до начала проведения заседания) не представлены.

Согласно пункту 3 статьи 131 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации о направлении отзыва и сроке, в течение которого лица, участвующие в деле, должны представить отзыв, может быть указано в определении о принятии искового заявления к производству арбитражного суда. Ответчик направляет отзыв на исковое заявление на бумажном носителе в арбитражный суд и лицам, участвующим в деле, заказным письмом с уведомлением о вручении. Отзыв на исковое заявление в электронном виде направляется лицам, участвующим в деле, посредством единого портала государственных и муниципальных услуг либо системы электронного документооборота участника арбитражного процесса с использованием единой системы межведомственного электронного взаимодействия.

В случае, если в установленный судом срок ответчик не представит отзыв на исковое заявление, арбитражный суд вправе рассмотреть дело по имеющимся в деле доказательствам. При этом арбитражный суд может отнести на ответчика судебные расходы независимо от результатов рассмотрения дела в соответствии с частью 2 статьи 111 настоящего Кодекса (п.4 статьи 131 АПК РФ).

Дело рассмотрено в порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие не явившихся ответчиком, извещённых надлежащим образом о месте и времени судебного заседания.

Рассмотрев материалы дела, выслушав представителя истца, арбитражный суд установил следующее.

ООО ИК «КЬЮБИЭФ» осуществляло деятельность по управлению ценными бумагами на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами от 24.12.2009 № 045-12828-001000 и деятельность по брокерскому обслуживанию на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности от 24.12.2009 № 045-12805-100000.

«09» апреля 2021 между ФИО2 (Клиентом) и ООО ИК «КЬЮБИЭФ» (Брокером) на основании заявления о присоединении, поданного истцом (Клиентом) дистанционно посредством электронного взаимодействия, заключен Договор оказания брокерских услуг № БО-Ф-Н-0-02245 (договор присоединения), согласно которому Брокер принял на себя обязательство за вознаграждение совершать по поручению Клиента сделки с ценными бумагами, заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, на торгах, проводимых организаторами торговли, а также на внебиржевом рынке и совершать иные действия на условиях и в порядке, установленных договором и Регламентом оказания брокерских услуг, являющимся Приложением № 1 и неотъемлемой частью договора.

В соответствии с пунктом 1 статьи 3 Федерального закона от 22.04.1996 №39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом.

Согласно пунктам 3.1, 3.13, 9.1, 9.2 Положения Банка России от 31.01.2017 N 577-П «О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами» профессиональный участник (брокер) открывает счет внутреннего учета для учета активов клиентов, а также всех операций и сделок с активами в рамках договоров оказания брокерских услуг; ведет записи внутреннего учета по счетам внутреннего учета, которые должны содержать всю предусмотренную Положением информацию; на основании записей внутреннего учета составляет отчетность перед клиентами в соответствии с требованиями Положения и предоставляет отчетность клиенту.

Как усматривается из отчета брокера о состоянии счетов клиента по сделкам с ценными бумагами и операциями, с ними связанными, а также по срочным сделкам и операциям, с ними связанными за период с 09.04.2021 по 11.08.2021, дата составления отчета 06.09.2021 (далее – отчет брокера), на специальный брокерский счет № 40701810700003010998 в НКО АО НРД от истца поступили денежные средства в размере 10 001 000,00 руб.

Истец также представил подтверждение платежа ПАО Сбербанк, согласно которому истец перевел по договору присоединения № БО-Ф-Н-0-02245 от 09.04.2021 на брокерский счет 10 000 000,00 руб., платеж включен в платежное поручение № 40205966 от 14.04.2021.

24.06.2021 истец направил в ООО ИК «КЬЮБИЭФ» поручение требовать от ООО «Кью.брокер» возврата части остатка обеспечительного платежа в размере 5 100 000 руб.

03.07.2021 истец направил в ООО ИК «КЬЮБИЭФ» поручение требовать от ООО «Кью.брокер» возврата оставшейся части остатка обеспечительного платежа в размере 200 000 руб.

11.08.2021 истец направил в ООО ИК «КЬЮБИЭФ» поручение на вывод (отзыв) денежных средств по договору в сумме 5 300 000 руб. на свой расчетный счет.

Истец 18.08.2021 направил в ООО ИК «КЬЮБИЭФ» и ООО «Кью.брокер» досудебную претензию на сумму 5 300 000 руб.; на случай неисполнения ООО «Кью.брокер» обязательств по возврату денежных средств просил ООО ИК «КЬЮБИЭФ» сообщить об этом и передать в порядке цессии требование к должнику на основании статьи 993 ГК РФ.

Как указал истец, претензия оставлена без ответа, активы не возвращены.

Согласно отчету брокера на 06.09.2021 остаток денежных средств на счетах истца отсутствует. Задолженность по расчетам по имуществу и финансовым инструментам ООО «Кью.брокер» составляет 5 300 000 руб.

Доказательства оплаты задолженности в материалах дела отсутствуют, ответчиками в суд не представлены.

Следовательно, материалами дела подтверждена задолженность ООО «Кью.брокер» по расчетам по имуществу и финансовым инструментам в размере 5 300 000 руб.

Истец считает, что вред его имуществу причинен ООО «Кью.брокер» совместно с ответчиками, в связи с чем имеются правовые основания для привлечения ответчиков к солидарной ответственности на основании статьи 1080 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Арбитражный суд считает, что исковые требования подлежат удовлетворению ввиду в части в виду следующего.

Из материалов дела следует, что истец в рамках вышепоименованного договора оказания брокерских услуг (договора присоединения) направил в ООО ИК «КЬЮБИЭФ» поручения на заключение в качестве покупателя рамочного Соглашения об общих условиях предоставления опционов на заключение договоров (Структурный продукт «IPO.XXX») и четырех Опционов («IPO.FLYW», «IPO.PATH», «IPO.PRVA», «IPO.PAY»).

Разработчиком финансового инструмента и лицом, за счет которого подлежали исполнению сделки, является ООО «Кью.брокер».

Согласно пункту 1 статьи 429.2 Гражданского кодекса Российской Федерации в силу соглашения о предоставлении опциона на заключение договора (опцион на заключение договора) одна сторона посредством безотзывной оферты предоставляет другой стороне право заключить один или несколько договоров на условиях, предусмотренных опционом. Опцион на заключение договора предоставляется за плату или другое встречное предоставление, если иное не предусмотрено соглашением, в том числе заключенным между коммерческими организациями. Другая сторона вправе заключить договор путем акцепта такой оферты в порядке, в сроки и на условиях, которые предусмотрены опционом.

Пунктом 1 статьи 429.3 Гражданского кодекса Российской Федерации установлено, что по опционному договору одна сторона на условиях, предусмотренных этим договором, вправе потребовать в установленный договором срок от другой стороны совершения предусмотренных опционным договором действий (в том числе уплатить денежные средства, передать или принять имущество), и при этом, если управомоченная сторона не заявит требование в указанный срок, опционный договор прекращается.

Внебиржевой опционный договор является производным финансовым инструментом согласно пункту 2 Указания Банка России от 16.02.2015 N 3565-У «О видах производных финансовых инструментов».

Согласно Общим условиям заключения срочных сделок на внебиржевом рынке (Приложение № 18 к договору оказания брокерских услуг) при заключении срочных сделок в отсутствие особого указания Клиентов Брокер выступает в сделке в качестве Комиссионера, действуя за счет обоих Клиентов (п.3.5); брокер, выступая от своего имени, за счет и по поручению Клиента заключает/изменяет/расторгает опционы на заключение договоров, являющихся внебиржевыми срочными сделками (производными финансовыми инструментами), либо предварительные договоры, содержащие условия будущих внебиржевых срочных сделок (п.3.8).

Следовательно, между истцом и ответчиком 1 сложились отношения, характерные для агентского договора по типу договора комиссии (главы 51, 52 ГК РФ).

В силу статьи 1005 Гражданского кодекса Российской Федерации по агентскому договору одна сторона (агент) обязуется за вознаграждение совершать по поручению другой стороны (принципала) юридические и иные действия от своего имени, но за счет принципала либо от имени и за счет принципала.

По сделке, совершенной агентом с третьим лицом от своего имени и за счет принципала, приобретает права и становится обязанным агент, хотя бы принципал и был назван в сделке или вступил с третьим лицом в непосредственные отношения по исполнению сделки.

По сделке, совершенной агентом с третьим лицом от имени и за счет принципала, права и обязанности возникают непосредственно у принципала.

В соответствии с пунктом 1 статьи 990 Гражданского кодекса Российской Федерации по договору комиссии одна сторона (комиссионер) обязуется по поручению другой стороны (комитента) за вознаграждение совершить одну или несколько сделок от своего имени, но за счет комитента.

По сделке, совершенной комиссионером с третьим лицом, приобретает права и становится обязанным комиссионер, хотя бы комитент и был назван в сделке или вступил с третьим лицом в непосредственные отношения по исполнению сделки.

Статьей 993 Гражданского кодекса Российской Федерации установлено, что комиссионер не отвечает перед комитентом за неисполнение третьим лицом сделки, заключенной с ним за счет комитента, кроме случаев, когда комиссионер не проявил необходимой осмотрительности в выборе этого лица либо принял на себя ручательство за исполнение сделки (делькредере) (п.1).

В случае неисполнения третьим лицом сделки, заключенной с ним комиссионером, комиссионер обязан немедленно сообщить об этом комитенту, собрать необходимые доказательства, а также по требованию комитента передать ему права по такой сделке с соблюдением правил об уступке требования (п.2).

Пунктом 2.2 Соглашения об общих условиях предоставления опционов на заключение договоров (Рамочный договор, приложение к Поручению Клиента) установлено, что Покупатель предоставляет посредством безотзывной оферты Продавцу право заключить с Покупателем внебиржевой опционный договор, являющийся производным финансовым инструментом (продать структурный продукт «IPO.XXX») (Опцион) на условиях, предусмотренных ниже.

В пункте 4.1 данного соглашения указано, что Покупатель в счет обеспечения будущих обязательств по Опционам оплачивает Продавцу Обеспечительный платеж в размере 6 000 000 рублей.

При этом ООО ИК «КЬЮБИЭФ» является лицом, которое определяет сумму денежных средств, подлежащих передаче по Соглашению, предъявляет и получает требования, уведомления, предусмотренные Соглашением, определяет значения курсов, стоимость, цены и иные значения, а также совершает любые иные действия, необходимые для осуществления прав и исполнения обязанностей Сторон по Соглашению, в том числе затрагивающие проведение взаиморасчетов между Сторонами (п.6.3 соглашения).

Из отчета брокера усматривается, что со счета истца осуществлен перевод обеспечения в размере 6 000 000,00 руб. по соглашению о заключении внебиржевого опционного договора (БО-Ф-Н-0-02245), а также совершены срочные сделки 210423/00001 PATH/145 от 23.04.2021, 210504/0000 PRVA/101 от 04.05.2021 по покупке Опционов на общую сумму 700 000 руб.

Остаток неиспользованного обеспечительного платежа составил 5 300 000,00 руб.

Банк России 03.06.2021 принял решение запретить ООО ИК «КЬЮБИЭФ» сроком до 29.11.2021 включительно совершение операций: заключение новых договоров о брокерском обслуживании; принятие и исполнение поручений клиентов- физических лиц на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, на внебиржевом рынке. Основанием для принятия решения стало совершение обществом при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг действий, создающих угрозу правам и законным интересам инвесторов – клиентов общества.

Банк России 08.07.2021 принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, выданные ООО ИК «КЬЮБИЭФ». Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах. Действие лицензий прекращается с 20.01.2022. Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 19.01.2022.

22.01.2022 в Арбитражный суд города Москвы поступило заявление ООО «Неотрейд» о признании несостоятельным (банкротом) ООО «Кью.брокер». Определением суда от 14.10.2022 по делу № А40-14852/22-59-36Б признано обоснованным заявление ООО «НЕОТРЕЙД» о признании несостоятельным (банкротом) ООО «Кью.брокер», введена процедура наблюдения.

К моменту обращения истца в суд Банком России принято решение назначить временную администрацию в ООО ИК «КЬЮБИЭФ» с приостановлением полномочий исполнительных органов общества.

30.03.2022 в Арбитражный суд города Москвы поступило заявление временной администрации о признании несостоятельным (банкротом) ООО ИК «КЬЮБИЭФ» (дело № А40-64757/22-109-179), которое на момент обращения истца в суд не рассмотрено.

Таким образом, в настоящее время все сделки, заключенные между ООО ИК «КЬЮБИЭФ» и ООО «Кью.брокер» прекращены, срок уплаты денежных средств истцу наступил. Активы истцу не возвращены.

В соответствии с пунктом 2 статьи 3 Федерального закона от 22.04.1996 №39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» принятое на себя поручение клиента брокер обязан исполнить добросовестно и на наиболее выгодных для клиента условиях в соответствии с его указаниями.

Согласно пункту 3.4 статьи 3 данного Федерального закона брокер отвечает перед клиентом за сохранность денежных средств и иного имущества клиента, находящихся на специальном брокерском счете.

В соответствии с пунктом 22 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве» в целях квалификации действий контролирующих должника лиц как совместных могут быть учтены согласованность, скоординированность и направленность этих действий на реализацию общего для всех намерения, то есть может быть принято во внимание соучастие в любой форме, в том числе соисполнительство, пособничество и т.д. Пока не доказано иное, предполагается, что являются совместными действия нескольких контролирующих лиц, аффилированных между собой.

ООО ИК «КЬЮБИЭФ» (ответчик 1) и ООО «Кью.брокер» являются аффилированными лицами, связанными через единственного участника АО ФИНАНСОВАЯ ГРУППА «КЬЮБИЭФ» (ответчик 2).

В рассматриваемом случае действия ООО ИК «КЬЮБИЭФ» (ответчик 1) и ООО «Кью.брокер» были согласованными и скоординированными.

Аналогичные выводы содержатся в судебных актах по делам №№ А40-95673/22, А40-38268/22, № А40-38276/22 со схожими обстоятельствами по искам инвесторов физических лиц к ООО ИК «КЬЮБИЭФ» (ответчик 1) и ООО «Кью.брокер».

В связи с чем, исковые требования подлежат удовлетворению в части предъявления к ответчику ОБЩЕСТВУ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ "КЬЮБИЭФ".

Рассматривая требования истца в части взыскания солидарно с ответчика АО ФИНАНСОВАЯ ГРУППА «КЬЮБИЭФ» (ответчик 2), как единственного участника этих обществ, которое по мнению истца контролировало действия своих дочерних обществ. Суд не находит оснований для удовлетворения требований, по следующим основаниям.

Согласно статье 1080 Гражданского кодекса Российской Федерации лица, совместно причинившие вред, отвечают перед потерпевшим солидарно.

Пунктом 1 статьи 322 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что солидарность обязательств может быть предусмотрена договором (по воле сторон) или установлена законом, в частности, при неделимости предмета обязательства.

В соответствии со статьей 323 Гражданского кодекса Российской Федерации при солидарной обязанности должников кредитор вправе требовать исполнения как от всех должников совместно, так и от любого из них в отдельности, притом как полностью, так и в части долга.

Так, участники могут быть привлечены к ответственности за убытки, причиненные обществом, если они фактически определяли решения общества, подменяя своими решениями другие органы корпорации, и, по сути, выступали в роли директоров общества.

Так, отказывая истцу в удовлетворении требования о взыскании с АО ФИНАНСОВАЯ ГРУППА «КЬЮБИЭФ» убытков, суд учитывает, что истцом не предоставлено доказательств того, что участник ООО ИК «КЬЮБИЭФ» и ООО «Кью.брокер» являлся лицом, которое в силу закона, иного правового акта или учредительного документа юридического лица уполномочены выступать от его имени.

Тогда как, на ответчика АО ФИНАНСОВАЯ ГРУППА «КЬЮБИЭФ» могла бы быть возложена обязанность по возмещению убытков только в том случае, если они являются лицами, имеющими фактическую возможность определять действия общества ООО ИК «КЬЮБИЭФ» и ООО «Кью.брокер», в том числе возможность давать указания лицам, названным в п. 1 и 2 ст. 53.1 ГК РФ. Вместе с тем, таких доказательств стороной истца не предоставлено.

Расходы по уплате государственной пошлины относятся на ответчика в соответствии со ст. ст. 102, 110 АПК РФ.

С учетом изложенного, руководствуясь ст.ст. 4, 9, 65, 67, 71, 102, 110, 121, 123, 156, 163, 167-170, 176, 180, 181 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении иска к АКЦИОНЕРНОМУ ОБЩЕСТВУ ФИНАНСОВАЯ ГРУППА «КЬЮБИЭФ» – отказать.

Взыскать в пользу ФИО2 (ИНН: <***>) с ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ "КЬЮБИЭФ" денежные средства в размере 5 300 000 руб., расходы по оплате госпошлины в размере 49500 руб.

В удовлетворении остальной части требований – отказать.

Решение может быть обжаловано в порядке и сроки, предусмотренные Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации.



Судья:

Ю.В. Литвиненко