Решение от 17 мая 2024 г. по делу № А40-260774/2023

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ


РЕШЕНИЕ

г. Москва Дело № А40-260774/23-58-1900

«17» мая 2024 г.

Резолютивная часть решения объявлена 06.03.2024г.

Решение в полном объеме изготовлено 17.05.2024г.

Арбитражный суд города Москвы в составе:

судьи Жура О.Н.,

при секретаре Кузнецовой В.А.,

рассмотрев дело по иску ФИО1 к ответчику ООО "ОСТЕРИООН" (127018, <...>, ЭТАЖ 5 ОФИС 501, ОГРН: <***>) об истребовании документов, с участием: представитель истца – ФИО2 (паспорт, диплом, доверенность от 25.04.2023г., доверенность в порядке передоверия от 22.11.2023 ), представитель ответчика - ФИО3 (паспорт, диплом, доверенность от 21.06.2023г.),



Установил:

определением Арбитражного суда г. Москвы от 16.11.2023г. принято к производству исковое заявление ФИО1 к ответчику ООО "ОСТЕРИООН" об обязании представить копии документов:

- договор об учреждении общества, решение об учреждении общества;

- устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а такжевнесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения идополнения;

- протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение осоздании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставныйкапитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

- документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

- гражданско-правовые договоры с полным составом приложений, дополнительныхсоглашений, актов, действующие, заключенные (исполняемые) обществом за период с01.01.2021 по дату вынесения решения суда по настоящему делу, в том числе договорызайма, кредитные договоры, договоры банковского счета, договоры аренды, договорыпоставки, договоры купли-продажи, договоры подряда, договоры об оказании услуг,договоры лизинга и так далее, договоры энергоснабжения, теплоснабжения, водоснабжения и другие (при их наличии);

- расширенные выписки по операциям с расчетных счетов общества за период с01.01.2021 по дату вынесения решения суда по настоящему делу;

- расшифровки начисляемых и уплачиваемых налогов в бюджеты различных уровней и отчислений во внебюджетные фонды, формы отчётности в бюджеты различных уровней и во внебюджетные фонды за период с 01.01.2021 по дату вынесения решения суда по настоящему делу;

- оборотно-сальдовая ведомость с указанием оборотов на начало периода, оборотами за период и оборотами на конец периода по счетам бухгалтерского учета 01. 02, 04, 05, 09, 10, 20–26 (при наличии), 50, 51, 60, 62, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 73, 77, 90, 91, 96, 99 с детализацией по субсчетам, номенклатуре, контрагентам, сотрудникам, договорам, анализ и карточку счета 51 (группировка по банковским счетам и статьям движения денежных средств) за период с 01.01.2021 по дату вынесения решения суда по настоящему делу;

- расшифровки счета 01 «Основные средства» (структура основных средств с выделением основных групп, первоначальная стоимость, износ, остаточная стоимость по каждой группе), включая земельные участки, иную недвижимость по состоянию на датувынесения решения суда по настоящему делу;

- документы, отражающие операции общества с товарно-материальными ценностями (товарные накладные, акты об оказанных услугах) за период 01.01.2021 по дату вынесения решения суда по настоящему делу;

- список дебиторов и кредиторов общества с указанием оснований и расшифровкойсумм задолженности, а также Акты сверки расчетов с дебиторами и кредиторами посостоянию на дату вынесения решения суда по настоящему делу;

- штатные расписания общества за период с 01.01.2021 по дату вынесения решениясуда по настоящему делу;

- приказы по сотрудникам общества (о приеме, увольнении, премировании, отпуске) без указания персональных данных за период с 01.01.2021 по дату вынесения решения суда по настоящему делу;

- ведомости по начислению заработной платы без указания персональных данных за период с 01.01.2021 по дату вынесения решения суда по настоящему делу;

- расчетно-платежные документы общества по выплате заработной платы безуказания персональных данных за период с 01.01.2021 по дату вынесения решения суда понастоящему делу;

- Акты инвентаризации имущества и обязательств за период с 01.01.2021 по датувынесения решения суда по настоящему делу;

- справки о наличии ценностей, учитываемых на балансовых счетах Общества посостоянию на дату вынесения решения суда по настоящему делу;

- перечни нематериальных активов с указанием первоначальной стоимостиначисленной амортизации и остаточной стоимости по состоянию на дату вынесения решения суда по настоящему делу;

- отчеты оценщиков об оценке имущества, в отношении которого обществомсовершались сделки, которые являются крупными сделками и (или) сделками, всовершении которых имеется заинтересованность с 01.01.2021 по дату вынесения решения суда по настоящему делу;

- информация, содержащаяся в компьютерных файлах, сформированных виспользуемой обществом специализированной компьютерной программе ведениябухгалтерского учета – программа 1С – касающихся всех данных бухгалтерского учетаобщества на электронном носителе информации в общераспространенном форматетекстового компьютерного файла за период 01.01.2021 по дату вынесения решения суда по настоящему делу;

- отчет о финансовых результатах общества за период 01.01.2021 по дату вынесения решения суда по настоящему делу;

- бухгалтерский баланс общества за период с 01.01.2021 по дату вынесения решения суда по настоящему делу;

- документы, на основании которых у общества возникли права собственности,обременения (в том числе, документы по кадастровому, техническому учету) в отношениинедвижимого имущества по состоянию на дату вынесения решения суда по настоящемуделу;

- протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества за период с 01.01.2021 по дату вынесения решения суда по настоящему делу;

- списки аффилированных лиц общества;

- заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудиторской организации (индивидуального аудитора) общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

- судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

- о взыскании неустойки в случае неисполнения судебного акта в размере 5000 руб. за каждый день просрочки.


Судом в порядке ст. 49 АПК РФ принято к производству заявление об уточнении исковых требований, в котором просит обязать Общество в течение пяти рабочих дней с даты вступления решения в законную силу передать заверенные копии следующих документов:

? Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность со всеми имеющимися пояснительными записками, налоговыми декларациями и т.д. за период с 01.01.2023 по 30.09.2023;

? Бухгалтерский баланс общества со всеми имеющимися справками и приложениями за период с 01.01.2023 по 30.09.2023;

? Гражданско-правовые договоры с полным составом приложений, дополнительных соглашений, актов, действующие, заключенные (исполняемые) обществом, в том числе договоры займа, кредитные договоры, договоры банковского счета, договоры аренды, договоры поставки, договоры купли–продажи, договоры подряда, договоры об оказании услуг, договоры лизинга и так далее, договоры энергоснабжения, теплоснабжения, водоснабжения и другие (при их наличии) за период с 01.01.2022 по 25.12.2023;

? Выписки по операциям с расчетных счетов общества за период с 01.01.2022 по 25.12.2023;

? Оборотно-сальдовая ведомость с указанием оборотов на начало периода, оборотами за период и оборотами на конец периода по счетам бухгалтерского учета 01. 02, 04, 05, 09, 10, 20–26 (при наличии), 50, 51, 60, 62, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 73, 77, 90, 91, 96, 99 с детализацией по субсчетам, номенклатуре, контрагентам, сотрудникам, договорам, анализ и карточку счета 51 (группировка по банковским счетам и статьям движения денежных средств) за период с 01.01.2022 по 25.12.2023;

? Расшифровки счета 01 «Основные средства» (структура основных средств с выделением основных групп, первоначальная стоимость, износ, остаточная стоимость по каждой группе), включая земельные участки, иную недвижимость по состоянию на дату вынесения решения суда по настоящему делу за период с 01.01.2022 по 25.12.2023; ? Документы, отражающие операции общества с товарно-материальными ценностями (товарные накладные, чеки) за период с 01.01.2022 по 25.12.2023;

? Информация, содержащаяся в компьютерных файлах, сформированных в используемой обществом специализированной компьютерной программе ведения бухгалтерского учета – программа 1С – касающихся всех данных бухгалтерского учета общества на электронном носителе информации в общераспространенном формате текстового компьютерного файла за период с 01.01.2022 по 25.12.2023;

? Документы, на основании которых у общества возникли права собственности, обременения (в том числе, документы по кадастровому, техническому учету) в отношении недвижимого имущества за период с 01.01.2022 по 25.12.2023,

Взыскать с Обществу судебную неустойку в размере 500 руб. за каждый день неисполнения настоящего решения суда, начисляемые с момента истечения 5 рабочих дней с даты вступления судебного акта в законную силу.

Исковые требования мотивированы тем, что ответчик не исполнил обязательства по представлению участнику Общества документов.


В настоящем судебном заседании дело подлежало рассмотрению по существу.

В ходе судебного заседания представитель истца поддержал исковые требования в полном объёме.

Ответчик против удовлетворения исковых требований возражал по доводам, изложенным в отзыве.

Изучив материалы дела, представленные доказательства, суд пришел к следующим выводам.

Судом установлено, что ООО "ОСТЕРИООН" (127018, <...>, ЭТАЖ 5 ОФИС 501, ОГРН: <***>) зарегистрировано в качестве юридического лица 07.07.2014.

Согласно выписке из ЕГРЮЛ, ФИО1 являлся участником Общества с долей в размере 20% уставного капитала номинальной стоимостью 40 000 руб.

Согласно отчету об отслеживании отправления с почтовым идентификатором 12909088234565, сформированному официальным сайтом Почты России, требования получены Ответчиком 25.10.2023.

01.11.2023 и 09.11.2023 в адрес Истца были направлены письма о возможности ознакомиться с документами 14.11.2023 и 16.11.2023 соответственно.

Требование о предоставлении документов не исполнено, что послужило основанием для обращения в суд с настоящим иском.

В силу п. 1 ст. 67 ГК РФ и п. 1 ст. 8 ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" участник общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией.

Из п. 3 Информационного письма от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участниками хозяйственных обществ" следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.

При реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.

Согласно п. 1 ст. 43 ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" решение общего собрания участников общества, принятое с нарушением требований данного закона, иных правовых актов Российской Федерации, устава общества и нарушающее права и законные интересы участника общества, может быть признано судом недействительным по заявлению участника общества, не принимавшего участия в голосовании или голосовавшего против оспариваемого решения. Суд вправе с учетом всех обстоятельств дела оставить в силе обжалуемое решение, если голосование участника общества, подавшего заявление, не могло повлиять на результаты голосования, допущенные нарушения не являются существенными и решение не повлекло причинение убытков данному участнику общества.

Согласно ч. 1 ст. 65 АПК РФ, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований и возражений. В силу ч. 2 ст. 9 АПК РФ, лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Обязательства по предоставлению участнику информации о деятельности Общества Ответчиком не исполнено, доказательств обратного в материалы дела не представлено.

Частично удовлетворяя исковые требования, арбитражный суд исходит из необходимости применения к спорным правоотношениям п. 6 Информационного письма № 144.

В указанном пункте содержится правовая позиция о том, что не могут быть удовлетворены требования лица об обязании хозяйственного общества предоставить информацию, если на момент рассмотрения дела такое лицо не является участником хозяйственного общества.

Вместе с тем лицо, которому общество с ограниченной ответственностью обязано выплатить действительную стоимость приобретенной обществом доли в своем уставном капитале (ст. 23 Закона об обществах с ограниченной ответственностью), а также лицо, у которого были выкуплены акции открытого акционерного общества в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Закона об акционерных обществах, вправе требовать предоставления информации о деятельности общества, связанной соответственно с определением действительной стоимости доли, подлежащей выплате обществом, либо с определением цены выкупленных акций.

Таким образом, указанная правовая позиция предусматривает необходимость защиты прав бывших участников общества, однако устанавливает только один частный случай, когда бывший участник общества имеет возможность реализовать свои права на предоставление информации о деятельности общества – когда доля или часть доли в уставном капитале общества переходит к самому обществу на основании ст. 23 Закона об обществах с ограниченной ответственностью.

Из выписки из ЕГРЮЛ следует, что по состоянию на дату вынесения настоящего решения истец участником Общества не является, следовательно, требования подлежат удовлетворению только в отношении бухгалтерской отчетности и иной документации, позволяющей определить истцу действительную стоимость доли по состоянию на дату выхода из состава участников. Суд отмечает, что действующей учетной политикой ООО «Остериоон» определена ежеквартальная сдача отчетности, следовательно, в целях определения действительной стоимости доли истец вправе требовать документы только за последние три квартала.

Сведения в отношении недвижимого имущества не конкретизированы, установить имеются или в отсутствует у Общества как недвижимость, так и обременения к ней, суду не представляется возможным. Решение в указанной части не будет отвечать принципу исполнимости, в связи с чем в указанной части суд отказывает в удовлетворении требований.

Наличие конфиденциальной информации (или персональных данных) в истребуемых документах, не препятствует истцу в их получении, при том, что, исходя из абзаца 2 пункта 15 Информационного письма №144, в случае, если документы, которые требует предоставить участник хозяйственного общества, содержат конфиденциальную информацию о деятельности общества, в том числе коммерческую тайну, общество, прежде чем передать соответствующие документы и (или) их копии, может потребовать выдачи расписки, в которой участник подтверждает, что предупрежден о конфиденциальности получаемой информации и об обязанности ее сохранять.

Также Истцом заявлено требование о взыскании неустойки за неисполнение судебного акта в размере 5 000 руб. за каждый день просрочки.

Согласно п. 1 ст. 308.3 ГК РФ В случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (п. 1 ст. 330 ГК РФ) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения.

В соответствии с правовой позицией, сформированное в п. п. 31 и 32 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре. Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (ч. ч. 1 и 2.1 ст. 324 АПК РФ). Удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения. Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (п. 4 ст. 1 ГК РФ). В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение.

При этом суд, определяя размер присуждения денежных средств на случай неисполнения судебного акта, учел степень затруднительности исполнения судебного акта, возможности ответчика по добровольному исполнению судебного акта, его имущественное положение, в частности размер его финансового оборота, а также иные заслуживающие внимания обстоятельства, в частности, при снижении размера судебной неустойки суд учитывал, что Общество предлагало истцу явиться для ознакомления с документами, совершало действия направленные на исполнение обязанности предоставить информацию.

С учетом названных положений и установленных фактических обстоятельств при рассмотрении настоящего дела, суд первой инстанции пришел к выводу, что заявление истца подлежит частичному удовлетворению, установив неустойку на случай неисполнения судебного акта в размере 1.000 (одна тысяча) руб. 00 коп. за каждый день неисполнения решения суда.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 4, 64-68, 71, 110, 167-170, 176, 180, 181 АПК РФ,



РЕШИЛ:

Исковое заявление удовлетворить частично.

Обязать ООО "ОСТЕРИООН" в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты вступления решения в законную силу предоставить ФИО1 надлежащим образом заверенные копии следующих документов:

- Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность со всеми имеющимися пояснительными записками, налоговыми декларациями за период с 01.01.2023 по 30.09.2023;

? Бухгалтерский баланс общества со всеми имеющимися справками и приложениями за период с 01.01.2023 по 30.09.2023;

- Гражданско–правовые договоры с полным составом приложений, дополнительных соглашений, актов, действующие, заключенные (исполняемые) обществом, в том числе договоры займа, кредитные договоры, договоры банковского счета, договоры аренды, договоры поставки, договоры купли–продажи, договоры подряда, договоры об оказании услуг, договоры лизинга, договоры энергоснабжения, теплоснабжения, водоснабжения за период с 01.01.2022 по 30.09.2023;

? Выписки по операциям с расчетных счетов общества за период с 01.01.2023 по 30.09.2023;

? Оборотно–сальдовая ведомость с указанием оборотов на начало периода, оборотами за период и оборотами на конец периода по счетам бухгалтерского учета 01. 02, 04, 05, 09, 10, 20–26, 50, 51, 60, 62, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 73, 77, 90, 91, 96, 99 с 2 детализацией по субсчетам, номенклатуре, контрагентам, сотрудникам, договорам, анализ и карточку счета 51 (группировка по банковским счетам и статьям движения денежных средств) за период с 01.01.2023 по 30.09.2023;

? Расшифровки счета 01 «Основные средства» (структура основных средств с выделением основных групп, первоначальная стоимость, износ, остаточная стоимость по каждой группе), включая земельные участки, иную недвижимость за период с 01.01.2023 по 30.09.2023;

? Документы, отражающие операции общества с товарно–материальными ценностями (товарные накладные, чеки) за период с 01.01.2023 по 30.09.2023;

? Информация, содержащаяся в компьютерных файлах, сформированных в используемой обществом специализированной компьютерной программе ведения бухгалтерского учета – программа 1С – касающихся всех данных бухгалтерского учета общества на электронном носителе информации в общераспространенном формате текстового компьютерного файла за период с 01.01.2023 по 30.09.2023;

? Документы, на основании которых у общества возникли права собственности, обременения (в том числе, документы по кадастровому, техническому учету) в отношении недвижимого имущества за период с 01.01.2022 по 30.09.2023.

Взыскать с ООО "ОСТЕРИООН" в пользу ФИО1 неустойку на случай неисполнения судебного акта в размере 1.000 (одна тысяча) руб. 00 коп. за каждый день неисполнения решения суда, начисляемые с момента истечения 5 рабочих дней с даты вступления решения в законную силу.

В остальной части в удовлетворении искового заявления отказать. Взыскать с ООО "ОСТЕРИООН" в пользу ФИО1 расходы по оплате государственной пошлины в размере 6.000 (шесть тысяч) руб. 00 коп.

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в течение месяца с даты его принятия.


Судья: О.Н. Жура