Решение от 25 января 2024 г. по делу № А27-23278/2023

АРБИТРАЖНЫЙ СУД

КЕМЕРОВСКОЙ ОБЛАСТИ


Дело №А27-23278/2023



Р Е Ш Е Н И Е

именем Российской Федерации


25 января 2024г. г. Кемерово

Резолютивная часть решения оглашена 16 января 2024г.

Решение в полном объеме изготовлено 25 января 2024г.


Арбитражный суд Кемеровской области в составе судьи Кормилиной Ю.Ю.,

при ведении протокола и аудиозаписи судебного заседания секретарем ФИО1,

рассмотрев в судебном заседании, с участием старшего помощника прокурора Центрального района города Кемерово Шестера Л.А. (удостоверение)

дело по заявлению Прокуратуры Кемеровской области – Кузбасса, город Кемерово (ОГРН <***>, ИНН <***>) в лице Прокуратуры Центрального района города Кемерово

к ФИО2, город Прокопьевск

о привлечении к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 КоАП РФ,

у с т а н о в и л:

Прокуратура Кемеровской области – Кузбасса в лице прокурора Центрального района города Кемерово (далее – заявитель, прокуратура) обратилась в арбитражный суд с заявлением о привлечении ФИО2 к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

Определением суда от 12.12.2023 заявление принято к производству, предварительное судебное заседание назначено на 16.01.2024.

В предварительном судебном заседании представитель заявителя требование поддержал. В обоснование требований указывает, что ФИО2, являясь руководителем должника - общества с ограниченной ответственностью «Разрез Трудармейский Южный» (далее - ООО «Разрез Трудармейский Южный», общество), не исполнил обязанность по передаче конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации.

ФИО2, надлежащим образом извещенные в соответствии со статьей 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) явку в судебное заседание не обеспечил, ходатайств, возражений не представил.

Дело рассмотрено судом в порядке статьи 156 АПК РФ в отсутствие ФИО2, по представленным доказательствам.

В порядке части 4 статьи 137 АПК РФ при отсутствии возражений лиц, участвующих в деле, суд завершил подготовку дела к судебному разбирательству и перешел к судебному разбирательству в судебном заседании.

Изучив материалы дела, оценив представленные доказательства, заслушав доводы представителя заявителя, суд установил следующее.

В ходе проверки, проведенной прокуратурой Центрального района города Кемерово по обращению конкурсного управляющего ООО «Разрез Трудармейский Южный» ФИО3, установлено нарушение прежним руководителем – генеральным директором ООО «Разрез Трудармейсктй Южный» ФИО2 законодательства о несостоятельности (банкротстве).

05.12.2023 прокурором Центрального района г. Кемерово в рамках предоставленной компетенции (ч. 1 ст. 28.4 КоАП РФ, ч. 2 ст. 22 Федерального закона от 17.01.1992 N 2202-1 "О прокуратуре Российской Федерации") по факту выявленных нарушений в отношении ФИО2 вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении.

На основании статьи 23.1 КоАП РФ прокуратура обратилась в арбитражный суд с заявлением о привлечении ФИО2 к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Оценив в соответствии со статьей 71 АПК РФ представленные доказательства и фактические обстоятельства дела, суд признал требование прокуратуры обоснованным и подлежащим удовлетворению, исходя из следующего.

В соответствии с частью 6 статьи 205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт совершения его лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Согласно части 5 статьи 205 АПК РФ обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для составления протокола об административном правонарушении, возлагается на орган или лицо, которые составили этот протокол, и не может быть возложена на лицо, привлекаемое к административной ответственности.

В силу пункта 1 части 1 статьи 26.1 КоАП РФ по делу об административном правонарушении выяснению подлежит наличие события административного правонарушения.

Доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, которые устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения.

Частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ предусмотрено, что незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Частью 1 статьи 1 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) установлено, что в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации настоящий Федеральный закон устанавливает основания для признания должника несостоятельным (банкротом), регулирует порядок и условия осуществления мер по предупреждению несостоятельности (банкротства), порядок и условия проведения процедур, применяемых в деле о банкротстве, и иные отношения, возникающие при неспособности должника удовлетворить в полном объеме требования кредиторов.

Из материалов дела явствует, что ООО «Разрез Трудармейский Южный» зарегистрировано в ИФНС России по г. Кемерово 08.07.2011, учредителем организации является АО «Кимерм», генеральным директором организации с 31.08.2020 является ФИО2.

Определением арбитражного суда от 23.03.2023 №А27-2825/2021 в отношении ООО «Разрез Трудармейский Южный» введена процедура, применяемая в деле о банкротстве - наблюдение. Временным управляющим утвержден ФИО3

Решением Арбитражного суда Кемеровской области от 28.11.2023 ООО «Разрез Трудармейский Южный» признано банкротом, введена процедура конкурсного производства. Конкурсным управляющим утвержден ФИО3

В соответствии с частью 1 статьи 64 Закона о банкротстве введение наблюдения не является основанием для отстранения руководителя должника и иных органов управления должника, которые продолжают осуществлять свои полномочия с ограничениями, установленными пунктами 2, 3 и 3.1 настоящей статьи.

Согласно части 1 статьи 67 Закона о банкротстве временный управляющий обязан: принимать меры по обеспечению сохранности имущества должника; проводить анализ финансового состояния должника; выявлять кредиторов должника; вести реестр требований кредиторов, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Федеральным законом; уведомлять кредиторов о введении наблюдения; созывать и проводить первое собрание кредиторов.

В силу части 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

На основании пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве, руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Обязанность по передаче документации директором ООО «Разрез Трудармейский Южный» ФИО2 надлежащим образом не исполнена.

Из представленных в прокуратуру объяснений ФИО2 следует, что спор о передаче документов на дату объяснений судом не рассмотрен, документы представленные представителем ООО «Разрез Трудармейский Южный», приобщены в материалы дела о банкротстве согласно протоколу судебного заседания от 04.07.2023. Также ФИО2 представлены в прокуратуру акты приема - передачи документов от 20.04.2023, 30.05.2023.

Вместе с тем обстоятельство ненадлежащего исполнения обязанности по передаче документов установлено вступившим в законную силу определением Арбитражного суда Кемеровской области от 29.11.2023 по делу №А27-2825/2021. Судом удовлетворено ходатайство конкурсного управляющего ООО «Разрез Трудармейский Южный» ФИО3 об истребовании документов в деле о несостоятельности (банкротстве), суд обязал генерального директора ООО «Разрез Трудармейский Южный» ФИО2 передать конкурсному управляющему ООО «Разрез Трудармейский Южный» ФИО3. следующие документы:

1. Документы первичного бухгалтерского учета за период с 01.01.2019 г. по настоящее время;

2. Расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

3. Расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

4. Расшифровку финансовых вложений;

5. Оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91:

6. Книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты;

7. Список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

8. Список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

9. Сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда;

10. Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

11. Отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

12. Заключения профессиональных аудиторов за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

13. Гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 01.01.2019 г. по настоящее время;

14. Сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами;

15. Сведения о наличии обременений имущества должника;

16. Сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса.

28.12.2023 на принудительное исполнение определения суда от 29.11.2023 по делу №А27-2825/2021 выдан исполнительный лист.

Доказательства исполнения ФИО2 обязанности по передаче арбитражному управляющему в полном объеме документов о перечне имущества ООО «Разрез Трудармейский Южный», в том числе имущественных прав, а также бухгалтерских и иных документов, отражающих экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения, в деле отсутствуют.

Неисполнение ФИО2 обязанности по передаче документов, перечисленных в законе, арбитражному управляющему препятствует исполнению последним возложенных на него обязанностей, что выражается в невозможности своевременно выявить и взыскать дебиторскую задолженность, проанализировать взаимоотношения с контрагентами на предмет оценки действительности и экономической целесообразности сделок, совершенных руководством ООО «Разрез Трудармейский Южный».

Суд приходит к выводу о наличиях в действиях ФИО2 события административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

В соответствии с частью 1 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

ФИО2 имел возможность исполнить надлежащим образом нормы законодательства о банкротстве, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, но не принял всех зависящих от него мер по их соблюдению. Доказательств, подтверждающих отсутствие у ФИО2, реальной возможности предпринять все возможные меры, направленные на недопущение нарушений законодательства о банкротстве в силу чрезвычайных событий и обстоятельств, которые он не мог предвидеть и предотвратить при соблюдении обычной степени заботливости и осмотрительности, не представлено.

С учетом изложенного, суд приходит к выводу о доказанности вины ФИО2

Состав административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, установлен.

Обстоятельства, исключающие производство по делу об административном правонарушении, отсутствуют. Срок давности привлечения к административной ответственности (статья 4.5 КоАП РФ) не истек.

Процессуальных нарушений судом не установлено. О времени и месте вынесения постановления о возбуждения дела об административном правонарушении ФИО2 был извещен путем направления заказной корреспонденции по адресу регистрации и второму известному адресу (реестр отправки корреспонденции, отчеты об отслеживании отправлений с почтовым идентификатором 80087590220182, 80087590220175).

Основания для квалификации правонарушения в качестве малозначительного отсутствуют.

В силу статьи 2.9 КоАП РФ судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием в случае малозначительности совершенного правонарушения.

Согласно позиции Конституционного Суда Российской Федерации, изложенной в Постановлении от 14.02.2013 N 4-П и в Определении от 03.07.2014 N 1552-О, освобождение от административной ответственности ввиду малозначительности совершенного административного правонарушения допустимо лишь в исключительных случаях, поскольку иное способствовало бы формированию атмосферы безнаказанности, было бы несовместимо с принципом неотвратимости ответственности правонарушителя.

В пунктах 18, 18.1 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" указано, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях.

Категория малозначительности относится к числу оценочных, в связи с чем определяется в каждом конкретном случае исходя из обстоятельств совершенного правонарушения. Оценка малозначительности деяния должна соотноситься с характером и степенью общественной опасности, причинением вреда либо угрозой причинения вреда личности, обществу или государству.

Допущенное ФИО2 административное правонарушение посягает на установленный нормативными правовыми актами порядок в области соблюдения обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), который должен носить устойчивый характер и соблюдение которого является обязанностью каждого участника данных правоотношений.

В рассматриваемом случае суд также не усматривает правовых и фактических оснований для применения положений статьи 4.1.1 КоАП РФ, ввиду отсутствия установленной указанной нормой совокупности обстоятельств. Допущенное нарушение препятствует осуществлению обязанностей арбитражным управляющим, влечет увеличение сроков производства по делу о банкротстве и, как следствие связанных с ним расходов.

Согласно части 2 статьи 4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

Обстоятельств, смягчающих или отягчающих административную ответственность, судом не установлено.

Учитывая отсутствие отягчающих обстоятельств, суд назначает наказания в виде штрафа в минимальном размере, предусмотренном санкцией части 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Руководствуясь статьями 168-170, 180, 181, 205, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

р е ш и л:

заявленные требования удовлетворить.

Привлечь ФИО2 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, место рождения: г. Прокопьевск Кемеровская область, зарегистрирован по адресу: Кемеровская область – Кузбасс, <...>) к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и назначить ему наказание в виде административного штрафа в размере 40 000 (сорок тысяч) рублей.

В соответствии с частью 1 статьи 32.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее 60 дней со дня вступления решения в законную силу. Доказательства уплаты штрафа в пятидневный срок представить административному органу и арбитражному суду. При отсутствии доказательств уплаты штрафа в добровольном порядке решение будет направлено для принудительного исполнения в соответствующее подразделение Федеральной службы судебных приставов.

Решение арбитражного суда первой инстанции может быть обжаловано в Седьмой арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня его принятия. Апелляционная жалоба подается через Арбитражный суд Кемеровской области.

Реквизиты для перечисления штрафа:

«УФК по Кемеровской области (Управление Федеральной службы судебных приставов по Кемеровской области – Кузбасса л/с <***>);

ИНН <***> КПП 420501001

Банковский счет: <***>, открытый в отделении Кемеровского банка России // УФК по Кемеровской области - Кузбассу,

к/сч 401028107453370000032

БИК 013207212; ОКТМО 32701000;

КБК 3221160114109002140;

УИН 32242000230000386110».


Судья Ю.Ю. Кормилина