Решение от 11 августа 2021 г. по делу № А70-9977/2021

АРБИТРАЖНЫЙ СУД ТЮМЕНСКОЙ ОБЛАСТИ

Ленина д.74, г.Тюмень, 625052,тел (3452) 25-81-13, ф.(3452) 45-02-07, http://tumen.arbitr.ru, E-mail: info@tumen.arbitr.ru


ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ


РЕШЕНИЕ

Дело №

А70-9977/2021
г. Тюмень
11 августа 2021 года
резолютивная часть решения объявлена 05 августа 2021 года

решение в полном объеме изготовлено 11 августа 2021 года


Арбитражный суд Тюменской области в составе судьи Минеева О.А., рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению

общества с ограниченной ответственностью «Промышленные инвестиции» (ОГРН <***>, ИНН <***>, дата регистрации: 17.02.2014, адрес: 117041, <...> этаж, помещение 2, офис 4 (РМ13)

к отделению по Тюменской области Уральского Главного управления Центрального банка Российской Федерации (отделение Тюмень) (адрес: 625000, <...>)

об оспаривании определения об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении №139180/1040-1 от 30.04.2021,

заинтересованное лицо - акционерное общество «Сибпромкомплект» (ОГРН <***>, ИНН <***>, адрес: 625019, <...>), при участии в судебном заседании представителей:

от заявителя – ФИО1, по доверенности от 18.07.2019, участвует посредством онлайн-заседания,

от ответчика – ФИО2, по доверенности от 03.03.2021,

от заинтересованного лица – ФИО3, по доверенности № 37 от 09.12.2020,

установил:

общество с ограниченной ответственностью «Промышленные инвестиции» (далее – заявитель, ООО «Промышленные инвестиции», Общество) обратилось в суд с заявлением к отделению по Тюменской области Уральского Главного управления Центрального банка Российской Федерации (отделение Тюмень) (далее – ответчик, Отделение, административный орган) об оспаривании определения об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении №139180/1040-1 от 30.04.2021.

К участию в деле привлечено в качестве заинтересованного лица акционерное общество «Сибпромкомплект» (далее – АО «Сибпромкомплект»).

Представитель заявителя требования поддерживает по основаниям, изложенным в заявлении.

Представители ответчика и заинтересованного лица против заявленных требований возражают по доводам, изложенным в отзывах на заявление.

Как усматривается из материалов дела, определением № 139180/1040-1 от 30.04.2021, принятым Отделением, было отказано в возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном частью 10 статьи 15.23.1. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ) в отношении АО «Сибпромкомплект» в виду обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении на основании пункта 1 части 1 статьи 24.5 КоАП РФ.

По мнению заявителя, отказ в возбуждении дела об административном правонарушении нарушает права заявителя, являющегося акционером АО «Сибпромкомплект».

В связи с чем, ООО «Промышленные инвестиции» обратилось в суд с настоящим заявлением, в котором просит определение от 30.04.2021 об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении 139180/1040-1 отменить, как вынесенное незаконно без учета фактических обстоятельств по делу и возбудить производство по делу об административном правонарушении.

Исследовав материалы дела, оценив, в соответствии со статьями 9, 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, с учетом принципа состязательности, представленные доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном их исследовании, пояснения лиц, участвующих в деле, арбитражный суд считает, что заявленные требования удовлетворению не подлежат по следующим основаниям.

Административная ответственность за нарушение требований федеральных законов и принятых в соответствии с ними иных нормативных правовых актов по оглашению или доведению до сведения акционеров (владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда) решений, принятых общим собранием, либо результатов голосования установлена в части 10 статьи 15.23.1 КоАП РФ.

В соответствии с пунктом 3 части 1 статьи 28.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ) поводом к возбуждению дела об административном правонарушении является, в частности, заявление юридического лица, указывающее на наличие события административного правонарушения.

В соответствии с части 3 статьи 28.1 КоАП РФ дело об административном правонарушении может быть возбуждено должностным лицом, уполномоченным составлять протоколы об административных правонарушениях, только при наличии хотя бы одного из поводов, предусмотренных частями 1.1.1 и 1.3 настоящей статьи, и достаточных данных, указывающих на наличие события административного правонарушения.

В соответствии с частью 1 статьи 24.5 КоАП РФ производство по делу об административном правонарушении не может быть начато, а начатое производство подлежит прекращению при наличии хотя бы одного из предусмотренных указанной частью статьи обстоятельств.

В силу пункта 1 части 1 статьи 24.5 и пункта 3 части 1 статьи 30.7 КоАП РФ недоказанность события административного правонарушения является обстоятельством, исключающим производство по делу об административном правонарушении.

Применительно к обстоятельствам рассматриваемого дела установлено и заявителем не оспаривается, что ООО «Промышленные инвестиции» является акционером АО «Сибпромкомплект» (Эмитент), владеющим по состоянию на 22.12.2020 акциями Общества в количестве 22 штук (согласно выписке по счету депо, подготовленной депозитарием – публичным акционерным обществом «Сбербанк России», далее – ПАО «Сбербанк России»).

Держателем реестра акционеров АО «Сибпромкомплект» в Едином государственном реестре юридических лиц, опубликованном на сайте ФНС России, указано закрытое акционерное общество «Сургунинвестнефть» (далее – держатель реестра, ЗАО «Сургунинвестнефть»).

Заявитель значится в составленном держателем реестра списке лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров по состоянию на 16.07.2020, организованном АО «Сибпромкомплект».

Письмом от 03.03.2021 № Т-СВР-0005-СПКОМ держатель реестра представил в Банк России копию протокола № 2 счетной комиссии об итогах голосования акционеров и их полномочных представителей на годовом общем собрании акционеров АО «Сибпромкомплект» (проведенного 10.08.2020) составленного 10.08.2020 (далее – протокол).

В соответствии с пунктом 4 статьи 62 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – Федеральный закон № 208-ФЗ) решения, принятые общим собранием акционеров, и итоги голосования могут оглашаться на общем собрании акционеров, в ходе которого проводилось голосование, а также должны доводиться до сведения лиц, включенных в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, в форме отчета об итогах голосования в порядке, предусмотренном для сообщения о проведении общего собрания акционеров, не позднее четырех рабочих дней после даты закрытия общего собрания акционеров или даты окончания приема бюллетеней при проведении общего собрания акционеров в форме заочного голосования.

В случае, если на дату определения (фиксации) лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, зарегистрированным в реестре акционеров общества лицом являлся номинальный держатель акций, информация, содержащаяся в отчете об итогах голосования, предоставляется номинальному держателю акций в соответствии с правилами законодательства Российской Федерации о ценных бумагах для предоставления информации и материалов лицам, осуществляющим права по ценным бумагам.

В соответствии с пунктом 9 статьи 8.9 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Федеральный закон № 39) эмитент лицо, обязанное по ценным бумагам предоставляет информацию и материалы, предусмотренные федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России, лицам, осуществляющим права по ценным бумагам, права на ценные бумаги которых учитываются, в том числе номинальным держателем, путем их передачи держателю реестра для направления номинальному держателю, которому открыт лицевой счет, либо путем их передачи лицу, осуществляющему централизованный учет прав на ценные бумаги, для направления своим депонентам.

Обязанность эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) по предоставлению информации, материалов считается исполненной с даты их получения номинальным держателем, которому открыт лицевой счет, или лицом, осуществляющим централизованный учет прав на ценные бумаги.

В соответствии с пунктом 10 статьи 8.9 ФЗ «О рынке ценных бумаг» информация, материалы, сообщения, указанные в данной статье, передаются между держателем реестра и номинальным держателем, которому открыт лицевой счет, в электронной форме (в форме электронных документов).

Учитывая, что договор с эмитентом об оказании услуг по централизованному учету прав на ценные бумаги может быть заключен только в отношении облигаций (пункт 10 статьи 7 Федерального закона № 39), к рассматриваемым правоотношениям подлежат применению нормы, регламентирующие обязанность эмитента по предоставлению информации, материалов номинальному держателю.

В соответствии с пунктом 1 статьи 8 Федерального закона № 39 деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг или реестр акций непубличного акционерного общества в виде цифровых финансовых активов, и предоставление информации из таких реестров. Держателем реестра по поручению эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам, может быть профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра (далее – регистратор), либо в случаях, предусмотренных федеральными законами, иной профессиональный участник рынка ценных бумаг.

Реестр владельцев ценных бумаг – формируемая на определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты лицевые счета, записей о ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах, записей об обременении ценных бумаг и иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Таким образом, именно держатель реестра является лицом, обладающим достоверной и полной информацией о владельцах акций эмитента, о лицах, которым открыты лицевые счета.

В соответствии с пунктами 1.1.2 и 2.3 дополнительного соглашения к договору о регистраторских услугах № РА-112/2010 от 26.08.2010, заключенного АО «Сибпромкомплект» с держателем реестра 20.08.2015, ЗАО «Сургунинвестнефть» направляет решения, принятые общим собранием акционеров, и информацию об итогах голосования, номинальным держателям акций, зарегистрированным в реестре акционеров АО «Сибпромкомплект» по состоянию на дату составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и имеющим не нулевые остатки ценных бумаг по лицевому счету.

Письмом от 06.04.2021 держатель реестра сообщил о том, что в реестре владельцев ценных бумаг АО «Сибпромкомплект» открыт единственный счет номинального держателя – небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (ИНН <***>, далее – НКО НРД).

Таким образом, в соответствии с порядком доведения информации до акционера, предусмотренным абзацем 4 пункта 9 статьи 8.9 Федерального закона № 39, отчет об итогах голосования на общем собрании акционеров АО «Сибпромкомплект», состоявшемся 10.08.2020, подлежал представлению НКО НРД.

В результате обращения к сайту НКО НРД в сети Интернет (www.nsd.ru/common/img/uploaded/files/news/cafiles/c00f85e516de42b48ddf2ad 5db56ce2e) установлено размещение на нем 11.08.2020 отчета об итогах голосования на общем собрании акционеров АО «Сибпромкомплект», состоявшемся 10.08.2020, что подтверждает получение данных сведений от держателя реестра и исполнение обязанности АО «Сибпромкомплект» по ее представлению акционеру.

Депозитарий ПАО «Сбербанк России» письмом от 09.03.2021 № 41-исх/305 сообщило Банку России о том, что информация об итогах голосования на годовом общем собрании акционеров АО «Сибпромкомплект», назначенном по итогам 2019 года, была получена им от НКО НРД 11.08.2020 в форме сообщения об итогах собрания, содержащего адрес в сети Интернет, по которому можно ознакомиться с дополнительной документацией.

Таким образом, в целях проверки наличия в деянии эмитента события административного правонарушения, указанного в жалобе, должностное лицо Банка России не только установило факт соблюдения эмитентом порядка представления информации акционеру в соответствии с требованиям абзацем 4 пункта 9 статьи 8.9 Федерального закона № 39, но и располагало достоверными сведениями о ее получении 11.08.2020 ПАО «Сбербанк России».

Принимая во внимание, что ответчиком не установлено оснований для возбуждения в отношении АО «Сибпромкомплект» производства по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 10 статьи 15.23.1. КоАП РФ, было вынесено определение об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении № 139180/1040-1 от 30.04.2021 на основании пункта 1 части 1 статьи 24.5 КоАП РФ в связи с отсутствием события административного правонарушения.

С учетом установленных по делу фактических обстоятельств, суд пришел к выводу, что оспариваемое определение соответствует требованиям действующего законодательства, не нарушает права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, не возлагает на него какие-либо обязанности и не создает иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.

Оснований для иных выводов из имеющихся материалов дела, при действующем нормативно-правовом регулировании спорных правоотношений, судом не усматривается. Достаточных и надлежащих доказательств обратному в нарушение положений части 1 статьи 65 АПК РФ заявителем не представлено.

В связи с изложенным, доводы заявителя, что оспариваемое определение вынесено без учета фактических обстоятельств по делу, судом отклоняются как несостоятельные.

Иные аргументы заявителя основаны на неверном толковании положений действующего законодательства в сфере регулирования деятельности на рынке ценных бумаг применительно к обстоятельствам рассматриваемого дела, что не означает незаконность принятого административным органом определения.

При изложенных обстоятельствах заявленное ООО «Промышленные инвестиции», требование удовлетворению не подлежит.

Руководствуясь статьями 168-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса РФ, арбитражный суд

Р Е Ш И Л :

В удовлетворении заявления отказать.

Решение может быть обжаловано в течение десяти дней со дня его принятия в Восьмой арбитражный апелляционный суд путем подачи апелляционной жалобы через Арбитражный суд Тюменской области.



Судья


Минеев О.А.