Решение от 21 ноября 2017 г. по делу № А57-17936/2017

АРБИТРАЖНЫЙ СУД САРАТОВСКОЙ ОБЛАСТИ

410002, г. Саратов, ул. Бабушкин взвоз, д. 1; тел/ факс: (8452) 98-39-39;

http://www.saratov.arbitr.ru; e-mail: info@saratov.arbitr.ru

Именем Российской Федерации


Р Е Ш Е Н И Е

Дело №А57-17936/2017
22 ноября 2017 года
город Саратов


Резолютивная часть решения оглашена 15 ноября 2017 года.

Полный текст решения изготовлен 22 ноября 2017 года.

Арбитражный суд Саратовской области в составе судьи Ю.П. Огнищевой, при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Э.А. Сыпченко, рассмотрев в судебном заседании материалы дела по исковому заявлению акционера ЗАО «Гарант» ФИО1 к

Акционерному обществу «Специализированный регистратор – Держатель реестров акционеров газовой промышленности» в лице филиала АО «Драга» в г. Саратове

Третьи лица:

1. Закрытое акционерное общество «Гарант»,

2. ООО «Торговый дом Радиотехника»,

3. ФИО2,

4. ФИО3,

5. ФИО4,

6. ФИО5,

7. ФИО6,

8. ФИО7,

9. ФИО8,

10. ФИО9,

11. ФИО10,

12. ФИО11,

13. ФИО12,

14. ФИО13,

15. ФИО14,

16. ФИО15,

17. ФИО16,

18. ФИО17,

19. ФИО18,

20. ФИО19,

21. ФИО20,

22. ФИО21,

23. ФИО22

об обязании специализированного регистратора провести операцию по переводу ценных бумаг в количестве 20 000 штук со счета доверительного управляющего ООО «Лидер» на лицевой счет владельца ценных бумаг (акций ЗАО «Гарант») ФИО1,

при участии:

от истца – ФИО23 по доверенности от 04.09.2017,

от ответчика – ФИО24 по доверенности от 13.12.2016,

у с т а н о в и л:

акционер ЗАО «Гарант» ФИО1 обратилась в Арбитражный суд Саратовской области с вышеуказанным исковым заявлением.

В судебном заседании представитель истца поддержал заявленные требования.

Представитель ответчика согласно представленному в материалы дела отзыву не возражает в отношении заявленных требований.

Рассмотрев материалы дела, суд установил, что на основании передаточного распоряжения от 16.08.2013 г. ФИО1 является обладателем 20 000 штук обыкновенных акций ЗАО «Гарант», стоимостью 1,30 рублей за каждую штуку. Акции получены от ФИО10 (лицевой счет в реестре акционеров № 14). Согласно передаточному распоряжению - ФИО1 открыт лицевой счет № 48. (том 1 л.д. 17).

Согласно регистрационному журналу ЗАО «Гарант» (том 1 л.д. 76-80) в соответствии с вх. № 10а от 16.08.2013г., 16.08.2013г. открыт лицевой счет зарегистрированного лица № 48 (запись в реестре №3).

На основании вх. № 10 от 16.08.2013г. ЗАО «Гарант» зарегистрирован переход права собственности на ценные бумаги – обыкновенные акции, выпуск №1-02-03-829Е от 19.09.2006г. в количестве 20 000 шт. со счета № 14 на счет № 48 (запись в реестре № 4).

09.10.2013 между ООО «Лидер» (Доверительный управляющий) и ФИО1 (Учредитель управления) заключен договор № 1/ДУ доверительного управления акциями, согласно п. 1.1. которого учредитель управления передает Доверительному управляющему пакет обыкновенных акций ЗАО «Гарант», государственный регистрационный номер 1-02-03-829Е от 19.09.2006, номинальной стоимостью 1,30 рублей за одну акцию, в количестве 20 000 штук на общую сумму по номинальной стоимости 26 000 рублей для доверительного управления им.

Пунктом 5.1. договора доверительного управления акциями предусмотрено, что договор вступает в силу с момента его подписания и действует до 31.12.2014. При отсутствии заявления одной из сторон о прекращении Договора по окончании срока его действия он считается продленным на тот же срок и на тех же условиях, которые были предусмотрены настоящим договором.

Таким образом, как указал истец, поскольку стороны в день истечения срока действия договора не заявляли о его прекращении, договор продлевался на тот же срок и на тех же условиях.

На основании вх. № 20 от 10.10.2013г. ЗАО «Гарант» 10.10.2013г. открыт лицевой счет доверительному управляющему № 49 (запись в реестре № 5).

На основании вх. № 19 от 10.10.2013г. ЗАО «Гарант» 10.10.2013г. зарегистрирована передача акций (20 000 шт. обыкновенных акций) в доверительное управление со счета № 48 на счет № 49 (запись в реестре № 5).

Акционерное общество «Специализированный регистратор - Держатель реестров акционеров газовой промышленности» осуществляет ведение реестра акционеров ЗАО «Гарант» на основании договора на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, заключенного с ЗАО «Гарант», с 20.08.2015 по настоящее время.

Согласно списку зарегистрированных лиц (сокращенная форма) ООО «Лидер» является доверительным управляющим (на ценные бумаги – обыкновенные акции, №1-02-03-829Е от 19.09.2006г., 20 000 шт.), номер лицевого счета в реестре АО «ДРАГА» - 19368.

15.08.2016 ООО «Лидер» прекратило деятельность в связи с исключением из ЕГРЮЛ на основании п. 2 ст. 21.1. ФЗ № 129-ФЗ от 08.08.2001г., что подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ (том 1 л.д. 36).

Т.о., заявитель указывает, что ценные бумаги в количестве 20 000 штук находятся на счете доверительного управляющего, который исключен из ЕГРЮЛ.

Истец обращался к специализированному регистратору с заявлением от 20.07.17г. о переводе ценных бумаг со счета доверительного управляющего на счет истца.

АО «ДРАГА» письмом от 24.07.2017г. отказало в осуществлении данной операции по переводу ценных бумаг, сославшись на то, что не представлено распоряжение о совершении операции или решение суда.

Ответчик указал, что перевод ценных бумаг с лицевого счета прекратившего свою деятельность доверительного управляющего ООО «Лидер» на лицевой счет истца как владельца может производиться только по решению суда, который должен исследовать фактические обстоятельства дела и достоверно установить факт того, что именно истец является учредителем доверительного управления ценными бумагами.

Проанализировав обстоятельства дела и представленные в их обоснование доказательства, выслушав доводы и возражения лиц, участвующих в деле, арбитражный суд считает исковые требования подлежащими удовлетворению, исходя из нижеследующего.

Согласно ч. 1 ст. 1012 ГК РФ по договору доверительного управления имуществом одна сторона (учредитель управления) передает другой стороне (доверительному управляющему) на определенный срок имущество в доверительное управление, а другая сторона обязуется осуществлять управление этим имуществом в интересах учредителя управления или указанного им лица (выгодоприобретателя).

Передача имущества в доверительное управление не влечет перехода права собственности на него к доверительному управляющему.

Статьей 1013 ГК РФ предусмотрено, что объектами доверительного управления могут быть предприятия и другие имущественные комплексы, отдельные объекты, относящиеся к недвижимому имуществу, ценные бумаги, права, удостоверенные бездокументарными ценными бумагами, исключительные права и другое имущество.

Статья 1025 ГК РФ предусматривает, что правомочия доверительного управляющего по распоряжению ценными бумагами определяются в договоре доверительного управления.

В статье 1024 ГК РФ приведены основания для прекращения доверительного управления имуществом, в частности Договор доверительного управления имуществом прекращается вследствие:

смерти гражданина, являющегося выгодоприобретателем, или ликвидации юридического лица - выгодоприобретателя, если договором не предусмотрено иное;

отказа выгодоприобретателя от получения выгод по договору, если договором не предусмотрено иное;

смерти гражданина, являющегося доверительным управляющим, признания его недееспособным, ограниченно дееспособным или безвестно отсутствующим, а также признания индивидуального предпринимателя несостоятельным (банкротом);

отказа доверительного управляющего или учредителя управления от осуществления доверительного управления в связи с невозможностью для доверительного управляющего лично осуществлять доверительное управление имуществом;

отказа учредителя управления от договора по иным причинам, чем та, которая указана в абзаце пятом настоящего пункта, при условии выплаты доверительному управляющему обусловленного договором вознаграждения;

признания несостоятельным (банкротом) гражданина-предпринимателя, являющегося учредителем управления.

В силу ст. 419 ГК РФ обязательство прекращается ликвидацией юридического лица (должника или кредитора), кроме случаев, когда законом или иными правовыми актами исполнение обязательства ликвидированного юридического лица возлагается на другое лицо (по требованиям о возмещении вреда, причиненного жизни или здоровью, и др.).

Истец указал, что в специальной норме гражданского законодательства (ст. 1024 ГК РФ), регулирующей основания для прекращения доверительного управления имуществом, отсутствует такое основание как ликвидация юридического лица - доверительного управляющего. Согласно ст. 6 ГК РФ в случаях, когда предусмотренные пунктами 1 и 2 статьи 2 настоящего Кодекса отношения прямо не урегулированы законодательством или соглашением сторон и отсутствует применимый к ним обычай, к таким отношениям, если это не противоречит их существу, применяется гражданское законодательство, регулирующее сходные отношения (аналогия закона). При невозможности использования аналогии закона права и обязанности сторон определяются исходя из общих начал и смысла гражданского законодательства (аналогия права) и требований добросовестности, разумности и справедливости. Учитывая, что в ст. 1024 ГК РФ в качестве основания прекращения доверительного управления имуществом предусмотрена смерть гражданина, являющегося выгодоприобретателем, то, по мнению заявителя, ликвидация юридического лица, являющегося доверительным управляющим, также является основанием для прекращения договора доверительного управления имуществом.

Таким образом, в связи с исключением ООО «Лидер» из ЕГРЮЛ договор доверительного управления акциями прекратил свое действие.

20.07.2017 ФИО1 как собственник акций обратилась в филиал АО «ДРАГА» с заявлением о проведении операции по переводу ценных бумаг со счета доверительного управляющего ООО «Лидер» на лицевой счет владельца, открытого на имя ФИО1

Вместе с тем, 24.07.2017г. в проведении операции заявителю было отказано со ссылкой на п. 7.12 «Правил регистратора по ведению и хранению реестров владельцев именных ценных бумаг», действующих в АО «ДРАГА», п. 3.3. Постановления ФКЦБ РФ от 02.10.1997 № 27 «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», п. 7.3. Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 29.07.2010 № 10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг».

Согласно п. 3.3 Постановления ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" (действовавшего на дату отказа) перевод ценных бумаг со счета доверительного управляющего на счет владельца осуществляется на основании передаточного распоряжения, предоставляемого регистратору доверительным управляющим, а также по решению суда и иным основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации.

Пунктом 7.3. Приказа ФСФР России от 29.07.2010 N 10-53/пз-н "О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг" (действовавшего на дату отказа) предусмотрено, что ценные бумаги списываются со счета доверительного управляющего правами в следующих случаях:

- на основании передаточного распоряжения доверительного управляющего на счет учредителя управления (владельца ценных бумаг);

- на основании свидетельства о праве на наследство на счет (счета) наследника (наследников);

- на основании решения суда;

- на основании документов, подтверждающих оплату ценных бумаг в случае выкупа ценных бумаг в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах". В этом случае заявление с указанием реквизитов для перечисления денежных средств за выкупаемые ценные бумаги вправе направить владелец ценных бумаг или доверительный управляющий правами;

- в иных предусмотренных законодательством случаях.

Поскольку доверительный управляющий исключен из ЕГРЮЛ, АО «ДРАГА» отказало заявителю в совершении операции по переводу ценных бумаг, заявитель правомерно обратился в суд с требованием о понуждении списать ценные бумаги со счета доверительного управляющего на счет акционера.

При этом, ФИО1 является собственником 20 000 акций, переданных в доверительное управление, в связи с чем на основании ст. 209 ГК РФ ей принадлежат права владения, пользования и распоряжения своим имуществом.

Частью 2 ст. 209 ГК РФ предусмотрено, что собственник вправе по своему усмотрению совершать в отношении принадлежащего ему имущества любые действия, не противоречащие закону и иным правовым актам и не нарушающие права и охраняемые законом интересы других лиц, в том числе отчуждать свое имущество в собственность другим лицам, передавать им, оставаясь собственником, права владения, пользования и распоряжения имуществом, отдавать имущество в залог и обременять его другими способами, распоряжаться им иным образом.

Собственник может передать свое имущество в доверительное управление другому лицу (доверительному управляющему). Передача имущества в доверительное управление не влечет перехода права собственности к доверительному управляющему, который обязан осуществлять управление имуществом в интересах собственника или указанного им третьего лица (ч. 4 ст. 209 ГК РФ).

Согласно ст. 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг.

Лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра, именуется держателем реестра. Держатель реестра (регистратор) осуществляет свою деятельность в соответствии с федеральными законами, нормативными актами Банка России, а также с правилами ведения реестра, которые обязан утвердить держатель реестра. Требования к указанным правилам устанавливаются Банком России.

Регистратор не вправе совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых он ведет.

Согласно ст. 8.2 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" для учета прав на ценные бумаги депозитарии и держатели реестра могут открывать лицевые счета, в том числе:

1) счет владельца;

2) счет доверительного управляющего....

По лицевому счету доверительного управляющего осуществляется учет прав управляющего в отношении ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении.

Согласно ст. 5 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" порядок осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, права и обязанности управляющего определяются законодательством Российской Федерации и договорами.

Ответчик указал следующее. Реестр владельцев именных ценных бумаг ЗАО «Гарант» был принят АО «ДРАГА» от Эмитента 19.08.2015г. по акту приема-передачи. На основании Списка акционеров ЗАО "Гарант" по состоянию на 19.08.2015, представленного Эмитентом, в реестре акционеров ЗАО «Гарант» был открыт лицевой счет Доверительного управляющего ООО «Лидер». При передаче реестра в адрес Регистратора не предоставлялись какие-либо документы, подтверждающие наличие договора и/или договор между истцом и ООО «Лидер». По данным регистрационного журнала, полученного при передаче реестра от Эмитента, регистратор не установил учредителя доверительного управления (операция №6 от 10.10.2013 - передача 20 000 обыкновенных акций в доверительное управление со счета №48 на счет №49 регистрационного журнала ЗАО «Гарант»). Согласно п. 7.11.1 Правил регистратора по ведению и хранению реестров владельцев ценных бумаг Регистратор вносит в Реестр записи о списании ценных бумаг со счета доверительного управляющего по предоставлению документов, в том числе Распоряжения о совершении операции, подписанного уполномоченным представителем Доверительного управляющего ООО «Лидер», однако указанного распоряжения представлено не было.

В соответствии со ст. 8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», п. 3.20 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов, утв. Приказом ФСФР России от 30 07 2013 N 13-65/пз-н регистратор не вправе самостоятельно проводить операции в реестре в отсутствие документов и информации, необходимых в соответствии с законодательством для проведения операции в реестре (информации, подлежащей внесению в реестр).

В дальнейшем Регистратором было установлено, что по данным ЕГРЮЛ юридическое лицо ООО «Лидер» исключено из ЕГРЮЛ 15.08.2016. Между тем, в адрес АО «ДРАГА» никаких документов, подтверждающих факт прекращении деятельности ООО «Лидер» не поступало. Т.о., ООО «Лидер» своевременно до прекращения своей деятельности и исключения из ЕГРЮЛ не передал ценные бумаги учредителю управления, в результате чего ценные бумаги в настоящее время продолжают учитываться на лицевом счете ДУ ООО «Лидер» в реестре акционеров ЗАО «Гарант». Тот факт, что ООО «Лидер» был исключен из ЕГРЮЛ по решению налогового органа в связи с непредоставлением указанным юридическим лицом в течение 12 месяцев документов отчетности послужил основанием для обращения ФИО1 с иском в судебном порядке.

В соответствии со ст. 2, ч. 1 ст. 8 Федерального закона от 22.04.1996г. №39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» именные эмиссионные ценные бумаги - это ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требует обязательной идентификации владельца.

В частности, для идентификации физического лица при совершении операций в реестре необходимы в совокупности:

- фамилия, имя, отчество;

- данные документа, удостоверяющего личность (серия, номер, дата выдачи, наименование выдавшего органа);

- адресные данные (согласно официальной регистрации по месту жительства).

Правовое регулирование вышеуказанного отражено в ст. 8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», ст. 5, пп. 1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», п. 2.19 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов, утв. Приказом ФСФР России от 30.07.2013 N 13-65/пз-н.

Обязательными реквизитами именных бездокументарных ценных бумаг являются: количество, наименование эмитента, государственный регистрационный номер выпуска, вид, категория (тип) и номинальная стоимость соответствующих ценных бумаг.

Заявитель в данном случае обосновал представленными в материалы дела доказательствами правомерность требований. ФИО1 подтверждено, что она является владельцем ценных бумаг ЗАО «Гарант» – обыкновенных именных акций, выпуск №1-02-03-829Е от 19.09.2006г. в количестве 20 000 шт., номинальной стоимостью 1,30 руб.

Согласно ч. 1 ст. 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее АПК РФ) заинтересованное лицо вправе обратиться в суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном кодексом. Выбор способа защиты в соответствии со ст. 12 ГК РФ является правом истца и формулируется им в исковом заявлении в виде требований, вытекающих из спорного материального правоотношения (предмет иска), и фактических обстоятельств, послуживших основанием предъявления иска (основание иска).

Действующее законодательство не ограничивает лиц в выборе способа защиты нарушенного права, но выбранный способ защиты права не должен быть недобросовестным и осуществляться с намерением причинить вред другому лицу (ч. 1 ст. 10 ГК РФ).

В соответствии со ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказывать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

В рассматриваемом случае спор возник из корпоративных правоотношений и при его рассмотрении арбитражный суд руководствуется нормами, содержащимися в Главе 28.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

На основании вышеизложенного, суд приходит к выводу, что исковые требования подлежат удовлетворению в полном объеме.

Согласно соглашению сторон уплаченная при обращении в суд истцом государственная пошлина не возлагается на ответчика. Согласно ч. 4 ст. 110 АПК РФ при соглашении лиц, участвующих в деле, о распределении судебных расходов арбитражный суд относит на них судебные расходы в соответствии с этим соглашением.

Руководствуясь статьями 110, 167 - 170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

Обязать Акционерное общество «Специализированный регистратор – держатель реестров акционеров газовой промышленности», ОГРН <***> в лице филиала АО «ДРАГА» в г. Саратове, расположенного по адресу: <...>, провести операцию по переводу ценных бумаг (обыкновенных акций ЗАО «Гарант», ОГРН <***>) в количестве 20 000 штук с лицевого счета доверительного управляющего ООО «Лидер» № 19368 на лицевой счет владельца ценных бумаг ФИО1, ДД.ММ.ГГГГ г.р.

Решение арбитражного суда может быть обжаловано в апелляционную, кассационную инстанции в порядке и в сроки, предусмотренные ст.ст. 257-260, 273-277 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации через Арбитражный суд Саратовской области.

Судья Арбитражного суда

Саратовской области Ю.П. Огнищева