Решение от 18 июля 2019 г. по делу № А40-33739/2019

Р Е Ш Е Н И Е

Именем Российской Федерации

Дело № А40-33739/19-182-307
19 июля 2019 года
г. Москва


Резолютивная часть решения объявлена 11 июля 2019 года

Полный текст решения изготовлен 19 июля 2019 года

Арбитражный суд г. Москвы

в составе судьи Моисеевой Ю.Б.

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1

с использованием средств аудиозаписи,

рассмотрел в судебном заседании дело по иску

АКБ «Крыловский» (АО) (350059, <...>, ОГРН: <***>, ИНН: <***>)

к ПАО «МОСКОВСКАЯ БИРЖА» (125009, <...> , ОГРН: <***>, ИНН <***>)

третье лицо Банк России (107016, <...>,)

о признании незаконным действий

В судебное заседание явились:

от истца – ФИО2 по доверенности от 10.12.2018, ФИО3 по доверенности от 11.04.2018

от ответчика – ФИО4 по доверенности от 26.02.2019, ФИО5 по доверенности от 21.12.2018

от третьего лица – не явился

УСТАНОВИЛ:

АКБ «Крыловский» (АО) в лице конкурсного управляющего Государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов» (далее – истец) обратилось в суд к ПАО «МОСКОВСКАЯ БИРЖА» (далее – ответчик, Биржа) при участии привлеченного третьего лица Банк России с иском о признании незаконными действий Биржи, выразившиеся в отказе в предоставлении информации.

Ответчик возражал против удовлетворения исковых требований, ссылаясь в отзыве на положения Федерального закона от 27.07.2010 №224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты» (далее – Закон №224-ФЗ).

Третье лицо в представленных пояснениях поддержало позицию ответчика.

Выслушав доводы сторон, исследовав и оценив имеющиеся в деле документы, суд пришел к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения исковых требований в виду следующего.

Решением Арбитражного суда Краснодарского края от 28 сентября 2017 года по делу А32-33874/2017 56/160-Б АКБ «Крыловский» (АО) (далее - банк) признан несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство, функции конкурсного управляющего возложены на государственную корпорацию «Агентство по страхованию вкладов».

Как следует из материалов дела, в ходе проведения проверки финансового состояния кредитной организации АКБ «Крыловский» (АО) конкурсным управляющим были выявлены факты заключения Московским филиалом банка с Биржей сделок по приобретению ипотечных сертификатов участия «Кредитный портфель» под управлением ООО «Альянс Менеджмент» ISIN RU00A0JUHS0 (далее – ипотечные сертификаты) на общую сумму 715 998 000 руб. без согласования с головным офисом банка.

Сомнительность указанных сделок была обусловлена не только отсутствием согласования на их заключение, но и фактом аннулирования Банком России у управляющей компании ООО «Альянс Менеджмент» лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными инвестиционными фондами.

В связи с указанными обстоятельствами, конкурный управляющий 17.08.2017г. обратился в Биржу с запросом №73-ВА о предоставлении информации о контрагентах по сделкам покупки АКБ «Крыловский» ипотечных сертификатов, а также с требованием предоставить разъяснения и обоснования совершения спорных сделок.

В ответном письме от 25.09.2017г. №78-06/341 Биржа проинформировала конкурсного управляющего о том, что информация, содержащаяся в реестре зарегистрированных организатором торговых сделок является инсайдерской информацией организатора торговли, в связи с чем запрашиваемые сведения не могут быть предоставлены.

Повторное обращение конкурсного управляющего в Биржу с письмом №58-08исх-258458 о предоставлении информации о контрагентах по сделкам с ипотечными сертификатами, ответчиком также было оставлено без исполнения, что послужило основанием для обращения с настоящим иском.

Согласно части 1 статьи 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право, в том числе, запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая введения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Согласно пояснениям ответчика, положениями Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее - Закон № 224-ФЗ) и Указаниями Банка России от 11.09.2014 № 3379-У установлено, что любая информация из реестра договоров составляет инсайдерскую информацию организатора торговли и не подлежит предоставлению лицам, не включенным в список инсайдеров, за исключением прямо предусмотренных законом случаев.

По мнению ответчика, указанные нормы не позволяет конкурсному управляющему запрашивать информацию о контрагентах по парным сделкам с центральным контрагентом, поскольку данные конечные контрагенты не являются прямыми контрагентами АКБ «Крыловский», а раскрытие информации об иных участниках торгов, выступающих сторонами по парным сделкам с центральным контрагентом, противоречит существу совершения сделок на основании безадресных заявок и не соответствует требованиям законодательства.

Судом установлено, что ПАО «МОСКОВСКАЯ БИРЖА» осуществляет деятельность по проведению организованных торгов производными финансовыми инструментами, валютой, драгоценными металлами, ценными бумагами на основании лицензии биржи, выданной ФСФР России, и в соответствии с Федеральным законом от 21.11.2011 №325-Ф3 «Об организованных торгах».

Банк России на основании пункта 18.3 статьи 4 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», статьи 13 Закона №224-ФЗ осуществляет и обеспечивает контроль за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и принятых в соответствии с ним нормативных актов.

Согласно имеющимся в распоряжении Банка России сведениям, все сделки, в отношении которых запрашивалась информация, были заключены АКБ «Крыловский» на организованных Биржей торгах с участием центрального контрагента на основании безадресных заявок, вся информация о контрагентах по сделкам, совершенным на организованных торгах, в том числе о контрагентах по парным сделкам с центральным контрагентом (конечный контрагент) содержится в реестре договоров Биржи.

Согласно ст. 19 Федерального закона «Об организованных торгах» заключение сделки с центральным контрагентом означает, что центральный контрагент заключает договор с каждым из участников торгов, соответствие зарегистрированных разнонаправленных заявок которых друг другу установлено организатором торговли. В этом случае подача центральным контрагентом заявки не требуется, а каждый из указанных договоров считается заключенным в момент фиксации организатором торговли соответствия заявок друг другу путем внесения записи о заключении договоров с центральным контрагентом в реестр договоров.

В соответствии с п. 1.13.1 Положения о деятельности по проведению организованных торгов, утвержденного Банком России 17.10.2014 № 437-П безадресной заявкой признается заявка, которая адресована неограниченному кругу участников торгов (всем участникам торгов), в том числе в случае, когда в соответствии с правилами организованных торгов на основании такой заявки договор заключается с участием центрального контрагента.

Биржа как организатор торговли, в силу п. 3 ст. 4 Закона №224-ФЗ, относятся к инсайдерам.

Исчерпывающий перечень инсайдерской информации утвержден Указанием Банка России от 11.09.2014 № 3379-У «О перечне инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», пунктом 5.1 которого определено, что информация, содержащаяся в реестре зарегистрированных организатором торговли сделок с ценными бумагами, относится к инсайдерской информации организатора торговли.

Судом установлено, что конкурсным управляющим у Биржи как организатора торговли запрошена информация о контрагентах АКБ «Крыловский» (АО) по совершенным банком на торгах ответчика сделкам с ценными бумагами, которые допущены к торговле на организованных торгах ответчика. Указанная информация содержится в реестре договоров, заключенных на организованных торгах и зарегистрированных ответчиком, осуществляющим ведение указанных реестров в соответствии с частью 5 статьи 18 Федерального закона «Об организованных торгах» в связи с чем, в соответствии с положениями Закона №224-ФЗ и Указания Банка России от 11.09.2014 № 3379-У, данная информация относится к инсайдерской информации ответчика как организатора торговли.

Согласно пункту 2 части 1 статьи 6 Закона №224-ФЗ запрещается использование инсайдерской информации путем передачи ее другому лицу, за исключением случаев передачи этой информации лицу, включенному в список инсайдеров, в связи с исполнением обязанностей, установленных федеральными законами, либо в связи с исполнением трудовых обязанностей или исполнением договора.

Частью 1 статьи 7 Закона №224-ФЗ предусмотрено, что любое лицо, неправомерно использовавшее инсайдерскую информацию, несет ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации с учетом положений указанной статьи.

Судом установлено, что положения статья 20.3 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» содержат исчерпывающий перечень конфиденциальной информации, которую вправе истребовать конкурсный управляющий (сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну), при этом инсайдерская информация организаторов торговли в данной статье не указана, в связи с чем, предоставление конкурсному управляющему, не наделенному законодательством функциями государственных контролирующих и судебных органов, любой информации из реестра договоров Биржи является незаконным.

На основании изложенного, у суда отсутствуют основания для удовлетворения заявленных исковых требований.

Руководствуясь положениями Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ, статьями 65, 110, 121, 123, 136, 137, 156, 167, 170, 201 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении исковых требований отказать.

Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья: Ю.Б. Моисеева