Решение от 25 апреля 2023 г. по делу № А40-281398/2022

РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

Дело № А40-281398/22-147-2219
г. Москва
25 апреля 2023 г.
Резолютивная часть решения объявлена 24 апреля 2023года

Полный текст решения изготовлен 25 апреля 2023 года


Арбитражный суд в составе: судьи Дейна Н.В. единолично

При ведении протокола секретарем ФИО1

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению БАНКА РОССИИ (107016, <...>, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 10.01.2003, ИНН: <***>)

к ЗАО "СТРОЙ ХОЗ АРСЕНАЛ" (108851, ГОРОД МОСКВА, ЩЕРБИНКА ГОРОД, СИМФЕРОПОЛЬСКОЕ ШОССЕ, 11, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 03.02.2003, ИНН: <***>)

об обязании ЗАО "СТРОЙ ХОЗ АРСЕНАЛ" исполнить предписание Банка России

от 09.06.2022 г. № Т1-50-1-08/45026


при участии:

от заявителя – ФИО2 (удостов. адвоката № 01589, по дов. от 31.03.2021 г.)

от ответчика – неявка, изв.



УСТАНОВИЛ:

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ обратился в Арбитражный суд города Москвы с заявоением к ЗАО "СТРОЙ ХОЗ АРСЕНАЛ" (далее – ответчик, общество) об обязании ЗАО "СТРОЙ ХОЗ АРСЕНАЛ" исполнить предписание Банка России от 09.06.2022 г. № Т1-50-1-08/45026.

Представитель заявителя поддержал заявленные требования.

Представитель ответчика в судебное заседание не явился, о дате, месте и времени проведения судебного заседания извещен в порядке ст. 123, 156 АПК РФ.

Выслушав доводы сторон, исследовав материалы дела, суд пришел к выводу об обоснованности требований в виду следующего.

В силу п. 7 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» предписания Банка России являются обязательными для исполнения эмитентами; Банк России вправе требовать от эмитентов представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции Банка России.

Пункт 4 ст. 11 Федерального закона «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» устанавливает, что Банк России вправе обращаться в суд с заявлением о принудительном исполнении предписания.

В ходе мониторинга соблюдения акционерными обществами требований законодательства о рынке ценных бумаг Банком России был выявлен факт несоблюдения Закрытым акционерным обществом «Строй Хоз Арсенал» порядка ведения реестра владельцев ценных бумаг Общества.

Пунктом 1 ст. 44 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» предусмотрена обязанность акционерного общества по обеспечению ведения и хранения реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации.

На основании п. 2 ст. 149 ГК РФ учет прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется путем внесения записей по счетам лицом, действующим по поручению лица, обязанного по ценной бумаге, либо лицом, действующим на основании договора с правообладателем или с иным лицом, которое в соответствии с законом осуществляет права по ценной бумаге. Ведение записей по учету таких прав осуществляется лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию.

В соответствии с положениями абз. 3 п. 1 ст. 8 и п. 1, п. 6 ст. 39 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг относится к профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которая осуществляется на основании лицензии, выдаваемой Банком России.

На основании подп. «д» п. 1 ст. 5 Федерального закона от 08.08.2001 №129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» сведения о держателе реестра акционеров содержатся в ЕГРЮЛ.

Согласно п. 3.11 статьи 8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», п. 7.1 Положения Банка России от 27.12.2016 № 572-П «О требованиях к осуществлению деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг» (далее - Положение Банка России от 27.12.2016 № 572-П) в случае прекращения договора на ведение реестра держатель реестра, осуществляющий его ведение, обязан осуществить передачу реестра и документов, связанных с его ведением, новому держателю реестра, указанному эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам), в порядке, предусмотренном указанным Положением.

В случае если договор на ведение реестра прекращен, а эмитент в соответствии с пунктом 3.11 статьи 8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» не указал держателя реестра, которому должен быть передан реестр, то держатель реестра обязан хранить реестр и документы, связанные с его ведением, не менее пяти лет (п. 7.10 Положения Банка России от 27.12.2016 № 572-П).

В силу п. 30.1 приложения 1 к Указанию Банка России от 28.12.2015 № 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг» к обязательной информации, подлежащей раскрытию регистратором на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети Интернет, в том числе относится Перечень реестров, находящихся на обслуживании у регистратора, с указанием по каждому реестру наименования эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), даты заключения договора на ведение реестра и идентификационного номера налогоплательщика-эмитента (номера и даты регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, номера и даты регистрации правил доверительного управления ипотечным покрытием).

В выписке из ЕГРЮЛ по состоянию на 22.03.2021, полученной на официальном сайте Федеральной налоговой службы, отсутствовала информация о держателе реестра акционеров Общества.

Вместе с тем в соответствии со сведениями, размещенными на официальном сайте Акционерного общества «Новый регистратор», договор с регистратором был расторгнут 08.02.2021, в связи с чем на основании п. 7.10 Положения Банка России от 27.12.2016 № 572-П реестр акционеров Общества находился у регистратора на хранении.

В целях осуществления контроля исполнения Обществом требований законодательства в адрес Общества были направлены письма и предписания:

- письмо от 24.03.2021 № Т1-50-1-08/23129 о представлении документов, подтверждающих факт передачи ведения реестра лицу, имеющему предусмотренную законодательством лицензию со сроком исполнения 45 дней рабочих с даты получения, которое было вручено адресату 02.04.2021 (ответ на указанное письмо не поступал в Банк России);

- письмо от 08.07.2021 № Т1-50-1-08/53402 по вопросу соблюдения требований законодательства Российской Федерации, предъявляемых к ведению реестра акционеров, со сроком исполнения 30 рабочих дней с даты получения, которое было вручено адресату 13.07.2021 (ответ на указанное письмо не поступал в Банк России);

- предписание от 08.09.2021 № Т1-50-1-08/72021 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации в части передачи реестра владельцев ценных бумаг Общества для ведения лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию, и представлении отчета об исполнении предписания со сроком исполнения 30 рабочих дней с даты получения (предписание было направлено по адресу Общества, указанному в ЕГРЮЛ, не было востребовано адресатом и возвращено отправителю);

- предписание от 09.06.2022 № Т1-50-1-08/45026 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации в части передачи реестра владельцев ценных бумаг Общества для ведения лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию, и представлении отчета об исполнении предписания со сроком исполнения 30 рабочих дней с даты получения (предписание вручено адресату 05.07.2022, должно было быть исполнено до 16.08.2022 включительно, однако не было исполнено); - письмо от 23.08.2022 № Т1-50-1-08/65259 по вопросу исполнения предписания Банка России от 09.06.2022 № Т1-50-1-08/45026 (письмо было вручено адресату 06.09.2022, ответ на него не поступал в Банк России).

Исходя из сведений, размещенных на официальных сайтах регистраторов, Общество отсутствовало в списке клиентов, реестры которых находятся на обслуживании у регистраторов, что подтверждается актом осмотра страниц регистраторов в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» от 25.10.2022 № АТ-1-50-1/19563.

Согласно сведениям ЕГРЮЛ по состоянию на 13.12.2022, полученным на официальном сайте Федеральной налоговой службы, информация о держателе реестра владельцев ценных бумаг ЗАО «Строй Хоз Арсенал» в ЕГРЮЛ отсутствует.

На настоящий момент нарушение, указанное в предписании от 09.06.2022 № Т1-50-1-08/45026, Обществом не устранено, отчет об исполнении предписания с документами, подтверждающими ведение реестра владельцев ценных бумаг Общества лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию (заверенные копии договора, заключенного с регистратором, акта приема-передачи документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, и (или) иных документов), в Банк России не поступал.

Таким образом, ЗАО «Строй Хоз Арсенал» не исполнило предписание Банка России от 09.06.2022 № Т1-50-1-08/45026, обязательное для исполнения в силу ст. 76.2 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», п. 7 ст. 44 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», п. 1 ст. 11 Федерального закона «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».

В соответствии с положениями п. 1 ст. 29, абз. 3 п. 1 ст. 8 и п. 1, п. 6 ст. 39 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» право на эмиссионную ценную бумагу переходит к приобретателю с даты внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя держателем реестра, т.е. лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра ценных бумаг.

Исходя из изложенной нормы, непередача ведения реестра лицу, имеющему лицензию, влечёт дальнейшие нарушения законодательства, а также создаёт угрозу нарушения прав акционеров и потенциальных инвесторов при заключении договоров купли-продажи акций такого акционерного общества.

Указанное предписание в судебном порядке не обжаловалось, вопрос о его законности и действительности под сомнение не ставился.

Доказательств объективной невозможности исполнить предписание Банка России ответчиком в материалы дела, в нарушение статьи 65 АПК РФ, не представлено.

С учетом изложенного, требования Банка России подлежат удовлетворению.

Госпошлина в размере 3 000 руб. подлежит взысканию с заинтересованного лица в доход Федерального бюджета РФ в порядке ст. 110 АПК РФ.

Руководствуясь ст. ст. 110, 167, 170, 176, 198, 201 АПК РФ суд



РЕШИЛ:

Обязать ЗАО «Строй Хоз Арсенал» исполнить предписание Банка России от 09.06.22 № Т1-50-1-08/45026 не позднее 90 дней с даты вступления решения суда в законную силу путем передачи ведения реестра владельцев ценных бумаг ЗАО «Строй Хоз Арсенал» лицу, осуществляющему деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг и имеющему предусмотренную законом лицензию на ведение данной деятельности и предоставить в ГУ Банка России по ЦФО ответ об исполнении предписания .

Взыскать с ЗАО «Строй Хоз Арсенал» в доход Федерального бюджета РФ 3 000 руб. госпошлины.

Решение подлежит исполнению после вступления в законную силу и может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия.


Судья:

Н.В. Дейна