Решение от 7 декабря 2022 г. по делу № А10-3359/2022

АРБИТРАЖНЫЙ СУД РЕСПУБЛИКИ БУРЯТИЯ

ул. Коммунистическая, 52, г. Улан-Удэ, 670001

e-mail: info@buryatia.arbitr.ru, web-site: http://buryatia.arbitr.ru


Именем Российской Федерации


Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А10-3359/2022
07 декабря 2022 года
г. Улан-Удэ


Резолютивная часть решения объявлена 02 декабря 2022 года.

Полный текст решения изготовлен 07 декабря 2022 года.

Арбитражный суд Забайкальского края в составе судьи Богдановой А.В., при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1, рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску Центрального банка Российской Федерации в лице отделения – Национального банка по Республике Бурятия Сибирского главного управления (ОГРН <***>, ИНН <***>)

к

публичному акционерному обществу «Гаринъ» (ОГРН <***>, ИНН <***>)

о принудительном исполнении предписания Банка России,

при участии:

от истца: ФИО2, представитель по доверенности от 15.06.2020 № 03АА1094721 (личность установлена по паспорту, наличие высшего юридического образования подтверждено дипломом);

от ответчика: не явился, извещен,

установил:

Центральный Банк Российской Федерации в лице отделения – Национального банка по Республике Бурятия Сибирского главного управления (далее – Банк) обратился в суд с заявлением к публичному акционерному обществу «Гаринъ» (далее – ПАО «Гаринъ», Общество) о принудительном исполнении предписания Банка России.

Согласно заявлению, выдача предписаний обусловлена необходимостью защиты прав и законных интересов акционеров Общества, а обращение в арбитражный суд с рассматриваемым требованием является инструментом для понуждения ответчика исполнить обязательные для исполнения требования предписаний.

Представитель истца в судебном заседании исковые требования поддержал.

В судебном заседании 01.12.2022 судом в порядке ст. 163 АПК РФ объявлен перерыв до 02.12.2022.

После окончания перерыва судебное заседание продолжено в том же составе суда в отсутствие сторон.

Ответчик в судебное заседание не явился, надлежащим образом извещен о времени и месте судебного заседания в порядке, предусмотренном главой 12 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ).

Информация о движении дела и определения суда опубликованы на официальном сайте Арбитражного суда Республики Бурятия в сети Интернет http://buryatia.arbitr.ru и сайте http://kad.arbitr.ru.

В суд от сторон дополнения, заявления, ходатайства не поступили.

Суд неоднократно по ходатайству ответчика откладывал рассмотрение дела.

В то же время к назначенной дате судебного заседания ответчик отзыв на исковое заявление с приложением документов, которые подтверждают возражения относительно иска, не представил.

Согласно части 4 статьи 131 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в случае, если в установленный судом срок ответчик не представит отзыв на исковое заявление, арбитражный суд вправе рассмотреть дело по имеющимся доказательствам.

В соответствии с частью 3 статьи 41 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации неисполнение процессуальных обязанностей лицами, участвующими в деле, влечет за собой для этих лиц предусмотренные настоящим Кодексом последствия.

Суд считает возможным рассмотреть спор по имеющимся доказательствам без представления ответчиком отзыва на исковое заявление, а также в отсутствие ответчика, в порядке, определенном статьями 131, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Правовые основания для отложения рассмотрения спора отсутствуют, истец и ответчик с ходатайством о переносе рассмотрения дела в суд не обращались.

Исследовав материалы дела, дополнительно представленные документы, арбитражный суд находит заявленные требования подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

В силу части 1 статьи 4 Арбитражного процессуального кодекса РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном настоящим Кодексом.

На основании пунктов 10, 10.1 статьи 4, статьи 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России) Банк России является органом, осуществляющим регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг и проспектов ценных бумаг, регистрацию отчетов об итогах выпусков эмиссионных ценных бумаг, регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов. Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применяет иные меры, предусмотренные федеральными законами.

Согласно пункту 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Федеральный закон № 39-ФЗ) Банк России вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов по вопросам, находящимся в компетенции Банка России.

В соответствии с пунктами 1, 4 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46- ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее - Федеральный закон № 46-ФЗ) предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации. Банк России вправе обратится в суд с заявлением о принудительном исполнении предписания.

Предписания Банка России выносятся по вопросам, предусмотренным Федеральным законом № 46-ФЗ, другими федеральными законами, в целях прекращения и предотвращения нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным законодательством к компетенции Банка России.

В соответствии с пунктом 4.1. Указания Банка России от 13.09.2015 № 3795 -У «О порядке проведения Банком России проверок деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений и порядком применения Банком России иных мер в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов» (далее - Указание № 3795- У) Банком России применяются следующие меры к поднадзорному лицу:

- направление поднадзорному лицу предписания об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, в том числе связанных с неисполнением предписания Банка России о представлении документов;

- направление поднадзорному лицу предписания о принятии мер, направленных на недопущение подобных нарушений в дальнейшей деятельности.

Согласно пункту 4.4. Указания № 3795-У, поднадзорное лицо, которому адресовано предписание, обязано исполнить его в указанный в предписании срок.

На основании изложенного, суд приходит к выводу, что предписания Банка России есть правоприменительные акты, которые содержат властный приказ исполнения юридических обязанностей, их задача обеспечить реализацию регулятивных юридических норм. Лицо, которому направлено предписание, обязано выполнить предусмотренные в нем требования.

В соответствии с пунктом 1 статьи 53 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) в случаях, предусмотренных федеральным законом, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы вправе обратиться в арбитражный суд в защиту публичных интересов.

В соответствии с Письмом Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 25.05.2004 № С1-7/УП-600 «О федеральных законов, применяемых арбитражными судами в соответствии с содержащимися в АПК РФ отсылочными нормами», определяющим перечень статей АПК РФ, содержащих отсылочные нормы и связанных с ними федеральных законов, пункт 1 статьи 53 АПК РФ распространяется, в том числе и на пункт 2 статьи 14 Федерального закона № 46-ФЗ, в соответствии с которым Банк России вправе обращаться в суд с исками и заявлениями:

- в защиту государственных и общественных интересов и охраняемых законом интересов инвесторов;

- о ликвидации юридических лиц или прекращении деятельности индивидуальных предпринимателей, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии, признании сделок с ценными бумагами недействительными, а также в иных случаях, установленных законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

Пункт 4 статьи 11 Федерального закона № 46-ФЗ устанавливает, что Банк России вправе обращаться в суд с заявлением о принудительном исполнении предписания.

Таким образом, на основании системного толкования указанных норм подведомственность дел о принудительном исполнении предписания Банка России, вынесенных в целях защиты прав и законных интересов на рынке ценных бумаг и предупреждения правонарушений в сфере корпоративных отношений, относится к компетенции арбитражных судов.

На основании пункта 2 статьи 149 ГК РФ ведение записей по учету прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию.

Согласно положениям абзаца 3 пункта 1 статьи 8 и пунктов 1, 6 статьи 39 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Федеральный закон № 39-ФЗ) деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг относится к профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которая осуществляется на основании лицензии, выдаваемой Банком России.

Пунктом 1 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Федеральный закон № 208-ФЗ) установлена обязанность акционерного общества по обеспечению ведения и хранения реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации.

Согласно пункту 5 статьи 3 Федерального закона от 02.07.2013 № 142-ФЗ «О внесении изменений в подраздел 3 раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» (далее - Федеральный закон № 142-ФЗ) акционерные общества, осуществляющие до момента вступления в силу Федерального закона № 142-ФЗ самостоятельное ведение реестра акционеров (далее - реестр), в срок до 01.04.2014 были обязаны передать ведение реестра лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию, то есть профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - регистратор).

В ходе мониторинга, проводимого Дальневосточным ГУ Банка России соблюдения акционерными обществами требований законодательства РФ о ведении реестра владельцев ценных бумаг регистратором по состоянию на 02.08.2021 держатель реестра владельцев ценных бумаг ПАО «Гринъ» не установлен.

С целью получения дополнительных сведений Дальневосточным ГУ Банка России в адрес ПАО «Гаринъ» было направлено предписание Банка России от 05.08.2021 № Т7-27-2-1/19065 о представлении документов (далее - Предписание № 1), в соответствии с которым ПАО «Гаринъ» надлежало в течение тридцати рабочих дней с даты его получения представить в Дальневосточное ГУ Банка России информацию и документы, подтверждающие передачу ведения реестра владельцев ценных бумаг лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию.

Согласно уведомлению о вручении почтовой корреспонденции Предписание 1 получено адресатом 16.08.2021, соответственно, срок его исполнения истек 27.09.2021.

В установленном законодательством Российской Федерации порядке и срок ПАО «Гаринъ» Предписание 1 не обжаловало, не заявило ходатайство о продлении срока его исполнения.

Информация и документы ПАО «Гаринъ» во исполнение Предписания 1 в Дальневосточное ГУ Банка России представлены не были.

По факту совершения административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ), Отделением-Национальным банком по Республике Бурятия Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее - Отделение-НБ Республика Бурятия) в отношении ПАО «Гаринъ» 16.11.2021 возбуждено дело об административном правонарушении № ТУ-81-ЮЛ-21- 8102, по результатам рассмотрения которого 29.11.2021 вынесено постановление № ТУ-81-ЮЛ-21-8102/3140-1 о прекращении производства по делу об административном правонарушении № ТУ-81-ЮЛ-21-8120 в связи с истечением срока давности привлечения к административной ответственности. Постановление о прекращении производства по делу об административном правонарушении вступило в законную силу 21.12.2021.

По состоянию на 24.12.2021 допущенное нарушение законодательства Российской Федерации Обществом не устранено, держатель реестра владельцев ценных бумаг ПАО «Гаринъ» не установлен.

С целью получения дополнительных сведений Дальневосточным ГУ Банка России в адрес ПАО «Гаринъ» направлено предписание Банка России от 29.12.2021 №Т7-27-2-1/32444 о представлении документов (далее — Предписание 2), в соответствии с которым Обществу надлежало в течение тридцати рабочих дней с даты его получения представить в Дальневосточное ГУ Банка России информацию и документы, подтверждающие передачу ведения реестра владельцев ценных бумаг лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию.

Согласно уведомлению о вручении почтовой корреспонденции Предписание 2 получено ПАО «Гаринъ» 09.01.2022, соответственно, срок его исполнения истек 18.02.2022.

В установленном законодательством Российской Федерации порядке и срок Общество Предписание 2 не обжаловало, не заявило ходатайство о продлении срока его исполнения.

По состоянию на 25.02.2022 информация и документы от ПАО «Гаринъ», подтверждающие исполнение Предписания 2, в Дальневосточное ГУ Банка России не представлены, что подтверждается письмом Административного управления Дальневосточного ГУ Банка России от 28.02.2022 № ВН-7-1-2-1/5555.

Вновь проведенным Дальневосточным ГУ Банка России мониторингом соблюдения ПАО «Гаринъ» требований законодательства Российской Федерации о ведении реестра регистратором по состоянию на 05.03.2022 держатель реестра акционеров Общества не установлен.

Письмом первого заместителя Председателя Банка России от 24.03.2020 № 06- 31-6/20912, письмом Департамента корпоративных отношений Банка России от 27.03.2020 № 28/20423 (далее — Рекомендации) рекомендовано в случаях выявления отдельных элементов события административного нарушения, в том числе связанных с ненадлежащим исполнением ранее направленных предписаний, направлять в адрес поднадзорного лица письмо о необходимости соблюдения требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России и принятии мер, направленных на недопущение нарушений аналогичных выявленным в дальнейшей деятельности, без составления мотивированного заключения, предусмотренного приказом Банка России от 30.10.2017 № ОД-31044, и возбуждения дела об административном правонарушении в соответствии с пунктом 1 части 1 статьи 28.1 КоАП РФ.

Письмом первого заместителя Председателя Банка России от 07.06.2021 № 06- 31-6/5206 предусмотрено, что в случае введения в территориальном учреждении Банка России, в компетенцию которого входят вопросы выявления отдельных элементов события административного правонарушения и подготовки мотивированного заключения о признаках административного нарушения, или в территориальном учреждении Банка России, в адрес которого должно быть направлено мотивированное заключение для принятия процессуального решения в соответствии с КоАП РФ, второго или третьего уровня угрозы меры надзорного реагирования могут применяться в соответствии с Рекомендациями без составления мотивированного заключения и возбуждения дела об административном правонарушении.

На основании изложенного, учитывая второй уровень угрозы, связанный с распространением коронавирусной инфекции, действующий по состоянию на 05.03.2022 в Дальневосточном ГУ Банка России и первый уровень угрозы, связанный с распространением коронавирусной инфекции, действующий по состоянию на 05.03.2022 в Отделении — НБ Республика Бурятия в адрес ПАО «Гаринъ» направлено письмо от 09.03.2022 № Т7-27-2-1/5268 о необходимости соблюдения требований законодательства Российской Федерации, в соответствии с которым Обществу надлежало в течение тридцати рабочих дней с даты его получения устранить допущенное нарушение путем передачи ведения реестра владельцев ценных бумаг лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию.

Согласно уведомлению о вручении почтовой корреспонденции письмо от 09.03.2022 № Т7-27-2-1/5268 получено ПАО «Гаринъ» 19.03.2022, соответственно, срок его исполнения истек 29.04.2022.

Информация и документы ПАО «Гаринъ», затребованные письмом от 09.03.2022 № Т7-27-2-1/5268, в Дальневосточное ГУ Банка России представлены не были.

Вновь проведенным Дальневосточным ГУ Банка России мониторингом соблюдения ПАО «Гаринъ» требований законодательства РФ о ведении реестра регистратором по состоянию на 04.05.2022 держатель акционеров Общества не установлен.

Таким образом, в установленные сроки Предписания 1 и 2, рекомендации, изложенные в письме от 09.03.2022 № Т7-27-2-1/5268, Обществом не исполнены.

Ведение реестра владельцев ценных бумаг общества специальным лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию, является одной из гарантий защиты прав инвесторов и акционеров на рынке ценных бумаг. Противоправное бездействие Общества свидетельствует о пренебрежительном отношении Общества к своим публично-правовым обязанностям и препятствует осуществлению деятельности Банка России по защите прав и законных интересов на рынке ценных бумаг, а также по предупреждению и предотвращению нарушений на рынке ценных бумаг.

При этом Банк России не имеет каких-либо дополнительных инструментов воздействия в отношении Общества, соответственно, в сложившейся ситуации данное дело может быть разрешено только в судебном порядке.

Неисполнение ответчиком обязанности по передаче ведения реестра регистратору является грубым нарушением положений пункта 2 статьи 149 ГК РФ, пункта 5 статьи 3 Федерального закона № 142-ФЗ, пункта 1 статьи 44 Федерального закона № 208-ФЗ, абзаца 3 пункта 1 статьи 8 и пунктов 1, 6 статьи 39 Федерального закона № 39- ФЗ, что в соответствии с пунктом 4 статьи 11 Федерального закона № 46-ФЗ служит основанием для обращения Банка России в суд с исковым заявлением.

Как указывалось ранее, в соответствии со статьей 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.

Согласно пункту 10 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон N 39-ФЗ) Банк России осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных Банком России.

В пункте 7 статьи 44 Закона N 39-ФЗ установлено, что Банк России вправе направлять эмитентам предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции Банка России.

Согласно пункту 1 статьи 11 Закона № 46-ФЗ предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

На основании пункта 2 статьи 11 Закона N 46-ФЗ предписания Банка России выносятся по вопросам, предусмотренным Законом N 46-ФЗ, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции Банка России.

Как следует из сложившегося подхода в правоприменительной практике, неисполнение в установленный предписанием срок мероприятий, указанных в предписании, продолжает нарушение прав акционеров и инвесторов, и является воспрепятствованием осуществлению деятельности Банка России по защите прав и интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, а также по предупреждению и предотвращению нарушений на рынке ценных бумаг.

Таким образом, Банк России правомерно обратился с заявлением о принудительном исполнении предписаний банка в связи с их неисполнением обязанной стороной.

Суд также обращает внимание, что в рамках исполнения требования Предписания Банка представляемые документы должны быть подписаны единоличным исполнительным органом ПАО «Гаринъ» либо иным уполномоченным лицом с приложением соответствующей доверенности и скреплены печатью Общества.

В силу части 1 статьи 11 Федерального закона от 10.07.1999 N 46-ФЗ предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Из материалов дела следует, что до настоящего времени требование предписаний ответчиком не исполнено.

При таких обстоятельствах, оценив представленные стороной в обоснование своих доводов доказательства, арбитражный суд полагает требования заявителя обоснованными и подлежащими удовлетворению.

Руководствуясь статьями 110, 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

Исковые требования удовлетворить.

Обязать публичное акционерное общество «Гаринъ» (ОГРН <***>, ИНН <***>, 671024, Республика Бурятия, <...>) в срок не позднее 30 рабочих дней с даты вступления в законную силу решения суда по настоящему делу исполнить требования предписания Банка России от 29.12.2021 № Т7-27-2-1/32444 о предоставлении документов и представить в Дальневосточное главное управление Центрального банка Российской Федерации (ул. Светланская, д. 71, <...>) документы, подтверждающие передачу ведения реестра владельцев ценных бумаг лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию.

Решение может быть обжаловано в Четвертый арбитражный апелляционный суд в течение месяца с даты принятия (изготовления его в полном объеме) через Арбитражный суд Республики Бурятия.


Судья А.В. Богданова