Решение от 2 июня 2020 г. по делу № А40-342390/2019

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ


Р Е Ш Е Н И Е

г.Москва Дело № А40- 342390/19-58-2783

«02» июня 2020 г.

Резолютивная часть решения объявлена 27.05.2020г.

Решение в полном объеме изготовлено 02.06.2020г.

Арбитражный суд города Москвы в составе:

судьи Жура О.Н.,

при секретаре судебного заседания Ивлевой А.Е.,

рассмотрев дело по иску Маркина Юрия Николаевича, Кузнецова Александра Юрьевича к ответчику – ООО "ТТК-БИЛДИНГ" (ОГРН 5137746132827, 121596, МОСКВА ГОРОД, УЛИЦА ГОРБУНОВА, ДОМ 2, СТРОЕНИЕ 3, ЭТ 2 ПОМ II КОМ 56) об обзянии предоставить документы,

с участием: представитель ответчика – Уваров Ю.В. (паспорт, диплом, доверенность от 04.04.2020г.),

Установил:

определением Арбитражного суда г.Москвы от 22.01.2020 г. принято к производству исковое заявление Маркина Юрия Николаевича, Кузнецова Александра Юрьевича к ответчику – ООО "ТТК-БИЛДИНГ" о понуждении предоставить документы.

Исковое заявление мотивировано тем, что истцы являются участником ООО "ТТК-БИЛДИНГ" и владеют долями в размере 20% и 10% уставного капитала соответственно. 02.10.2019 истцами направлено требование о предоставлении документов о деятельности общества, перечисленных в требовании.

09.10.2019 г. ответчиком предоставлен ответ на требование, в соответствии которым ответчик не возражает против предоставления информации, однако, просит произвести предоплату за изготовление копий документов.

Полагая, что данный ответ является по существу отказом в предоставлении информации, истцы обратились в арбитражный суд с заявленными требованиями.

Истцы просят обязать ответчика предоставить следующие запрашиваемые ими документы ООО «ТТК- БИЛДИНГ» в пятидневный срок после вступления судебного акта в законную силу:

1) документов, подтверждающих права ООО «ТТК-БИЛДИНГ» на имущество, находящееся на его балансе;

2) внутренних документов ООО «ТТК-БИЛДИНГ», утверждаемых общим собранием участников и иными органами управления общества (положения, регламенты, инструкции и т.д.);

3) годовых отчетов, форм бухгалтерской отчетности общества (включая все отчетные формы (Формы N 1 - 6), всех справок и приложений к балансу, пояснительной записки к годовой отчетности) за 2015-2018 гг.;

4) форм бухгалтерской отчетности общества (включая все отчетные формы (формы N 1 - 6), всех справок и приложений к балансу,) за 2019 год ( на 31.12.2019г.)

5) налоговых деклараций за 2015 - 2019 гг. ( на 31.12.2019г.);

6) протоколов общих собраний участников (очередных и внеочередных), протоколов заседаний совета директоров, ревизионной комиссии за период с 01.01.2015 по 31.12.2019г.;

7) бюллетеней для голосования, а также доверенностей на участие во всех общих собраниях участников общества, состоявшихся в период с 01.01.2015 по 31.12.2019г.;

8) заключений ревизионных комиссий (ревизоров) общества, аудиторов общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля в период с 01.01.2015 по 31.12.2019г.;

9) всех имеющихся отчетов независимых оценщиков в период с 01.01.2015 по 31.12.2019г.;

10) списков аффилированных лиц ООО «ТТК-БИЛДИНГ» в период с 01.01.2015 по 31.12.2019г., положений о филиалах и представительствах ООО «ТТК-БИЛДИНГ»;

11) всех действующих лицензий, полученных ООО «ТТК-БИЛДИНГ»;

12) расшифровок дебиторской задолженности с указанием наименования дебитора, суммы задолженности (всего и просроченная), даты возникновения на, 31.12.2015, 31.12.2016, 31.12.2017г. ,31.12.2018г. и за 2019 год;;( на 31.12.2019г.)

13) расшифровок кредиторской задолженности с указанием наименования кредитора, суммы задолженности (всего и просроченная), даты возникновения на 31.12.2015, 31.12.2016, 31.12.2017г. ,31.12.2018г. и за 2019 год;;;( на 31.12.2019г.)

14) расшифровок начисленных и уплаченных налогов в бюджеты различных уровней и отчислений во внебюджетные фонды (налогооблагаемой базы) на 31.12.2014, 31.12.2015, 31.12.2016, 31.12.2017г.,31.12.2018г. и за 2019 год ( на 31.12.2019г.)

15) справок о начислении реструктуризированной задолженности перед бюджетом: объемов в разрезе бюджетов с указанием пени и штрафов, утвержденный график погашения на 31.12.2015, 31.12.2016, 31.12.2017г., 31.12.2018г. 31.12.2019г.;

16) расшифровок задолженностей перед государственными внебюджетными фондами и задолженностей перед бюджетом на 31.12.2015, 31.12.2016, 31.12.2017г., 31.12.2018г. и за 2019 год ( на 31.12.2019г.)

17) сведений о кредитах и займах предприятия с указанием назначения кредита, наименования кредитора, условий и сроков кредитных соглашений на, 31.12.2015, 31.12.2016, 31.12.2017г. ,31.12.2018г. и за 2019 год ( на 31.12.2019г.)

18) расшифровок стр. 1410 и 1510 баланса "Долгосрочные и краткосрочные обязательства" на, 31.12.2015,31.12.2016,31.12.2017г., 31.12.2018г. и за 2019 год ( на 31.12.2019г.)

19) справок о наличии ценностей, учитываемых на балансовых счетах на 31.12.2015, 31.12.2016, 31.12.2017г. ,31.12.2018г. и за 2019 год;;(на 31.12.2019г.)

20) перечня нематериальных активов с указанием первоначальной стоимости начисленной амортизации и остаточной стоимости на 31.12.2015, 31.12.2016, 31.12.2017г., 31.12.2018г. и за 2019 год ( на 31.12.2019г.)

21) расшифровок строк баланса 1210, 1240 на балансовых счетах на, 31.12.2015, 31.12.2016, 31.12.2017г., 31.12.2018г. и за 2019 год (на 31.12.2019г.)

22) расшифровок счета 01 "Основные средства" (структура основных средств с выделением основных групп, первоначальная стоимость, износ, остаточная стоимость по каждой группе), включая земельные участки на 31.12.2015, 31.12.2016, 31.12.2017г.,31.12.2018г. и за 2019 год ( на 31.12.2019г.)

23) структуру выручки, себестоимость в форме N 2 на 31.12.2015, 31.12.2016, 31.12.2017г. ,31.12.2018г. и за 2019 год ( на 31.12.2019г.)

24) оценок ликвидности кредиторской и дебиторской задолженности на 31.12.2019г.;

25) документов по проведенным за период с 01.01.2015 по 31.12.2019г. налоговым проверкам и их результатам, копий актов, решений;

26) договоров, контрактов по всем видам деятельности предприятия за 2018 -2019 годы (на 31.12.2019г.), со всеми прилагаемыми взаиморасчетными документами;

27) действующей редакции устава ООО «ТТК-БИЛДИНГ».

28) приказов о проведении инвентаризации, инвентаризационные описи за 2015-2019гг.

Истцы также просили взыскать в равных долях судебную неустойку, предусмотренную требованиями статьи 308.3 ГК РФ, в случае неисполнения решения суда о понуждении предоставить документы в размере 500 000 руб. (по 250 000 рублей каждому соистцу) единовременно, далее по 100 000 руб. (по 50 000 рублей каждому соистцу) за каждые 7 календарных дней просрочки до даты фактического исполнения решения суда без ограничения взыскиваемой суммы.


В настоящем судебном заседании дело подлежало рассмотрению по существу.

Истцы в судебное заседание не явились, о времени и месте его проведения извещены надлежащим образом. При таких обстоятельствах, судебное заседание в порядке ч. 3 ст. 156 АПК РФ проводится в отсутствие истцов.

В судебном заседании представитель ответчика возражал против удовлетворения иска, ссылаясь на доводы представленного отзыва на иск.

Изучив материалы дела, представленные доказательства, заслушав представителя ответчика, суд пришел к следующим выводам.

Судом установлено, что истец – Макаркин Юрий Николаевич является участником ООО "ТТК-БИЛДИНГ" и владеет долей в размере 20 % уставного капитала, что подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ по состоянию на 02.03.2020 г. Кузнецов Александр Юрьевич Николаевич является участником ООО "ТТК-БИЛДИНГ" и владеет долей в размере 10 % уставного капитала, что подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ по состоянию на 02.03.2020 г.

02.10.2019 г. истцами в адрес ООО "ТТК-БИЛДИНГ" в порядке ст. 8 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» направлено требование о предоставлении документов общества, в котором истцы просили предоставить документы общества.

ООО "ТТК-БИЛДИНГ" направило ответ на запрос от 09.10.2019 г. № 271, в соответствии с которым не возражает против предоставления информации, однако, просит произвести предоплату за изготовление копий документов, поскольку для изготовления потребуется 140 пачек бумаги и мощный копировальный аппарат.


В соответствии с п.1 ст.67 Гражданского кодекса РФ и п.1 ст.8 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» участник общества с ограниченной ответственностью вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном учредительными документами порядке.

В силу п.2 ст. 50 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам:

1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

4) внутренние документы общества;

5) положения о филиалах и представительствах общества;

6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

8) списки аффилированных лиц общества;

9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;

12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Согласно п. 3 указанной статьи в течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку.

Уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества, может быть установлена необходимость предварительной оплаты участником общества указанных в абзаце первом настоящего пункта расходов, в этом случае срок исполнения обязанности по предоставлению документов, указанный в настоящем пункте, начинает исчисляться с момента представления участником общества документов об оплате. При наличии в уставе общества либо во внутреннем документе, утвержденном общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества, положений, указанных в настоящем абзаце, общество обязано в течение трех рабочих дней с момента обращения участника с требованием о предоставлении копий документов сообщить ему стоимость их изготовления и в соответствующих случаях размер расходов на пересылку.

Согласно п. 4 ст.50 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество вправе отказать в предоставлении документов при наличии хотя бы одного из следующих условий:

1) электронная версия запрашиваемого документа на момент предъявления участником общества требования размещена на сайте общества в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в свободном доступе либо раскрыта в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для раскрытия информации;

2) документ запрашивается повторно в течение трех лет при условии, что первое требование о его предоставлении было надлежащим образом исполнено обществом;

3) документ относится к прошлым периодам деятельности общества (более трех лет до момента обращения участника общества с требованием), за исключением документов, перечисленных в подпунктах 1 - 9 пункта 2 настоящей статьи.

Согласно п.3 Информационного письма Высшего Арбитражного Суда РФ от 18.01.2011г. №144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ», из содержания п.1 ст.67 Гражданского кодекса РФ следует, что порядок предоставления участникам хозяйственного общества информации может устанавливаться уставом общества. При этом положения устава общества не могут ограничивать права участников на информацию по сравнению с правами, предоставляемыми им Федеральным законом «Об обществах с ограниченной ответственностью». Ограничение прав участников во внутренних документах хозяйственного общества также не допускается; соответствующие положения устава или учредительных документов не подлежат применению судами.

Согласно п. 8 Информационного письма, в случае, когда участник обратился в хозяйственное общество с требованием о предоставлении копии или обеспечении доступа к документу, который в силу закона или иного правового акта должен храниться обществом, но при этом данный документ по каким-то причинам у него отсутствует, общество обязано сообщить участнику об отсутствии документа, а также (при наличии таких сведений) о причинах его отсутствия, месте нахождения документа и предполагаемой дате, когда он будет возвращен в общество или восстановлен (при наличии такой возможности); непредоставление участнику указанной в настоящем пункте информации является нарушением права участника на информацию.

В соответствии с п. 2 Информационного письма, в связи с тем, что решение принимается судом исходя из установленных им фактов, существующих на дату принятия решения, а не на дату предъявления иска, судам следует учитывать, что для удовлетворения требования участника хозяйственного общества о предоставлении информации необходимо, чтобы такое нарушение имело место на момент принятия решения. В том случае, когда участник не может доказать, что до предъявления иска он обращался в общество с требованием о предоставлении информации, однако к моменту принятия судом решения указанная информация так и не предоставлена обществом истцу, суд удовлетворяет заявленное требование. Получение обществом искового заявления участника о предоставлении информации в такой ситуации само по себе может рассматриваться как требование о предоставлении информации.

Согласно ч. 1 ст. 65 АПК РФ, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований и возражений. В силу ч. 2 ст. 9 АПК РФ, лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.


Доводы истцов о фактическом отказе ответчика в предоставлении информации судом отклоняются, поскольку из текста письма от 09.10.2019 г. № 271 следует, что общество не возражает против предоставления информации и документов, однако запрашиваемый объем документов составляет около 70 000 листов.

Суд принимает во внимание, что по состоянию на 31.12.2018 г. в обществе работает 11 сотрудников (справка ИНФС), из них в офисе работает пять сотрудников, и привлечение хотя бы одного из них приведет к существенному затруднению деятельности общества и причинению убытков.

Кроме того, ответчиком произведен предварительный расчет стоимости копирования по каждому запрошенному документу. ООО "ТТК-БИЛДИНГ" также уведомило истцов о возможности ознакомления с запрашиваемыми документами в офисе после подписания Соглашения о конфиденциальности в соответствии с п. 10.5 Устава общества и Протоколом № 6 от 03.10.2017 г., в котором определена процедура ознакомления и копирования документов общества. При таких обстоятельствах суд приходит к выводу о том, что фактически требования истцов удовлетворены ответчиком.

Доводы ответчика истцы не опровергли, в судебное заседание не явились, заявленные требования не поддержали.

В силу п. 1 ст. 408 ГК РФ, надлежащее исполнение прекращает обязательство.

С учетом изложенного, на основании ст. 408 ГК РФ требования о предоставлении документации общества не подлежат удовлетворению в связи с надлежащим исполнением.

Согласно ч. 1 ст. 110 АПК РФ судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 4, 64-68, 71, 110, 167-170, 176, 180, 181 АПК РФ,

Р Е Ш И Л:

В удовлетворении искового заявления отказать.

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в течение месяца с даты его принятия.



СудьяО.Н.Жура