Решение от 5 апреля 2021 г. по делу № А40-236541/2020И М Е Н Е М Р О С С И Й С К О Й Ф Е Д Е Р А Ц И И Дело № А40-236541/20-100-1647 05 апреля 2021 года г. Москва Резолютивная часть решения объявлена 29 марта 2021 года Полный текст решения изготовлен 05 апреля 2021 года Арбитражный суд города Москвы в составе: судьи Григорьевой И.М., единолично, при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью Банк Промышленно-инвестиционных расчетов - Государственная корпорация «Агентство по страхованию вкладов» к Небанковской кредитной организации акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» 3-и лица: общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «КОИН», ООО «Вайстоун капитал», ФИО2 об обязании перевести ценные бумаги при участии представителей согласно протоколу судебного заседания Конкурсный управляющий общества с ограниченной ответственностью Банк Промышленно-инвестиционных расчетов - Государственная корпорация «Агентство по страхованию вкладов» обратилась в суд с иском к Небанковской кредитной организации акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» об обязании ответчика НКО АО «НРД» в течение пяти рабочих дней со дня вступления решения в законную силу перевести принадлежащие ООО ПИР Банк ценные бумаги, учитываемые на счете депонента ООО «ИК «КОИН», а именно: Наименование эмитента « Вид ЦБ Номер государственной регистрации Количество шт. Акционерное общество «Газпром оргэнергогаз» Акция обыкновенная 1-02-01723-А 1809 Закрытое акционерное общество «АЛКОР» Акция обыкновенная 1-01-56466-Н 24 Открытое акционерное общество «АгроИнвест» Акция обыкновенная 1-01-14437-А 33007410 Открытое акционерное общество «Виктория» Акция обыкновенная 1-01-34982-Е 4790 Открытое акционерное общество «Обьнефтегазгеология» Акция обыкновенная 2-01-00399-F 213 Открытое акционерное общество «Ростовкомплект» Акция обыкновенная 1-01-31650-Е 14652000 Страховое публичное общество «Ингосстрах» Акция обыкновенная 1-02-00001-Z 219540 на счет ООО ПИР Банк, открытый в ПАО «Совкомбанк» (рег. №963, ИНН <***>) №Р05100050301 на основании депозитарного договора №15-301. Судом в порядке ст. 51 АПК РФ привлечены к участию в деле «Ик «КОИН», ООО «Вайстоун капитал», ФИО2 в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора. Ответчик возражал относительно исковых требований по доводам, изложенным в представленном отзыве на исковое заявление. Истец и третьи лица в судебное заседание не явились, извещены надлежащим образом. Дело рассмотрено в порядке ст.ст.123, 156 АПК РФ в отсутствие истца и третьих лиц, надлежащим образом извещенных о дате, времени и месте судебного разбирательства. Суд, рассмотрев материалы дела, выслушав представителя истца, оценив представленные документы, приходит к выводу, что исковые требования подлежат удовлетворению по следующим основаниям. При этом суд исходит из того, что в соответствии со ст.4 Арбитражного процессуального кодекса РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном АПК РФ. Согласно ст.65 Арбитражного процессуального кодекса РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. Вместе с тем, согласно ч.2 ст.9 Арбитражного процессуального кодекса РФ лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий. Как следует из материалов дела, 11.10.2018 между ответчиком - ООО «ИК «КОИН» (Депозитарий) и истцом - ООО ПИР Банк (Депонент) заключен договор счета Депо № 0108D061, в соответствии с которым Депозитарий обязался оказывать Депоненту услуги по учету и удостоверению прав на ценные бумаги Депонента путем открытия и ведения Депозитарием счета депо Депонента, осуществлению операций по этому счету, а также по содействию реализации Депонентом прав по принадлежащим ему ценным бумагам. В целях исполнения указанного договора на имя ООО ПИР Банк был открыт счет депо 01/1739/18/39. Согласно выписке по вышеуказанному счету Депо по состоянию на 11.10.2018 на нем учитываются следующие ценные бумаги, принадлежащие ООО ПИР Банк: Наименование Вид ЦБ Номер Количество шт. эмитента государственной регистрации Акционерное общество «Газпром оргэнергогаз» Акция обыкновенная 1-02-01723-А 1809 Закрытое акционерное общество «АЛКОР» Акция обыкновенная 1-01-56466-Н 24 Открытое акционерное общество «АгроИнвест» Акция обыкновенная 1-01-1443 7-А 33007410 Открытое акционерное общество «Виктория» Акция обыкновенная 1-01-34982-Е 4790 Открытое акционерное общество «Обьнефтегазгеология» Акция обыкновенная 2-01-00399-F 213 Открытое акционерное общество «Ростовкомплект» Акция обыкновенная 1-01-31650-Е 14652000 Страховое публичное общество «Ингосстрах» Акция обыкновенная 1-02-00001-Z 219540 Приказами Банка России от 12.10.2018 № ОД-2646 и № ОД-2647 у ООО ПИР Банк отозвана лицензия на осуществление банковских операций и назначена временная администрация по управлению кредитной организацией. Решением Арбитражного суда города Москвы по делу № А40-256738/2018-123-160Б ООО ПИР Банк признан несостоятельным (банкротом), в его отношении открыто конкурсное производство сроком на один год. Функции конкурсного управляющего ООО ПИР Банк возложены на Государственную корпорацию «Агентство по страхованию вкладов». Согласно информации, опубликованной в журнале «ВЕСТНИК БАНКА РОССИИ» № 96 от 25.12.2018, Банк России 20.12.2018 принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности, выданные ООО «ИК «КОИН». Основанием для принятия данного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно: несоблюдение требований к размеру собственных средств, неисполнение предписаний Банка России, нарушение порядка и сроков представления отчетности и раскрытия обязательной информации, необеспечение депозитарием возможности взаимодействия с ним Центральной избирательной комиссии.Российской Федерации Действие лицензий прекращается с 20.02.2019. Согласно п. 3.8.2. «Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» (утв. Банком России 27.07.2015 № 481-П), профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии, обязан обеспечить сохранность денежных средств, ценных бумаг и иного имущества, принадлежащих клиентам (депонентам), а также целостность и неизменность данных учета прав на ценные бумаги регистратора, депозитария. При этом в соответствии с п. 3.8.3 Положения № 481-П, ООО «ПК «КОИН» должно было уведомить ООО ПИР Банк о принятии Банком России решения об аннулировании лицензии в течение трех рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии способом, предусмотренным договором, или, в случае если такой способ договором не предусмотрен, регистрируемым почтовым отправлением, и предложить ООО ПИР Банк дать указания о способе возврата имущества, находящегося у лицензиата (о передаче реестров владельцев ценных бумаг, ведение которых осуществлялось лицензиатом). Согласно решению Банка России ООО «ИК «КОИН» обязано было обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 20.02.2019. Однако, обязательства ООО «ИК «КОИН» до настоящего момента не выполнены, имущество ООО ПИР Банк не возвращено. 11.01.2019 была осуществлена выездная проверка по юридическому и заявленному фактическому адресу ООО «ИК «КОИН». Выезд осуществлялся с целью проверки юридического и фактического места расположения организации и получения выписок по всем счетам ООО ПИР Банк. В результате выезда было установлено, что по адресу <...>, эт. 5, комн. 22Н, оф. 504 ООО «ИК «КОИН» отсутствует. Телефон компании не отвечает. Со слов представителя собственника, договор аренды помещения между ООО «ИК «КОИН» и собственником расторгнут 29.12.2018. 31.01.2019 истцом была осуществлена выездная проверка по адресам ООО «ИК «КОИН», обнаруженным в открытых информационных источниках (в сети - интернет). В результате выезда было установлено, что по адресам: <...> и <...> расположены жилые дома, в которых данная организация отсутствует. Таким образом, на настоящий момент ООО «ИК «КОИН» незаконно удерживает у себя вышеуказанные ценные бумаги, принадлежащие ООО ПИР Банк. В ноябре 2019 года конкурсный управляющий ООО ПИР Банк обратился в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к ООО «ИК КОИН» об обязании последнего перевести принадлежащие ООО ПИР Банк ценные бумаги на счет ООО ПИР Банк в НКО АО «НРД». Решением Арбитражного суда города Москвы от 21.05.2020 по делу № А40-297059/2019 исковые требования удовлетворены в полном объеме. 01.01.2013 вступил в силу Федеральный закон от 07.12.2011 года № 414-ФЗ «О центральном депозитарии». В соответствии со ст. 2 указанного закона центральный депозитарий - депозитарий, который является небанковской кредитной организацией и которому присвоен статус центрального депозитария в соответствии с настоящим Федеральным законом. Статус центрального депозитария присвоен НКО АО НРД приказом ФСФР России от 06.11.2012 № 12-2761/пз-и. Согласно выписке по счету Депо № 01/1739/18/39 место хранения ценных бумаг - Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий», наименование раздела счета - торговый счет ЦБ в НРД. 13.10.2020 конкурсный управляющий ООО ПИР Банк обратился в НКО АО «НРД» с просьбой оказать содействие в переводе ценных бумаг, принадлежащих ООО ПИР Банк на счет депо, открытый в ООО АО «НРД». В ответе на данное обращение, ООО АО «НРД» указало, что оно вправе осуществить списание ценных бумаг со счета депо ООО «ИК «КОИН» на счет депо ООО ПИР Банк на основании документов, предоставленных ООО «ИК «КОИН» в соответствии с требованиями Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» или Указанием Банка России от 30.07.2019 № 5220-У «О требованиях, с соблюдением которых прекращаются обязательства по депозитарным договорам организацией, в отношении которой Банком России принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, и требованиях к осуществлению депозитарной деятельности и деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг при прекращении обязательств по депозитарным договорам», либо на основании исполнительного листа, обязывающего НРД осуществить списание (перевод) ценных бумаг. Учитывая изложенные обстоятельства, в связи с неисполнением ООО «ИК «КОИН», являющимся в соответствии с договором счета, заключенным между истцом и ООО «ИК «КОИН», лицом, обязанным оказывать истцу услуги депозитария по учету и переходу прав на ценные бумаги, а также неисполнением решения Арбитражного суда города Москвы от 21.05.2020 по делу № А40-297059/2019-34-2171, согласно которому ООО «ИК «КОИН» было обязано перевести ценные бумаги на счет депо владельца ООО ПИР Банк, в связи с чем истец обратился в арбитражный суд с настоящим иском. В соответствии с п. 8 статьи 8.2 Закона о рынке ценных бумаг, согласно которому по лицевому счету (счету депо) номинального держателя осуществляется учет прав на ценные бумаги, в отношении которых депозитарий (номинальный держатель) не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих депонентов. В статье 39.1 Закона о рынке ценных бумаг определено, что профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в день получения уведомления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств, предусмотренных пунктом 1 статьи 39.2 Закона о рынке ценных бумаг. Согласно статье 39.2 Закона о рынке ценных бумаг, организация, в отношении которой было принято решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, обязана прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе по возврату имущества клиентам), в срок, установленный решением Банка России, который не может быть более одного года. Обязательства по депозитарным договорам прекращаются с соблюдением требований, установленных нормативными актами Банка России. Таким образом, после аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг прекращается оказание услуг профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе связанных с получением доходов по ценным бумагам и иных причитающихся владельцам ценных бумаг выплат. В соответствии с пунктом 2.9 Указания Банка России N 5220-У от 30.07.2019 "О требованиях, с соблюдением которых прекращаются обязательства по депозитарным договорам организацией, в отношении которой Банком России принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, и требованиях к осуществлению депозитарной деятельности и деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг при прекращении обязательств по депозитарным договорам" депозитарий, открывший счет депо организации, со дня, следующего за днем раскрытия Банком России информации о принятии решения об аннулировании лицензии депозитария в отношении организации, должен прекратить зачисление на счет организации ценных бумаг и передачу выплат по ним. В соответствии с Положением о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденным Банком России 27.07.2015 № 481-П: П. 3.8 профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии, обязан совершить следующие действия. 3.8.1. Прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления об аннулировании лицензии, за исключением прекращения обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе по возврату имущества клиентам). 3.8.2. Обеспечить сохранность денежных средств, ценных бумаг и иного имущества, принадлежащих клиентам (депонентам), а также целостность и неизменность данных учета прав на ценные бумаги регистратора, депозитария. 3.8.3. Уведомить клиентов (депонентов) о принятии Банком России решения об аннулировании лицензии в течение трех рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии способом, предусмотренным договором, или, в случае если такой способ договором не предусмотрен, регистрируемым почтовым отправлением, и предложить клиентам (депонентам) дать указания о способе возврата имущества клиента (депонента), находящегося у лицензиата (о передаче реестров владельцев ценных бумаг, ведение которых осуществлялось лицензиатом). В случае аннулирования лицензии на осуществление депозитарной деятельности депозитарий в течение указанного в настоящем подпункте срока уведомляет об этом также всех номинальных держателей и держателей реестра владельцев ценных бумаг, у которых ему открыты счета номинального держателя. Возражая относительно исковых требований, ответчик представил отзыв на исковое заявление, в котором просит изложил обстоятельства, связанные с оказанием услуг депозитаря. В обоснование правовой позиции ответчик указывает на то, что акции обыкновенные именные СП АО «Ингосстрах» (регистрационный номер выпуска 1-02-00001-Z от 27.06.2014) на счетах депо депонента ООО «ИК «КОИН», открытых в НКО АО НРД, не учитываются. На основании поручения депо № 12 от 18.01.2019 ООО «ИК «КОИН» указанные акции в количестве 219540 шт. были списаны с торгового счета депо номинального держателя ООО «ИК «КОИН» на торговый счет депо номинального держателя депонента ООО «Вайтстоун Капитал». 24.09.2019 данный выпуск акций был снят с депозитарного обслуживания в НКО АО НРД, и на счетах депо депонентов данные акции не учитываются. Поэтому в части перевода ценных бумаг СПАО «Ингосстрах» (регистрационный номер выпуска 1-02-00001-Z) в количестве 219540 шт. требования истца не могут быть исполнены. Кроме того, в соответствии с решением Арбитражного суда города Москвы от 24.12.2020 ООО «ИК «КОИН» подлежит ликвидации. Обязанность по ликвидации общества возложена судом на учредителя ФИО2, таким образом, в рамках ликвидационных процедур ООО «ИК «КОИН» и возврату имущества клиентам обязанность по исполнению перевода ценных бумаг по требованию истца и исполнения решения Арбитражного суда города Москвы по делу от 21.05.2020 № А40-297059/2019-34-2171 обязан выполнять ФИО2. Также ответчик указал об отсутствии сведений о 24 обыкновенных акциях ЗАО «АЛКОР» номер регистрации 1-01-56466-Н в связи с ликвидацией в октябре 2020 г. Согласно ст. 307 Гражданского кодекса Российской Федерации в силу обязательства одно лицо (должник) обязано совершить в пользу другого лица (кредитора) определенное действие, как то: передать имущество, выполнить работу, уплатить деньги и т.п., либо воздержаться от определенного действия, а кредитор имеет право требовать от должника исполнения его обязанности. Обязательства возникают из договора, вследствие причинения вреда и из иных оснований, указанных в Гражданском кодексе Российской Федерации. Учитывая изложенные обстоятельства, принимая во внимание, что ответчик после аннулирования Банком России лицензии на осуществление депозитарной деятельности, обязан был возвратить ценные бумаги истца, доказательства отсутствия ценных бумаг на счете депо суду не представлены, в связи с чем акции могут быть переведены на счет депо истца, суд приходит к выводу о том заявленные исковые требования подлежат частичному удовлетворению. НКО АО НРД не является депозитарием, обязанным в соответствии с договором счета депо, исполнять поручения истца по переводу спорных ценных бумаг, поскольку Истцом был заключен депозитарный договор с ООО «ИК «КОИН», которым не были исполнены его обязанности по переводу ценных бумаг по поручению истца после аннулирования лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности в соответствии с требованиями законодательства, Суд соглашается с доводом ответчика о том, что НКО АО НРД не совершала никаких виновных/неправомерных действий, связанных с неисполнением своих обязанностей по депозитарным договорам, - предъявление настоящего иска к НКО АО НРД связано исключительно с неправомерными действиями ООО «ИК «КОИН» и неисполнением им своих обязанностей номинального держателя и Решения Арбитражного суда города Москвы от 21.05.2020 по делу № А40-297059/2019-34-2171, - в соответствии с п. 19 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.01.2016 № 1 «О некоторых вопросах применения законодательства о возмещении издержек, связанных с рассмотрением дела» не подлежат распределению между лицами, участвующими в деле, издержки, понесенные в связи с рассмотрением требований, удовлетворение которых не обусловлено установлением фактов нарушения или оспаривания прав истца ответчиком, административным ответчиком. Таким образом, судебные расходы по оплате государственной пошлины подлежат распределению в порядке ст. 110 АПК РФ. Учитывая ст. ст. 8, 12, 307-310 ГК РФ, руководствуясь ст. ст. 65, 68, 71, 75, 110, 123, 131, 163, 167-171, 176, 180, 181, 319 АПК РФ, суд Обязать Небанковскую кредитную организацию акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (ИНН <***>) в течении пяти рабочих дней со дня вступления решения в законную силу перевести принадлежащие ООО ПИР Банк ценные бумаги, учитываемые на счете депонента ООО «ИК «КОИН», а именно: Наименование эмитента Вид ценных бумаг Номер государствен-ной регистрации Количество, шт. Акционерное общество «Газпром оргэнергогаз» Акция обыкновенная 1-02-01723-А 1809 Открытое акционерное общество «АгроИнвест» Акция обыкновенная 1-01-14437-А 33007410 Открытое акционерное общество «Виктория» Акция обыкновенная 1-01-34982-E 4790 Открытое акционерное общество «Обьнефтегазгеология» Акция обыкновенная 2-01-00399-F 213 Открытое акционерное общество «Ростовкомплект» Акция обыкновенная 1-01-31650-Е 14652000 на счет ООО ПИР Банк, открытый в ПАО «Совкомбанк» (рег. №963, ИНН <***>) №Р05100050301 на основании депозитарного договора №15-301. В остальной части иска отказать. Решение может быть обжаловано в порядке и сроки, установленные Арбитражным процессуальным кодеком Российской Федерации. Судья И.М. Григорьева Суд:АС города Москвы (подробнее)Истцы:ООО Банк промышленно-инвестиционных расчетов (подробнее)Ответчики:АО НЕБАНКОВСКАЯ КРЕДИТНАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ "НАЦИОНАЛЬНЫЙ РАСЧЕТНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ" (подробнее)Иные лица:ООО "ВАЙТСТОУН КАПИТАЛ" (подробнее)ООО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ "КОИН" (подробнее) Последние документы по делу: |
