Решение от 28 сентября 2018 г. по делу № А10-3900/2018

АРБИТРАЖНЫЙ СУД РЕСПУБЛИКИ БУРЯТИЯ

ул. Коммунистическая, 52, г. Улан-Удэ, 670001

e-mail: info@buryatia.arbitr.ru, web-site: http://buryatia.arbitr.ru

Именем Российской Федерации


Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А10-3900/2018
28 сентября 2018 года
г. Улан-Удэ


Резолютивная часть решения объявлена 21 сентября 2018 года.

Полный текст решения изготовлен 28 сентября 2018 года.

Арбитражный суд Республики Бурятия в составе судьи Логиновой Н.А., при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению Межрайонного отдела по исполнению особых производств УФССП по РБ к Публичному акционерному обществу «Сбербанк России» (ПАО Сбербанк) (ОГРН <***>, ИНН <***>, дата регистрации – 20.06.1991, адрес (место нахождения): 117997, <...>) о привлечении к административной ответственности, установленной частью 2 статьи 17.14 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

при участии в судебном заседании:

заявителя – ФИО2, представителя по доверенности от 04.06.2018 №15;

ответчика – ФИО3, представителя по доверенности от 20.02.2018 №30-03/06,

установил:

Межрайонный отдел по исполнению особых производств Управления Федеральной службы судебных приставов по Республике Бурятия (далее – заявитель, судебный пристав-исполнитель) обратился в суд с заявлением о привлечении публичного акционерного общества «Сбербанк России» (далее - ПАО «Сбербанк России», Банк) к административной ответственности по части 2 статьи 17.14 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

Представитель заявителя в судебном заседании требование поддержал. Пояснил, что Банком в установленный срок не исполнено постановление об обращении взыскания на денежные средства должника ФИО4 находящиеся на счете №42304810709169699309. Деяние Банка образует состав правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 17.14 КоАП РФ. Также пояснил, что протокол составлен в присутствии представителя заявителя, извещение о составлении протокола было направлено в адрес Банка, что подтверждается списком почтовых отправлений.

Представитель ПАО «Сбербанк» в судебном заседании возражал против удовлетворения заявленных требований, пояснил, что постановление об обращении взыскания не могло быть исполнено в связи с отсутствием технической возможности. Банк предпринял должные меры к исполнению требования заявителя. Допущенное правонарушение является малозначительным.

Выслушав пояснения лиц, участвующих в деле, суд установил следующее.

20 июня 1991 года публичное акционерное общество «Сбербанк России» зарегистрировано в качестве юридического лица.

На основании исполнительного листа выданного Железнодорожным районным судом ФС№018720552, возбуждено исполнительное производство №35247/17/03025-ИП о взыскании с ФИО4 в пользу ГК "Агентство по страхованию вкладов" денежных средств в размере 770 532,41 руб. руб. (л.д. 13).

В рамках исполнительного производства судебным приставом-исполнителем в адрес ПАО Сбербанк России направлены запросы о наличии расчетных счетов у должника ФИО4 Согласно ответам Банка от 14.12.2017 №1040323801, на имя должника ФИО4 открыто 7 расчетный счетов (представлены сведения о размере денежных средств имеющихся на счетах) (л.д.25).

03 апреля 2017 года судебным приставом-исполнителем вынесены постановления об обращении взыскания на денежные средства ФИО4, находящихся в открытых в Бурятском отделении ПАО «Сбербанк» счетах. Копии постановлений направлены для исполнения в Байкальский Банк ПАО «Сбербанк».

В этот же день с должника были списаны(взысканы) денежные средства по вышеуказанным постановлениям от 03.04.2018 в сумме 255 256,04 руб.

06 апреля 2018 года от должника ФИО4 поступила жалоба на действия судебного пристава-исполнителя, в которой указано на незаконность действий судебного пристава по аресту и списанию денежных средств.

11 апреля 2018 года судебный пристав, рассмотрев жалобу должника ФИО4, вынесены постановления об отмене постановлений об обращении взыскания от 03.04.2018.

23 апреля 2018 года судебным приставом вынесено постановление о наложении ареста на денежные средства должника находящиеся в банке или иной кредитной организации.

03 мая 2018 года судебным приставом вынесено постановление об обращении взыскания на денежные средства должника находящиеся на счетах в Бурятском отделении ПАО «Сбербанк».

11 мая 2018 года во исполнение постановления от 11.04.2018 об отмене постановлений об обращении взыскания денежные средства в размере 255 256,04 руб. были возвращены должнику.

16 мая 2018 года судебным приставом вынесено постановление о снятии ареста с денежных средств на счетах должника.

17 мая 2018 года должником закрыт счет №42304810709169699309.

10 июля 2018 года судебным приставом-исполнителем в отношении Банка, в присутствии его представителя, составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 17.14 КоАП РФ (л.д. 6).

В соответствии со статьей 203 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заявление о привлечении к административной ответственности подается в арбитражный суд по месту нахождения или месту жительства лица, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении. В случае, если лицо, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, привлекается за административное правонарушение, совершенное вне места его нахождения или места его жительства, указанное заявление может быть подано в арбитражный суд по месту совершения административного правонарушения.

Анализ приведенных норм позволяет сделать вывод о том, что заявление о привлечении банка к административной ответственности может быть подано как по месту нахождения юридического лица, так и по месту совершения правонарушения.

Из разъяснений, приведенных в подпункте «з» пункта 3 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24 марта 2005 года № 5 "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях", следует, что при определении подсудности необходимо также учитывать закрепленные в статье 29.5 КоАП РФ правила о территориальной подсудности дел об административных правонарушениях. В части первой этой статьи закреплено общее правило, в соответствии с которым дело рассматривается по месту совершения правонарушения. Местом совершения административного правонарушения является место совершения противоправного действия независимо от места наступления его последствий, а если такое деяние носит длящийся характер, - место окончания противоправной деятельности, ее пресечения; если правонарушение совершено в форме бездействия, то местом его совершения следует считать место, где должно было быть совершено действие, выполнена возложенная на лицо обязанность. При определении территориальной подсудности дел об административных правонарушениях, объективная сторона которых выражается в бездействии в виде неисполнения установленной правовым актом обязанности, необходимо исходить из места жительства физического лица, в том числе индивидуального предпринимателя, места исполнения должностным лицом своих обязанностей либо места нахождения юридического лица, определяемого в соответствии со статьей 54 ГК РФ. Вместе с тем подсудность дел об административных правонарушениях, возбужденных в отношении юридических лиц по результатам проверки их филиалов, определяется местом нахождения филиалов, в деятельности которых соответствующие нарушения были выявлены и должны быть устранены.

Как следует из материалов дела, ПАО «Сбербанк» должно было обратить взыскание на денежные средства должника ФИО4, находящиеся на счетах, открытых в Бурятском отделении №8601 Сбербанка (на территории Республики Бурятия). Следовательно, названная обязанность должна была быть исполнена ПАО «Сбербанк» на территории Республики Бурятия.

С учетом приведенных выше разъяснений, суд считает, что настоящее дело подсудно Арбитражному суду Республики Бурятия.

Исследовав представленные в материалы дела доказательства, суд приходит к следующим выводам.

В соответствии со статьей 28.3 КоАП РФ должностные лица органов, уполномоченных на осуществление функций по принудительному исполнению исполнительных документов и обеспечению установленного порядка деятельности судов, вправе составлять протоколы об административных правонарушениях, предусмотренных частью 2 статьи 17.14 настоящего Кодекса.

Согласно статье 114 Федерального закона от 02 октября 2007 года №229-ФЗ «Об исполнительном производстве» (далее – Федеральный закон №229-ФЗ) в случае неисполнения в установленный настоящим Федеральным законом срок исполнительного документа, содержащего требования о взыскании денежных средств с должника, банком или иной кредитной организацией, осуществляющими обслуживание счетов должника, при наличии денежных средств на указанных счетах судебный пристав-исполнитель составляет протокол об административном правонарушении в порядке, установленном статьей 28.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

С учетом этого, суд полагает, что протокол об административном правонарушении в отношении Банка составлен уполномоченным лицом.

Частью 2 статьи 17.14 КоАП РФ установлена административная ответственность за неисполнение банком или иной кредитной организацией содержащегося в исполнительном документе требования о взыскании денежных средств с должника.

В силу статьи 68 Федерального закона №229-ФЗ мерами принудительного исполнения являются действия, указанные в исполнительном документе, или действия, совершаемые судебным приставом-исполнителем в целях получения с должника имущества, в том числе денежных средств, подлежащего взысканию по исполнительному документу. Мерой принудительного исполнения является обращение взыскания на имущество должника, в том числе на денежные средства и ценные бумаги.

В соответствии со статьей 70 Федерального закона №229-ФЗ банк или иная кредитная организация, осуществляющие обслуживание счетов должника, незамедлительно исполняют содержащиеся в исполнительном документе или постановлении судебного пристава-исполнителя требования о взыскании денежных средств, о чем в течение трех дней со дня их исполнения информирует взыскателя или судебного пристава-исполнителя.

В соответствии с пунктом 8 статьи 70 Федерального закона №229-ФЗ не исполнить исполнительный документ или постановление судебного пристава-исполнителя полностью банк или иная кредитная организация может в случае отсутствия на счетах должника денежных средств либо в случае, когда на денежные средства, находящиеся на указанных счетах, наложен арест или когда в порядке, установленном законом, приостановлены операции с денежными средствами, либо в иных случаях, предусмотренных федеральным законом.

Судом установлено, что 03 апреля 2017 года судебным приставом-исполнителем вынесены постановления об обращении взыскания на денежные средства ФИО4, находящихся в открытых в Бурятском отделении ПАО «Сбербанк» счетах. Копии постановлений направлены для исполнения в Байкальский Банк ПАО «Сбербанк». В этот же день с должника были списаны (взысканы) денежные средства в сумме 255 256,04 руб.

11 апреля 2018 года судебным приставом, в связи с поступившей жалобой должника, вынесены постановления об отмене постановлений об обращении взыскания от 03.04.2018.

23 апреля 2018 года судебным приставом вынесено постановление о наложении ареста на денежные средства должника находящиеся в банке или иной кредитной организации.

03 мая 2018 года судебным приставом вынесено постановление об обращении взыскания на денежные средства должника находящиеся на счетах в Бурятском отделении ПАО «Сбербанк».

11 мая 2018 года денежные средства в размере 255 256,04 руб. были возвращены должнику в соответствии с постановлениями от 11.04.2018 об отмене постановлений об обращении взыскания.

16 мая 2018 года в целях осуществления взыскания указанных денежных средств со счета должника судебным приставом вынесено постановление о снятии ареста с денежных средств должника находящихся на счетах в Банке, которое поступило в Банк 17.05.2018.

17.05.2018 Банком по заявлению должника закрыт счет №42304810709169699309.

Таким образом, при наличии денежных средств в размере 255 256,04 руб. на счете должника, постановление судебного пристава-исполнителя от 03 мая 2018 года об обращении взыскания на денежные средства должника, ПАО «Сбербанк» не исполнил, в результате чего денежные средства были сняты должником (счет закрыт), что Банком по существу не отрицается.

Учитывая то, что Банк после снятия ареста со счета должника, при наличии денежных средств на счете, не осуществил списание денежных средств в соответствии с постановлением от 03.05.2018, позволил должнику снять денежные средства со счета и закрыть его, суд приходит к выводу о наличии в деянии Банка состава правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 17.14 КоАП РФ.

Доводы Банка об отсутствии вины, суд считает несостоятельными, поскольку до снятия должником денежных средств со счета и его закрытия, в Банке находилось на исполнении постановление от 03.05.2018 об обращении взыскания на денежные средства, между тем указанные денежные средства Банком не были списаны, более того произведено закрытие счета по требованию должника.

Представленные в материалы дела протоколы исполнения постановления на взыскание денежных средств со счета клиента от 17.05.2018, не свидетельствуют об отсутствии вины Банка, поскольку указанная операция произведена Банком после закрытия должником счета №42304810709169699309.

Согласно статье 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Доказательств того, что Банком были приняты все зависящие от него меры по соблюдению установленных правил и норм, несоблюдение которых влечет административную ответственность, в материалы дела не представлено и судом не установлено.

Срок привлечения к ответственности, предусмотренный статьей 4.5 КоАП РФ, на дату рассмотрения дела, не истек.

Существенных нарушений процедуры привлечения Банка к административной ответственности судом не установлено.

Санкцией части 2 статьи 17.14 КоАП РФ предусмотрено наложение административного штрафа на банк или иную кредитную организацию в размере половины от денежной суммы, подлежащей взысканию с должника, но не более одного миллиона рублей.

Как следует из протокола об административном правонарушении от 10.07.2018, Банку вменяется неисполнение постановления от 03.05.2018 об обращении взыскания на денежные средства должника находящиеся на счете 42304810709169699309 в сумме 255 256,04 руб.

На расчетном счете должника проводились расходные операции на сумму 255 256,04 руб.

В связи с чем, для расчета суммы штрафа берется половина от указанной суммы.

Таким образом, сумма административного штрафа в порядке части 2 статьи 17.14 составит 127 628 рублей 02 копейки.

Обстоятельств, исключающих вину Банка, судом не установлено.

Оснований для применения статьи 2.9 КоАП РФ и оценки допущенного Банком правонарушения, как малозначительного суд не усматривает, из материалов дела их наличие не следует, Банком о них не заявлено.

В рассматриваемом случае также не имеется оснований для применения положений частей 3.2 и 3.3. статьи 4.1 КоАП РФ о возможности назначения наказания в виде административного штрафа в размере менее размера, определенного частью 2 статьи 17.14 КоАП РФ, а также положений статьи 4.1.1. КоАП РФ о возможности замены административного наказания в виде административного штрафа предупреждением.

Согласно статье 32.2 КоАП РФ административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу либо со дня истечения срока отсрочки или срока рассрочки, предусмотренных статьей 31.5 настоящего Кодекса. В соответствии с частью 5 статьи 32.2 Кодекса при отсутствии документа, свидетельствующего об уплате административного штрафа, суд в течение десяти суток направляет судебный акт с отметкой о его неуплате судебному приставу-исполнителю для принудительного исполнения. Судебный пристав-исполнитель после получения судебного акта для принудительного исполнения составляет в отношении лица, не уплатившего штраф, протокол об административном правонарушении, предусмотренном частью 1 статьи 20.25 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В целях своевременного исполнения судебного акта о наложении административного штрафа лицу, привлеченному к административной ответственности, необходимо в шестидесятидневный срок со дня вступления решения в законную силу представить в суд документ, подтверждающий уплату административного штрафа.

Руководствуясь статьями 167 - 170, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

Заявленное требование удовлетворить.

Привлечь публичное акционерное общество «Сбербанк России» (ОГРН <***>, ИНН <***>) к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 17.14 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в виде взыскания штрафа в размере 127 628 рублей 02 копейки.

Перечисление штрафа производить по следующим реквизитам: получатель платежа УФК по Республике Бурятия (Управление Федеральной службы судебных приставов по Республике Бурятия), ИНН <***>, КПП 032601001, банк получателя ГРКЦ НБ РБ Банка России, БИК 048142001, расчетный счет <***>, КБК 32211617000010000140, ОКАТО 81401000000.

Решение вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в Четвертый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней с даты принятия.

Решение суда первой инстанции, если оно было предметом рассмотрения в арбитражном суде апелляционной инстанции, и постановление арбитражного суда апелляционной инстанции, принятое по данному делу, могут быть обжалованы в арбитражный суд кассационной инстанции в течение двух месяцев с даты вступления решения по делу в законную силу.

Апелляционная и кассационная жалобы подаются в арбитражный суд апелляционной и кассационной инстанций через арбитражный суд, принявший решение.


Судья Н.А. Логинова