Решение от 16 декабря 2019 г. по делу № А59-4907/2019

АРБИТРАЖНЫЙ СУД САХАЛИНСКОЙ ОБЛАСТИ

693000, г. Южно-Сахалинск, Коммунистический проспект, 28

тел./факс. (4242) 460-945, 460-952, сайт http://sakhalin.arbitr.ru

электронная почта - info@sakhalin.arbitr.ru

Именем Российской Федерации


РЕШЕНИЕ

Дело № А59-4907/2019
г. Южно-Сахалинск
16 декабря 2019 года
Резолютивная часть решения оглашена в судебном заседании 09 декабря 2019 года.

Арбитражный суд Сахалинской области в составе судьи Кучеренко С.О., при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Нестеровой Т.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании заявление прокурора Южно-Курильского района о привлечении к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях генерального директора общества с ограниченной ответственностью «Атика» ФИО1,

при участии:

прокурора ФИО2, личность установлена по служебному удостоверению ТО № 274117,

от ФИО1 – не явился, уведомлен надлежащим образом,

УСТАНОВИЛ:

Прокурор Южно-Курильского района (далее – заявитель, прокурор) обратилось в Арбитражный суд Сахалинской области с заявлением, в котором просит привлечь генерального директора общества с ограниченной ответственностью «Атика» ФИО1 к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

Определением суда от 13.08.2019 указанное заявление принято к производству и назначено к рассмотрению в предварительном судебном заседании на 16.09.2019.

В связи с отсутствием возражений, суд назначил дело к рассмотрению по существу на 16.10.2019, и впоследствии отложил судебное заседание на 25.11.2019.

Директор ООО «Атика» ФИО1 и иные лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились, своих представителей не направили, о времени, дате и месте судебного заседания извещены надлежащим образом.

В силу статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) дело рассмотрено в отсутствие неявившихся участников процесса.

В судебном заседании прокурор поддержал заявленные требования в полном объеме.

Заслушав прокурора, исследовав материалы дела, суд приходит к следующему.

В соответствии со статьями 202, 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) дела о привлечении к административной ответственности юридических лиц и индивидуальных предпринимателей в связи с осуществлением ими предпринимательской и иной экономической деятельности, отнесенные федеральным законом к подведомственности арбитражных судов, рассматриваются по общим правилам искового производства, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными в настоящей главе и федеральном законе об административных правонарушениях.

Производство по делам о привлечении к административной ответственности возбуждается на основании заявлений органов и должностных лиц, уполномоченных в соответствии с федеральным законом составлять протоколы об административных правонарушениях и обратившихся с требованием о привлечении к административной ответственности указанных в части 1 настоящей статьи лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность.

При рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Как следует из обстоятельств дела, решением Арбитражного суда Сахалинской области от 08.05.2019 (резолютивная часть решения объявлена 07.05.2019) по делу № А59-8681/2018 ООО «Атика» признано несостоятельным (банкротом), в отношении должника открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утверждена ФИО3.

Во исполнение указания прокурора Сахалинской области от 21.04.2016 № 110 «Об организации надзора за исполнением трудового законодательства в сфере выплаты заработной платы» прокуратурой района проведена проверка соблюдения законности в ходе конкурсного производства, применяемого к организации имеющей задолженность по заработной плате - ООО «Атика».

Постановлением от 19.07.2019 Прокурором возбуждено дело об административном правонарушении в отношении генерального директора общества с ограниченной ответственностью «Атика» ФИО1 по части 4 статьи 14.13 КоАП РФ в связи с не исполнением обязанности по передаче бухгалтерской и иной документации общества конкурсному управляющему ФИО3 в течение 3 дней с даты утверждения конкурсного управляющего, то есть в срок, с учетом не рабочих дней, до 14.05.2019. Решением учредителей ООО «Атика» от 27.03.2008, директором ООО «Атика» на неопределенный срок назначен ФИО1

На основании постановления от 19.07.2019 Прокурор обратился в Арбитражный суд Сахалинской области с заявлением о привлечении генерального директора общества с ограниченной ответственностью «Атика» ФИО1 к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Согласно части 1 статьи 28.4 КоАП РФ дела об административных правонарушениях, предусмотренных, помимо прочего, частями 1 - 4.1, 6 и 7 статьи 14.13 (за исключением случая, если данные правонарушения совершены арбитражными управляющими) настоящего Кодекса возбуждаются прокурором. В силу части 2 статьи 28.4 КоАП РФ о возбуждении дела об административном правонарушении прокурором выносится постановление, которое должно содержать сведения, предусмотренные статьей 28.2 настоящего Кодекса.

В соответствии со статьей 54 Федерального закона «О прокуратуре Российской Федерации» к прокурорам (в пункте 3 статьи 1, статье 3, пунктах 3 и 4 статьи 4, пунктах 1 и 2 статьи 5, статьях 6, 7 и 10, пункте 1 статьи 22, статьях 25 и 27, пункте 1 статьи 30, статье 31, пункте 1 статьи 33, статье 34, пунктах 1 - 4 статьи 35, статье 37, пункте 3 статьи 40, пунктах 1 и 5 статьи 40.1, статье 40.4, пункте 3 статьи 40.5, пункте 5 статьи 41, статье 41.1, статье 41.4, статье 42, пункте 3 статьи 43, пункте 2 статьи 43.4, пунктах 2 - 5 и 7 статьи 44, статье 45, пункте 3 статьи 46, статье 47, пунктах 1, 2, 6, 10 - 12 статьи 48, статье 49 настоящего Федерального закона) относятся – Генеральный прокурор Российской Федерации, его советники, старшие помощники, помощники и помощники по особым поручениям, заместители Генерального прокурора Российской Федерации, их помощники по особым поручениям, заместители, старшие помощники и помощники Главного военного прокурора, все нижестоящие прокуроры, их заместители, помощники прокуроров по особым поручениям, старшие помощники и помощники прокуроров, старшие прокуроры и прокуроры управлений и отделов, действующие в пределах своей компетенции (в ред. Федерального закона от 05.06.2007 № 87-ФЗ).

Таким образом, при вынесении постановления о возбуждении производства по делу об административном правонарушении от 19.07.2019 Прокурор действовал в соответствии со своей компетенцией.

Согласно положениям статьи 28.4 КоАП РФ в протоколе об административном правонарушении указываются дата и место его составления, должность, фамилия и инициалы лица, составившего протокол, сведения о лице, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, фамилии, имена, отчества, адреса места жительства свидетелей и потерпевших, если имеются свидетели и потерпевшие, место, время совершения и событие административного правонарушения, статья настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации, предусматривающая административную ответственность за данное административное правонарушение, объяснение физического лица или законного представителя юридического лица, в отношении которых возбуждено дело, иные сведения, необходимые для разрешения дела (пункт 2).

При составлении протокола об административном правонарушении физическому лицу или законному представителю юридического лица, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении, а также иным участникам производства по делу разъясняются их права и обязанности, предусмотренные настоящим Кодексом, о чем делается запись в протоколе (пункт 3).

Физическому лицу или законному представителю юридического лица, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении, должна быть предоставлена возможность ознакомления с протоколом об административном правонарушении. Указанные лица вправе представить объяснения и замечания по содержанию протокола, которые прилагаются к протоколу (пункт 4).

В случае неявки физического лица, или законного представителя физического лица, или законного представителя юридического лица, в отношении которых ведется производство по делу об административном правонарушении, если они извещены в установленном порядке, протокол об административном правонарушении составляется в их отсутствие. Копия протокола об административном правонарушении направляется лицу, в отношении которого он составлен, в течение трех дней со дня составления указанного протокола (пункт 4.1).

Протокол об административном правонарушении подписывается должностным лицом, его составившим, физическим лицом или законным представителем юридического лица, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении. В случае отказа указанных лиц от подписания протокола, а также в случае, предусмотренном частью 4.1 настоящей статьи, в нем делается соответствующая запись (пункт 5).

Физическому лицу или законному представителю юридического лица, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении, а также потерпевшему вручается под расписку копия протокола об административном правонарушении (пункт 6).

Постановление прокурора от 12.08.2019 вынесено с учетом приведенных требований. Материалами дела подтверждается соблюдение Прокурором процедуры и сроков вынесения постановления о возбуждении дела об административном правонарушении от 12.08.2019.

В соответствии с пунктом 1 статьи 129 Закона о банкротстве, с даты утверждения конкурсного управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве, или заключения мирового соглашения, или отстранения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника, а также собственника имущества должника - унитарного предприятия в пределах, в порядке и на условиях, которые установлены настоящим Федеральным законом. Согласно абзацу 2 пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющею обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Согласно части 4 статьи 14.13 КоАП РФ незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Объективная сторона данного правонарушения выражается в незаконном воспрепятствовании деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонении или отказе от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, или имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего или руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации.

Субъектом правонарушения является должностное лицо юридического лица должника или индивидуальный предприниматель.

Объектом данного административного правонарушения является порядок действий при банкротстве юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

Объективная сторона правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, состоит в незаконном воспрепятствовании деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации.

Статьей 20.3 Закона № 127-ФЗ установлены права и обязанности арбитражного управляющего в деле о банкротстве, пунктом 4 которой предусмотрено, что при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

Из абзаца 7 пункта 1 статьи 20.3 Закона № 127-ФЗ следует, что арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы (абзац 10 пункта 1 статьи 20.3 Закона № 127-ФЗ).

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Как следует из материалов дела № А59-8681/2018 и установлено судом, решением Арбитражного суда Сахалинской области от 08.05.2019 (резолютивная часть от 07.05.2019) ООО «Атика» признано несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство по упрощенной процедуре отсутствующего должника сроком на 6 месяцев – до 07.11.2019, конкурсным управляющим утверждена ФИО3.

Сведения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства опубликованы в газете «Коммерсанть» от 18.05.2019 №84.

Определением суда от 14.10.2019 срок конкурсного производства и полномочий конкурсного управляющего ФИО3 продлен на 5 месяцев – до 07.04.2020.

09.07.2019 в суд поступило заявление конкурсного управляющего ООО «Атика» ФИО3 об обязании ФИО1 передать материальные и иные ценности, бухгалтерскую и иную документацию по деятельности ООО «Атика.

Определением суда от 10.07.2019 заявление принято к производству, назначено слушание на 13.08.2019.

18.07.2019 через канцелярию суда от ФИО1 поступила информация о готовности передать конкурсному управляющему всю истребуемую документацию, материальных и иных ценностей.

20.11.2019 в суд от конкурсного управляющего поступило ходатайство об уточнении заявленных требований:

Обязать бывшего руководителя ООО «АТИКА» ФИО1 передать конкурсному управляющему ФИО3 бухгалтерскую и иную документацию по деятельности ООО «АТИКА», в т.ч.

- документы по личному составу предприятия;

- договоры, контракты, соглашения ООО «АТИКА» со всеми юридическими и физическими лицами за период с 01.01.2014 по 08.05.2019;

- счета - фактуры, накладные, акты выполненных работ за период с 01.01.2014 по 08.05.2019;

- книги покупок за период с 01.01.2014 по 08.05.2019;

- книги продаж за период с 01.01.2014г. по 08.05.2019;

- авансовые отчеты за период с 01.01.2014 по 08.05.2019;

- кассовые книги ООО «АТИКА» за период с 01.01.2014 по 08.05.2019;

- перечень дебиторов ООО «АТИКА» по состоянию на 08.05.2019;

- договор подряда №150814/1 от 15.08.2014 с ООО «Технология» с дополнительными соглашениями;

- формы КС-2, КС-3 за период с 01.01.2014 по 08.05.2019.

ФИО1 на дату судебного заседания доказательств предоставления испрашиваемой информации не представил.

Определением суда от 21.11.2019 удовлетворено заявление конкурсного управляющего ООО «Атика» ФИО3 об истребовании доказательств у бывшего руководителя должника ФИО1.

Суд обязал ФИО1, в течение 15 дней с даты вынесения определения передать конкурсному управляющему ООО «Атика» ФИО3 бухгалтерскую и иную документацию по деятельности ООО «АТИКА», в т.ч.

- документы по личному составу предприятия;

- договоры, контракты, соглашения ООО «АТИКА» со всеми юридическими и физическими лицами за период с 01.01.2014 по 08.05.2019;

- счета - фактуры, накладные, акты выполненных работ за период с 01.01.2014 по 08.05.2019;

- книги покупок за период с 01.01.2014 по 08.05.2019;

- книги продаж за период с 01.01.2014г. по 08.05.2019;

- авансовые отчеты за период с 01.01.2014 по 08.05.2019;

- кассовые книги ООО «АТИКА» за период с 01.01.2014 по 08.05.2019;

- перечень дебиторов ООО «АТИКА» по состоянию на 08.05.2019;

- договор подряда №150814/1 от 15.08.2014 с ООО «Технология» с дополнительными соглашениями;

- формы КС-2, КС-3 за период с 01.01.2014 по 08.05.2019.

Определение суда от 21.11.2019 не обжаловано и вступило в законную силу 06.12.2019.

Датой утверждения управляющего с учетом пункта 1 статьи 65 Закона № 127-ФЗ и разъяснений, содержащихся в пункте 42 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35, является дата объявления резолютивной части судебного акта.

С даты оглашения резолютивной части решения суда от 08.05.2019 (резолютивная часть от 07.05.2019) по делу № А59-8681/2018, у руководителя общества (ФИО1) возникла обязанность по представлению арбитражному управляющему, а у конкурсного управляющего возникло право требовать у руководителя общества бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника.

Оценив имеющиеся в материалах дела доказательства (в том числе определение суда от 21.11.2019 по делу № А59-8681/2018, постановление о возбуждении дела об административном правонарушении от 19.07.2019, иные документы) в их совокупности в соответствии с требованиями статьи 71 АПК РФ, суд приходит к выводу, что материалами дела подтверждается факт совершения генеральным директором ООО «Атика» ФИО1 административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

В соответствии с частью 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое названным Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Исходя из данной нормы, административное правонарушение характеризуется такими обязательными признаками, как противоправность и виновность.

Согласно части 1 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Вина ФИО1 заключается в том, что являясь должностным лицом организации при необходимой степени осмотрительности и заботливости он имел возможность для соблюдения требований законодательства о банкротстве, но не предпринял для соблюдения требований закона необходимых мер.

Доказательств наличия объективных причин невозможности соблюдения указанных требований ФИО1 не представил ни при решении прокуратурой вопроса о возбуждении дела об административном правонарушении, ни при рассмотрении дела судом.

Доказательства наличия объективных причин, препятствующих соблюдению требований действующего законодательства, а также свидетельствующих о том, что ответчик принял все зависящие от него меры по недопущению совершения правонарушения, в материалы дела не представлены.

Факт правонарушения, непринятие им всех зависящих от него мер по соблюдению положений действующего законодательства, то есть ненадлежащего исполнения своих обязанностей, доказан материалами административного дела.

При указанных обстоятельствах суд усматривает в действиях генерального директора ООО «Атика» ФИО1 состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Учитывая значимость охраняемых правоотношений, характер и конкретные обстоятельства совершенного правонарушения, а также то, что несоблюдение требований Закона № 127-ФЗ может повлечь негативные последствия для кредиторов предприятия-должника, суд приходит к выводу об отсутствии оснований для применения положений статьи 2.9 КоАП РФ и признания совершенного правонарушения малозначительным.

Допущенные руководителем должника правонарушения посягают на установленный нормативными правовыми актами общественный порядок в сфере правового регулирования отношений, связанных с несостоятельностью (банкротством) организаций и граждан – участников имущественного оборота, в Российской Федерации.

Основания для назначения предусмотренного статьей 3.4 КоАП РФ наказания в виде предупреждения отсутствуют, поскольку согласно частью 1 статьи 4.1 КоАП РФ административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное правонарушение; между тем санкция частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ не предусматривает возможность назначения наказания за данное административное правонарушение в виде предупреждения.

Нарушений процессуальных требований, установленных КоАП РФ, в том числе существенных, административным органом при производстве по делу об административном правонарушении не допущено.

Санкция части 4 статьи 14.13 КоАП РФ предусматривает наказание в виде наложения административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Обстоятельств, смягчающих и (или) отягчающих административную ответственность ФИО1, судом не установлено.

При назначении административного наказания, определяя его размер и вид, арбитражный суд учитывает характер совершенного правонарушения, личность лица, привлекаемого к административной ответственности, степень его вины, а также цель административного наказания – предупреждение совершения новых правонарушений как самим должностным лицом, так и другими лицами, и приходит к выводу о возможности назначить генеральному директору общества с ограниченной ответственностью «Атика» ФИО1 административное наказание в виде административного штрафа в размере 40 000 рублей.

Руководствуясь статьями 167 - 170, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

Заявленные требования прокурора Южно-Курильского района, удовлетворить.

Привлечь генерального директора общества с ограниченной ответственностью «Атика» ФИО1, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, зарегистрированного и проживающего по адресу: <...>, к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в виде наложения штрафа в размере 40 000 рублей.

Штраф подлежит перечислению в доход бюджета по реквизитам: Получатель средств УФК по Сахалинской области (прокуратура Сахалинской области). Реквизиты для уплаты штрафа: лицевой счет № 04611256750; ИНН - <***>; КПП - 650101001; БИК - 046401001; ОКТМО-64701000; код дохода-41511690010016000140; Банк- ГРКЦ ГУ Банка России по Сахалинской области, расчётный счёт <***>.

Решение может быть обжаловано в Пятый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Сахалинской области в течение десяти дней со дня его принятия.

В случае, если по истечении десяти дней не будет подана апелляционная жалоба, решение по делу о привлечении к административной ответственности вступает в законную силу.

Административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления решения в законную силу.

Лицу, привлеченному к административной ответственности, предлагается представить в арбитражный суд документ, свидетельствующий об оплате штрафа.

В случае, если по истечении шестидесяти дней со дня вступления в законную силу решения суда сведения об уплате административного штрафа в добровольном порядке не будут представлены в суд, настоящее решение на основании статьи 32.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях будет направлено судебному приставу-исполнителю для взыскания штрафа в принудительном порядке. При этом, лицу привлеченному к административной ответственности разъясняется, что неуплата административного штрафа в установленный срок влечет наложение административного штрафа в двукратном размере суммы неуплаченного административного штрафа, но не менее одной тысячи рублей либо административный арест на срок до пятнадцати суток, либо обязательные работы на срок до пятидесяти часов.

Судья С.О. Кучеренко