Решение от 18 декабря 2023 г. по делу № А40-260173/2023

АРБИТРАЖНЫЙ СУД ГОРОДА МОСКВЫ

115225, г.Москва, ул. Большая Тульская, д. 17

http://www.msk.arbitr.ru Именем Российской Федерации
РЕШЕНИЕ

Дело № А40-260173/23-93-2114
г. Москва
18 декабря 2023 года
Резолютивная часть решения объявлена 4 декабря 2023 года Полный текст решения изготовлен 18 декабря 2023 года

Арбитражный суд города Москвы в составе:

Судьи Позднякова В.Д. при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1

с использованием средств аудиозаписи в ходе судебного заседания рассмотрев в открытом судебном заседании дело

по заявлению Савеловского межрайонного прокурора г. Москвы

к руководителю Управления бэк-офиса Департамента клиентского обслуживания АО «Тинькофф Банк» ФИО2

о привлечении к административной ответственности по ч.4 ст.14.13 КоАП РФ на основании постановления от 16.10.2023 о возбуждении дела об административном правонарушении,

при участии: от заявителя – ФИО3, удост. от ответчика – не явился, извещен.

УСТАНОВИЛ:

Савеловский межрайонный прокурор г. Москвы обратился в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением о привлечении руководителю Управления бэк-офиса Департамента клиентского обслуживания АО «Тинькофф Банк» ФИО2 к административной ответственности по ч.4 ст.14.13 КоАП РФ.

В судебном заседании представитель заявителя поддержал заявленные требования.

Лицо, привлекаемое к административной ответственности, в судебное заседание не явился, в материалах дела имеются документы, подтверждающие его надлежащее извещение о времени и месте судебного разбирательства. Суд счел возможным рассмотреть дело без его участия в порядке, предусмотренном ст.156 АПК РФ

Рассмотрев материалы дела, выслушав доводы лиц, участвующих в деле, оценив представленные суду доказательства, судом признаются заявленные требования подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии с п.6 ст.205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании

устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Из материалов дела следует, Савеловской межрайонной прокуратурой г. Москвы на основании решения о проведении проверки от 18.08.2023 № 328 проведена проверка исполнения законодательства о несостоятельности (банкротстве) в деятельности АО «Тинькофф Банк» (ИНН <***>).

Установлено, что решением Арбитражного суда Алтайского края от 16.11.2022 по делу № А03-14238/2022 ФИО4 признан несостоятельным (банкротом) и введена процедура банкротства -реализация имущества гражданина.

Финансовым управляющим ФИО4 утвержден ФИО5 (ИЕН 780527112510, регистрационный номер в сводном государственном реестре арбитражных управляющих - 21973) - член Союза СРО «ГАУ» (ИНН <***>, ОГРН <***>, адрес: 420034, Респ. Татарстан, г. Казань, Московский р-н, ул. Соловецких юнг, д. 7, оф. 1004).

Установлено, что финансовым управляющим должника ФИО4 ФИО5 направлено заявление от 10.07.2023 № 64 на перечисление денежных средств со счета должника.

Согласно отчету об отслеживании почтовых отправлений с почтовым идентификатором - (трек-номер 14574886081116) ответ на указанный запрос АО «Тинькофф Банк» направлен лишь 01.08.2023.

В нарушение указанных норм законодательства АО «Тинькофф Банк» ответ и запрашиваемую документацию на вышеуказанный запрос финансового управляющего в установленный законом срок не направило.

Согласно полученным объяснениям руководителя Управления бэк-офиса АО «Тинькофф Банк» ФИО2, он является ответственным за ответы на запросы финансовых управляющих. Ответ на запрос финансового управляющего ФИО5 в установленный законодательством 7-дневный срок представлен им не был, в связи с большой загруженностью, а также его невнимательностью.

По факту выявленного правонарушения заместителем Савеловского межрайонного прокурора г. Москвы в отношении руководителя Управления бэк-офиса АО «Тинькофф Банк» ФИО2 вынесено постановление от 16.10.2023 о возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

Постановление об административном правонарушении составлено с соблюдением требований ст. 28.1, 28.2 КоАП РФ. Нарушений процедуры составления в отношении генерального директора общества постановления об административном правонарушении, которые могут являться основанием для отказа в привлечении к административной ответственности в соответствии с п.10 Постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 № 10, судом не установлено.

Срок привлечения к ответственности на момент вынесения решения, предусмотренный ч. 1 ст. 4.5 КоАП РФ не истек.

В соответствии с ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ, незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе

несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Отношения, связанные с несостоятельностью (банкротством) регулируются Федеральным законом от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»

Согласно положениям статьи 2 Федерального закона № 127-ФЗ финансовый управляющий - арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом для участия в деле о банкротстве гражданина.

Пунктами 1, 2, 4 статьи 20.3 Федерального закона № 127-ФЗ установлено, что при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

На арбитражного управляющего возложена обязанность принимать меры по защите имущества должника.

Арбитражному управляющему в деле о банкротстве предоставлено право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

В соответствии с п. 1 ст. 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» арбитражный управляющий вправе запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

Согласно ст. 213.9 Федерального закона от 26.10.2002 № 127 «О несостоятельности (банкротстве)» финансовый управляющий обязан: принимать меры по выявлению имущества должника и обеспечению сохранности этого имущества, проводить анализ финансового состояния должника, выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства, вести реестр требований кредиторов, уведомлять кредиторов о введении наблюдения, уведомлять кредиторов, а также

кредитные организации, в которых у гражданина-должника имеются банковский счет и (или) банковский вклад, включая счета по банковским картам, и иных дебиторов должника о введении реструктуризации долгов гражданина или реализации имущества гражданина не позднее чем в течение пяти рабочих дней со дня, когда финансовый управляющий узнал о наличии кредитора или дебитора; рассматривать отчеты о ходе выполнения плана реструктуризации долгов гражданина, предоставленные гражданином, и предоставлять собранию кредиторов заключения о ходе выполнения плана реструктуризации долгов гражданина; осуществлять контроль за ходом выполнения плана реструктуризации долгов гражданина; осуществлять контроль за своевременным исполнением гражданином текущих требований кредиторов, своевременным и в полном объеме перечислением денежных средств на погашение требований кредиторов; направлять кредиторам отчет финансового управляющего не реже чем один раз в квартал, если иное не установлено собранием кредиторов; исполнять иные предусмотренные настоящим Федеральным законом обязанности.

Для надлежащего исполнения обязанностей финансового управляющего статьей 213.9 Федерального закона от 26.10.2002 № 127 «О несостоятельности (банкротстве)» установлено, что финансовый управляющий вправе получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления

Согласно Приказу от 04 апреля 2022 № 115379 о переводе работника на другую работу ФИО2 переведен на должность руководителя управления бэк-офис АО «Тинькофф Банк».

В должностных обязанностях должностной инструкции руководителя управления бэк-офис Департамента клиентского обслуживания АО «Тинькофф Банк» закреплено, что руководитель обязан контролировать выполнение требований, в том числе запросов арбитражных управляющих.

Руководитель Управления бэк-офиса АО «Тинькофф Банк» Бабаянц. А.Г. с выявленными нарушениями согласен.

Обстоятельств, смягчающих и отягчающих административную ответственность, не установлено.

В соответствии со ст. 2.4 КоАП РФ, административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей, в том числе, совершившие административные правонарушения в связи с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций руководители и другие работники иных организаций.

Возможность или невозможность квалификации деяния в качестве малозначительного не может быть установлена абстрактно, исходя из сформулированной в Кодексе Российской Федерации об административных правонарушениях конструкции состава административного правонарушения, за совершение которого установлена ответственность. Квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 Постановления Пленума ВАС РФ применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния. При этом применение судом положений о малозначительности должно быть мотивировано (пункт 18.1 Постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 N 10).

Исходя из конкретных обстоятельств дела и учитывая характер общественных отношений, на которые посягает нарушитель, суд не усматривает оснований для

освобождения арбитражного управляющего от административной ответственности ввиду малозначительности административного правонарушения.

Учитывая обстоятельства, суд приходит к выводу, что Руководитель Управления бэк-офиса АО «Тинькофф Банк» Бабаянц. А.Г. подлежит привлечению к административной ответственности на основании ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ в виде штрафа в минимальном размере санкции указанной статьи в размере 40 000 руб.

Согласно ч.1 ст.32.2 КоАП РФ административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу либо со дня истечения срока отсрочки или срока рассрочки, предусмотренных статьей 31.5 настоящего Кодекса.

В случае добровольной уплаты суммы административного штрафа заинтересованному лицу необходимо представить в Арбитражный суд города Москвы доказательства его добровольной уплаты до истечения установленного КоАП РФ шестидесятидневного срока со дня вступления решения суда о наложении административного штрафа в законную силу.

На основании ст. 4.5, ст.14.13, 24.1, 25.1, 25.4, 25.5, 26.1-26.3, 28.2, 28.4 КоАП РФ и руководствуясь ст. 71,75, 167-170, 176, 205, 206 АПК РФ, суд

РЕШИЛ:

Привлечь руководителю Управления бэк-офиса Департамента клиентского обслуживания АО «Тинькофф Банк» ФИО2 к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

Назначить ФИО2 наказание в виде штрафа в размере 40 000 (сорок тысяч) рублей.

Реквизиты по оплате штрафа:

Получатель УФК по г. Москве (ГУФССП по г.Москве, л/с <***>)

ИНН: <***> КПП 770101001

БИК - 004525988, ОКТМО 45382000 ГУ Банка России по ЦФО г. Москва // УФК по г. Москве, г. Москва

Казначейский счет 03100643000000017300, Единый казначейский счет 40102810545370000003 КБК 322 1 16 01141 01 9002 140 УИН 32277000230001575115

На решение может быть подана апелляционная жалоба в десятидневный срок с даты его принятия (изготовления в полном объеме).

Судья: В.Д. Поздняков