Решение от 2 октября 2023 г. по делу № А40-129833/2023

РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

Дело № А40-129833/23-62-1057
г. Москва
02 октября 2023 г.
Резолютивная часть решения объявлена 19 сентября 2023года

Полный текст решения изготовлен 02 октября 2023 года


Арбитражный суд города Москвы в составе:

судьи ФИО1, единолично

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО2,

рассмотрев в судебном заседание по делу по иску RAI INVESTMENTS PTE. LTD.

к ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "СБЕРБАНК РОССИИ" (117312, <...>, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 16.08.2002, ИНН: <***>)

третьи лица 1.ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ (107450, МОСКВА ГОРОД, МЯСНИЦКАЯ УЛИЦА, 39, 1, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 18.06.2004, ИНН: <***>), 2. ПАО «СЕВЕРСТАЛЬ»

об обязании ПАО Сбербанк осуществить конвертацию 70 000 глобальных депозитарных расписок на обыкновенные акции ПАО «Северсталь» (ISIN US8181503025) в акции ПАО «Северсталь» (ISIN RU0009046510) и зачислить 70 000 акций ПАО «Северсталь» на счет депо владельца, открытый на имя RAI INVESTMENTS PTE. LTD. (регистрационный номер 201400354Н), присуждении в пользу RAI INVESTMENTS PTE. LTD. на случай неисполнения ПАО Сбербанк решения суда судебной неустойки, а именно денежной суммы в размере 7 000 (Семь тысяч) рублей 00 копеек за каждый день неисполнения судебного акта в течение первой недели, с последующим увеличением неустойки в двукратном размере каждую последующую неделю неисполнения решения суда до его фактического исполнения

при участии:

От истца – ФИО3 (доверенность от 25.04.2023г., диплом).

От ответчика – ФИО4 (доверенность от 29.09.2021г., диплом).

От третьих лиц – не явились, извещены



У С Т А Н О В И Л:

RAI INVESTMENTS PTE. LTD. обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с исковым заявлением к ПАО "СБЕРБАНК РОССИИ", при участии третьих лиц об обязании ПАО Сбербанк осуществить конвертацию 70 000 глобальных депозитарных расписок на обыкновенные акции ПАО «Северсталь» (ISIN US8181503025) в акции ПАО «Северсталь» (ISIN RU0009046510) и зачислить 70 000 акций ПАО «Северсталь» на счет депо владельца, открытый на имя RAI INVESTMENTS PTE. LTD. (регистрационный номер 201400354Н), присуждении в пользу RAI INVESTMENTS PTE. LTD. на случай неисполнения ПАО Сбербанк решения суда судебной неустойки, а именно денежной суммы в размере 7 000 руб. за каждый день неисполнения судебного акта в течение первой недели, с последующим увеличением неустойки в двукратном размере каждую последующую неделю неисполнения решения суда до его фактического исполнения.

Исковые требования мотивированы тем, что необходимый пакет документов был предоставлены ответчику, в связи с чем, у ответчика не имелось оснований для отказа в принудительной конвертации депозитарных расписок.

Истец заявленные требования поддержал.

Ответчик, заявленные требования не признал по доводам письменного отзыва на иск.

Третье лицо представил письменные пояснения, извещенный о месте и времени рассмотрения дела надлежащим образом, в судебное заседание не явилось, суд счел возможным рассмотрение дела в его отсутствие в порядке ст.ст. 123, 156 АПК РФ.

Выслушав стороны, изучив материалы дела, оценив представленные доказательства с позиции статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд приходит к следующему:

В ходе судебного разбирательства установлено, что RAI INVESTMENTS PTE. LTD. (истец) является держателем 70 000 глобальных депозитарных расписок на обыкновенные акции ПАО «Северсталь» (ISIN US8181503025 Severstal РАО Reg S GDR; 1 депозитарная расписка соответствует 1 обыкновенной акции), учет прав на которые осуществляется иностранными организациями (далее - ГДР, депозитарные расписки). Сделки по приобретению депозитарных расписок осуществлялись в период 03.08.2020 - 20.12.2021 в рамках соглашения о банковском обслуживании между Компанией и LGT Bank (Switzerland) Ltd. (далее - LGT Bank). LGT Bank является иностранной организацией, осуществляющей учет прав Компании на депозитарные расписки.

Российским банком-депозитарием, в котором открыт счет депо депозитарных программ для учета прав на акции ПАО «Северсталь», является ПАО Сбербанк (далее - Ответчик, Депозитарий).

28.02.2022 банк - депозитарий программы депозитарных расписок Citibank N.A. закрыл свои книги для учета выпуска депозитарных расписок. 03.03.2022 Лондонская фондовая биржа опубликовала уведомление о немедленном прекращении торгов в отношении глобальных депозитарных расписок (включая ГДР), выпущенных на акции российских эмитентов.

LGT Bank сообщил Компании, что шестым пакетом санкций против России, принятым 03.06.2022 Европейским Союзом, Национальный расчетный депозитарий (НРД) был добавлен в список организаций, средства и экономические ресурсы которых должны быть заморожены, в соответствии с Приложением I к Регламенту Совета ЕС 269/2014, в связи с чем LGT Bank не выполнил инструкции Компании по конвертации ГДР, которые находились на счете компании, в локальные российские акции. В дальнейшем LGT Bank, извещая Компанию о невозможности осуществить перевод ценных бумаг или их конвертацию в акции, ссылался на приостановку Clearstream Banking S.A. всех расчетов и на закрытие банком - депозитарием программы депозитарных расписок Citibank N. А. своих книг для учета выпуска.

31.10.2022, заблаговременно, до истечения установленного законом срока, Компания представила в Депозитарий заявление о принудительной конвертации депозитарных расписок в акции российского эмитента с приложением документов, которые свидетельствуют владении

Компанией депозитарными расписками и содержат все установленные законом сведения. В частности, были представлены: соглашение о банковском обслуживании от 2016, заключенное между Компанией и LGT Bank, согласно которому последний открыл Компании счет депо № 2016046, обязался исполнять поручения по купле - продаже ценных бумаг и осуществлять учет прав на них; письменное подтверждение от 27.09.2022 LGT Bank за подписью двух банковских служащих, полномочия которых были публично раскрыты в торговом реестре кантона Цюрих (Швейцария), содержащее сведения о Компании как о держателе депозитарных расписок (идентификационные данные Компании, реквизиты счета, количество учитываемых ценных бумаг), о вышестоящих иностранных номинальных держателях, обо всех финансовых операциях по депозитарным распискам; уведомления о заключении сделок с депозитарными расписками, которые являлись основанием для проведения транзакций с депозитарными расписками; в качестве дополнительного подтверждения владения ценными бумагами Компания предоставила распечатку инвестиционного отчета LGT Bank от 18.10.2022, который содержал все указанные выше сведения (идентификацию держателя, ценных бумаг и их количества).

02.11.2022 Депозитарий направил на электронную почту Компании, предоставленную при подаче заявления на принудительную конвертацию, письмо в котором предложил представить нотариальный протокол осмотра.

04.11.2022 Компания направила в Депозитарий письмо, в котором сообщила, что с учетом постоянного проживания директора Компании в Республике Сингапур, трудностей доставки документов в Россию и отсутствием прямого авиасообщения между Россией и Республикой Сингапур совершить рекомендованное Депозитарием нотариальное действие крайне затруднительно. Также Компания обратила внимание, что ранее представленное подтверждение LGT Bank от 27.09.2022 содержит все запрашиваемые Депозитарием данные

На протяжении 20 дней, которые оставались до окончания процедуры принудительной конвертации, Депозитарий не уведомлял Компанию о наличии каких-либо сомнений в полноте и (или) достоверности либо о недостаточности сведений, указанных в заявлении и приложенных документах, о необходимости представить дополнительные подтверждающие/ документы (информацию).

17.11.2022 Депозитарий на основании ранее представленных документов открыл Компании счет депо владельца 00 02 598202 01 (L10).

24.11.2022 Депозитарий направил Компании уведомление об отказе в исполнении заявления о принудительной конвертации депозитарных расписок (исх. № 41-исх/814 от 23.11.2022), которое содержало указание на невозможность проверки достоверности представленных документов.

08.12.2022 Компания обратилась в Депозитарий с требованием повторно рассмотреть заявление о принудительной конвертации депозитарных расписок и представила оригинал письменного подтверждения LGT Bank от 27.09.2022, подписи банковских служащих на котором были нотариально удостоверены, а на самом документе проставлен апостиль. Депозитарий в письме № 41-исх/967 от 26.12.2022, отказывая в пересмотре решения об отказе в принудительной конвертации депозитарных расписок, следующим образом описал мотивы принятого решения от 23.11.2022.

Обращаясь в суд с настоящими требованиями, истец ссылается на то, что является держателем 70 000 шт. депозитарных расписок ПАО «Северсталь», что дополнительно подтверждается письмом LGT Bank от 08.05.2023, соглашением о банковском обслуживании от 2016, уведомлениями о совершении сделок, инвестиционным отчетом от 18.10.2022 за период 01.01.2022 - 18.10.2022, нотариальным протоколом осмотра доказательств от 23.05.2023 № 77/2296-н/77-2023-7-228. В обоснование своего решения об отказе в принудительной конвертации Депозитарий указывал на наличие сомнений в достоверности, а не относительно полноты или недостаточности сведений, указанных в заявлении о принудительной конвертации и прилагаемых к нему документах. Таким образом, претензии Депозитария касались формы представленных документов, а не их содержания, в связи с чем, имеются основания для конвертации депозитарных расписок.

Суд, анализируя представленные по делу доказательства, доводы и возражения сторон, приходит к следующему:

Депозитарные расписки, права на которые учитываются в российских депозитариях, автоматически (без участия держателей) должны быть конвертированы в соответствующее количество обыкновенных акций российских эмитентов (часть 16 статьи 6 Федерального закона от 16.04.2022 N 114-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "Об акционерных обществах" и отдельные законодательные акты Российской Федерации").

Особенности учета прав на ценные бумаги иностранных организаций, действующих в интересах других лиц предусмотрены статьей 8.4 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг". С 27.04.2022 установлен особый порядок применения норм о счетах депо депозитарных программ (ФЗ от 16.04.2022 N 114-ФЗ).

Как следует из части 20 статьи 6 Федерального закона от 16.04.2022 N 114-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "Об акционерных обществах" и отдельные законодательные акты Российской Федерации", если учет прав на ценные бумаги иностранного эмитента, удостоверяющие права в отношении акций российского эмитента, осуществляется иностранными организациями и держатель таких ценных бумаг иностранного эмитента либо лицо, в интересах которого держатель таких ценных бумаг осуществляет владение и (или) управление ими (далее - лицо, в интересах которого действует держатель), не может получить акции российского эмитента вследствие введения в отношении его и (или) связанных с ним лиц либо в отношении иностранных организаций, в которых учитываются его права на ценные бумаги иностранного эмитента, ограничительных мер либо вследствие недружественных действий иностранных государств, международных организаций, иностранных финансовых организаций, в том числе связанных с введением ограничительных мер в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и граждан Российской Федерации, такие держатель либо лицо, в интересах которого действует держатель, вправе в течение ста двадцати дней со дня вступления в силу настоящей части представить депозитарию, в котором открыт счет депо депозитарных программ для учета прав на акции российского эмитента, заявление о принудительной конвертации ценных бумаг иностранного эмитента в акции российского эмитента (часть 20 статьи 6 введена Федеральным законом от 14.07.2022 N 319-ФЗ; в ред. Федерального закона от 07.10.2022 N 381-ФЗ).

В соответствии с частью 21 статьи 6 Федерального закона от 16.04.2022 N 114-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "Об акционерных обществах" к заявлению о принудительной конвертации ценных бумаг иностранного эмитента держателя либо лица, в интересах которого действует держатель, должны прилагаться документы, доступные в сложившихся обстоятельствах и свидетельствующие о владении таким держателем соответствующим количеством ценных бумаг иностранного эмитента, о действительности и правомерности интереса лица, обратившегося с заявлением о принудительной конвертации ценных бумаг иностранного эмитента, и о действиях держателя в интересах заявителя, а также об иностранном номинальном держателе, осуществляющем учет прав держателя на ценные бумаги иностранного эмитента, и о вышестоящих номинальных держателях (иностранных номинальных держателях).

В подтверждение права собственности Компании на депозитарные распискиПАО «Северсталь» представлена распечатка выписки со счета («Statement ofassets») RAI INVESTMENTS в LGT Bank (Switzerland) Ltd б/н от 18.10.2022.Указанный документ не был заверен ни LGT Bank (Switzerland) Ltd, нишвейцарским нотариусом, и не содержал подписи уполномоченных LGT Bank(Switzerland) Ltd лиц.

Однако, представленный документ не отвечал требованиям оригинальности, не имел реквизитов, позволяющих установить, когда и кем данный документ был получен и каким способом изготовлен. В качестве подтверждения наличия на счете Компании депозитарных расписок такой документ не мог быть принят депозитарием.

В подтверждение приобретения депозитарных расписок истцом были представлены копии Contract note (purchase) (Уведомления (о покупке)): от 03.08.2020 (Номер приказа: 133992784), от 29.09.2020 (Номер приказа: 136813946), от 01.10.2020 (Номер приказа: 136900029), от 29.01.2021 (Номер приказа: 144374383), от 28.01.2021 (Номер приказа: 144374383), от 20.12.2021 (Номер приказа: 168403923). Документы представлены не в оригинале, а в виде копий, заверенных нотариально.

Представление Уведомлений в форме копий истец не оспаривает.

При этом подписи сотрудников, заверивших уведомления о покупке, нотариально не засвидетельствованы, их полномочия никак не подтверждены, а сам документ не содержит печати иностранного банка.

Довод Компании о прохождении указанными документами процедуры апостилирования не может быть принят во внимание, поскольку, как следует из текста самого апостиля, а также ст. 1 Гаагской конвенции от 05.10.1961, он удостоверяет только подлинность подписи нотариуса и (если применимо) печати и штампа. Он не удостоверяет подлинность основного документа.

По результатам оценки документов, приложенных к заявлению по перечню, Депозитарий правомерном пришел к выводу, что перечисленные правоустанавливающие документы не соответствуют требованиям оригинальности, что делает невозможным удовлетворение заявления о принудительной конвертации депозитарных расписок в акции.

02.11.2022 ответчик направил письмо с рекомендацией представить дополнительные документы, подтверждающие достоверность комплекта документов.

Кроме того, о возможности оформить и представить вместе с заявлением о принудительной конвертации Протокол осмотра доказательств (страницы личного кабинета на сайте брокера/банка) Компания была информирована путем размещения в публичном доступе на сайте Депозитария Порядка действий при принудительной конвертации депозитарных расписок.

Однако, необходимые доказательства для устранения сомнений, истец не представил. Компания отказалась представить доказательства, подтверждающие владение ее депозитарными расписками, сославшись на излишние затруднения.

При таких обстоятельствах, в отсутствие оригинальных документов о владении держателем депозитарными расписками, оснований для принудительной конвертации депозитарных расписок ПАО «Северсталь» в акции ПАО «Северсталь» у Депозитария не имелось.

Положения Федерального закона №319-ФЗ строго ограничивает период проведения мероприятий по принудительной конвертации ценных бумаг - 120 дней на подачу заявления + 10 дней на действия депозитария по конвертации.

При этом возможность продления или восстановления пропущенного заявителем срока законом не предусмотрена. Равно как отсутствует законный порядок проведения процедур принудительной конвертации депозитариями за пределами установленных законом сроков.

Императивно устанавливая четкий период принудительной конвертации, законодатель обеспечивает соблюдение публичного интереса, защиту прав неограниченного круга инвесторов на замену иностранных ценных бумаг, права по которым не могу быть реализованы, на российские ценные бумаги.

С учетом изложенного осуществление подобных мероприятий вне законно установленного периода невозможно.

Проанализировав представленные доказательства суд соглашается с доводами ответчика об отсутствии правовых оснований для осуществления принудительной конвертации депозитарных расписок истца.

Отсутствие оснований для удовлетворения требований истца об обязании осуществить принудительную конвертацию депозитарных расписок влечет, по смыслу статьи 308.3 ГК РФ, невозможность удовлетворения требований о взыскании судебной неустойки на случай неисполнения судебного акта. При таких обстоятельствах, оснований для удовлетворения заявленных требований у суда не имеется.

Судебные расходы по уплате государственной пошлины в соответствии с частью 1 статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации относятся на истца.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 8, 9, 11, 12, 307, 308.3, 309, 310, 314 ГК РФ, ст.ст. 4, 49, 65, 75, 110, 121, 123, 131, 137, 156, 167, 170, 171, 180, 181 АПК РФ, суд



РЕШИЛ:

В удовлетворении исковых требований отказать.

Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.



Судья:

ФИО1