Решение от 23 апреля 2018 г. по делу № А40-184383/2017

Р Е Ш Е Н И Е

Именем Российской Федерации

г. Москва

Дело № А40-184383/17

62-1685

24 апреля 2018 г.

Резолютивная часть решения объявлена 09 апреля 2018 года

Полный текст решения изготовлен 24 апреля 2018 года

Арбитражный суд города Москвы в составе

Судьи Жежелевской О.Ю. единолично

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1

проводит судебное заседание по делу

по иску ООО Страховая Компания «Белокаменная» (ОГРН <***>)

к руководителю временной администрации ООО СК «Белокаменная» ФИО2

об обязании передать ООО СК «Белокаменная» ИНН <***> документы

о взыскании с ответчика ФИО2 ИНН <***> в пользу общества с ограниченной ответственностью СК «Белокаменная» ИНН <***> компенсацию за ожидание исполнения по 10000 руб. за каждый день просрочки исполнения решения до дня фактического исполнения решения суда

В судебное заседание явились:

От истца – ФИО3 по доверенности от 09.10.2017

В судебное заседание не явились: ответчик

УСТАНОВИЛ:

ООО «СК «Белокаменная» обратилось в суд с иском к руководителю временной администрации ООО СК «Белокаменная» ФИО2 об обязании руководителя временной администрации ООО СК «Белокаменая» ФИО2 ИНН <***> передать ООО СК «Белокаменная» ИНН <***> по месту нахождения его единоличного исполнительного органа оригиналы документов, а именно:

1. Декларация по НДС за 1,2,3,4 квартал 2016 г. с доказательствами сдачи;

2. Декларация по НДС за 1,2 квартал 2017 г. с доказательством сдачи;

3. Расчет взносов ФСС за 1 квартал 2017 г. с доказательством сдачи;

4. Справка о среднесписочной численности работников за 1 квартал 2017 г. с доказательством сдачи;

5. Форма №1 бухгалтерский баланс за 1 квартал 2017 г. с доказательством сдачи;

6. Форма №2 отчет о прибыли/убытках за 1 квартал 2017 г. с доказательством сдачи;

7. Налоговая декларация по прибыли за 2 квартал 2017г. с доказательством

сдачи;

8. Декларация по прибыли за 3 квартал 2016 г. с доказательством сдачи;

9. Декларация по полученной в отчетном периоде прибыли за 3 квартал 2016 г.;

10. Расчет по авансам по налогу на имущество организаций за 9 месяцев 2016 г.;

11. Декларация по ЕНДВ за 2,3 квартал 2016 г.;

12. Оригиналы почтовой корреспонденции с налоговыми и контролирующими органами;

13. Документы бухгалтерской отчетности и бухгалтерского учета за период деятельности временной администрации;

14. Первичные финансовые документы, но всем сделкам, стороной которых выступало ООО СК «Белокаменная».

и о взыскании с ответчика ФИО2 ИНН <***> в пользу общества с ограниченной ответственностью СК «Белокаменная» ИНН <***> компенсацию за ожидание исполнения по 10000 руб. за каждый день просрочки исполнения решения до дня фактического исполнения решения суда (с учётом принятых последних уточнений истцом исковых требований в порядке ст. 49 АПК РФ).

Исковые требования мотивированы неисполнением ответчиком своих обязательств в части предоставления истребуемых документов.

Ответчик заявленные требования не признал по доводам письменного отзыва на иск.

Извещенный о месте и времени рассмотрения дела надлежащим образом, ответчик в судебное заседание не явился, суд счел возможным рассмотрение дела в его отсутствие в порядке ст.ст. 123, 156 АПК РФ.

Выслушав представителя истца, изучив материалы дела, оценив представленные доказательства с позиции статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд приходит к выводу удовлетворении иска частично по следующим основаниям:

В ходе судебного разбирательства установлено, что Приказом ЦБ РФ № ОД-1323 от 22.04.2016 была назначена временная администрация ООО «СК Белокаменная» (регистрационный номер по единому государственному реестру субъектов страхового дела 3673. адрес: 107031, г. Москва. Дмитровский переулок, д. 4, стр. 2 ИНН <***>, ОГРН <***>) сроком на 6 (Шесть) месяцев. Руководителем временной администрации ООО «СК Белокаменная» назначен ФИО2 - арбитражный управляющий, член Ассоциации арбитражных управляющих саморегулируемой организации «Центральное агентство арбитражных управляющих» (119017, <...> д.В, стр.1, офис 2).

Во исполнение указанного приказа, в связи с приостановлением полномочий исполнительного органа, в адрес руководителя временной администрации ФИО4 были переданы оригиналы учредительных документов, печати, штампы, банковские ключи, первичные документы в соответствии с Актом приема-передачи документов (оригиналов) от 27 апреля 2016г.

1. Лицензия СИ №3673 выданная 13.10.2015 оригинал;

2. Лицензия СЛ №3673 выданная 13.10.2015 оригинал;

3. Устав, утвержденный 31.12.2015 г. оригинал;

4. Свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ о юр. Лице, зарегистрированном до 01.07.2002 г. (серия 77 №004815267). выданного МИМНС России №39 по Москве-оригинал;

5. Свидетельство о постановке ев учет российской организации в налоговом органе но месту нахождения на территории Российской федерации) серия 77 № 009577692)оригинал;

6. Протокол ОСУО № 4 от 12.03.2003г. - оригинал:

7. Протокол ОСУО № 8 от 18.06.2003г. - оригинал;

8. Протокол ОСУО № 20 от 22.12.2009г. - оригинал;

9. Протокол ОСУО № 25 от 10.03.2014г. - оригинал.

Дополнительно руководителю временной администрации было переданы также документы первичного бухгалтерского учета, база 1C, ключи для доступа к банковским счетам.

08 августа 2016 г. в Арбитражный суд г. Москва поступило заявление временной администрации о признании несостоятельным (банкротом) ООО СК «Белокаменная» (ОГРН <***>, ИНН <***>).

Определением от 02 августа 2017 г. производство по делу А40-167006/16-101- 191 о признании несостоятельным (банкротом) ООО Страховая Компания «Белокаменная» (ОГРН <***>, ИНН <***>) прекращено в связи с утверждением мирового соглашения. Судебный акт вступил в законную силу 02 сентября 2017г.

В адрес бывшего руководителя временной администрации неоднократно направлялись требования о возврате оригиналов документов общества, а именно – требование о представлении документов общества от 04.09.2017 г., требование было получено ответчиком, однако оригиналы документов общества так и не были возвращены.

В соответствии со ст. 183.14 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», деятельности сменной администрации может быть прекращена по следующим основаниям: истечения срока полномочии временной администрации, в том числе достижение целей ее назначения и решение поставленных задач.

Из положений Закона об обществах с ограниченной ответственностью и Закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ (п. 4 ст. 29) следует, что единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

В случае смены единоличного исполнительного органа общества, печать, учредительные документы, бухгалтерская отчетность и иная документация, необходимые для осуществления руководства текущей деятельностью общества подлежат передаче вновь избранному (назначенному) исполнительному органу общества.

Протоколом внеочередного собрания участников Общества с ограниченной ответственностью Страховая Компания «Белокаменная» от 25 сентября 2017г., в связи с прекращением действия полномочий руководителя временной администрации генеральным директором общества избрана ФИО5.

Однако в настоящий момент, произвести все необходимо действия, связанные с государственной регистрацией изменений сведений об обществе, в связи с избранием генерального директора не представляется возможным по причине отсутствия оригиналов учредительных документов. Кроме того, в связи с отсутствием первичных документов бухгалтерского учета общество лишено возможности сдавать отчетность в налоговые органы, реализовать в полном объеме свои права, что также причиняет убытки обществу.

Указанные обстоятельства послужили поводом для обращения истца с настоящими требованиями в суд.

В соответствии с п. 5 ст. 183.9 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», руководитель финансовой организации в случае принятия решения о приостановлении полномочий исполнительных органов финансовой организации в период деятельности временной администрации обязан передать не позднее дня. следующего за днем назначения временной администрации, руководителю временной администрации печати и штампы, а также в сроки, согласованные с временной администрацией, бухгалтерскую и иную документацию, принадлежащие финансовой организации и вверенные ему материальные и иные ценности. Не позднее чем через пятнадцать рабочих дней с даты назначения временной администрации руководитель финансовой организации обязан предоставить временной администрации перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность финансовой организации за три года до назначения временной администрации.

В соответствии со ст. 183.14 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», деятельности сменной администрации может быть прекращена по следующим основаниям: истечения срока полномочии временной администрации, в том числе достижение целей ее назначения и решение поставленных задач.

Поскольку процедура конкурсного производства в отношении ООО СК «Белокаменная» не была введена и не утверждался конкурсный управляющий, для возврата документов общества уполномоченному представителю юридического лица применяется порядок, предусмотренный п. 2 ст. 123 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», а именно - арбитражный управляющий обязан созвать орган управления должника, к полномочиям которого относится рассмотрение вопроса об избрании (назначении) руководителя должника, для рассмотрения вопроса об избрании (назначении) руководителя должника.

Ст. 56 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», принятие арбитражным судом решения об отказе в признании должника банкротом является основанием для прекращения действия всех ограничений, предусмотренных настоящим Федеральным законом и являющихся последствиями принятия заявления о признании должника банкротом и (или) введения наблюдения.

В адрес бывшего руководителя временной администрации неоднократно направлялись требования о возврате оригиналов документов общества, а именно: Требование о предоставлении документов общества от 04.09,2017. указанное требование ФИО2 было получено, однако оригиналы документов общества не возвращены.

Правовое положение общества с ограниченной ответственностью, права и обязанности участников общества, а также его органов управления определяются в соответствии с Разделом 4 Параграфа 2 Главы 4 Гражданского кодекса Российской Федерации, Федеральным законом «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее по тексту Закона об обществах с ограниченной ответственностью), уставом общества, в редакциях, действующих на дату совершения сделок, действий и т.д.

Руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества, который избирается общим собранием участников общества на срок, определенный уставом общества, если уставом общества решение этих вопросов не отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества.

Порядок деятельности единоличного исполнительного органа общества и принятия им решений устанавливается уставом общества, внутренними документами общества, а также договором, заключенным между обществом и лицом, осуществляющим функции его единоличного исполнительного органа (пункт 4 статьи 32 и статья 40 Закона об обществах с ограниченной ответственностью).

С целью осуществления своих полномочий руководитель юридического лица имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и отвечает за сохранность документов.

Из положений Закона об обществах с ограниченной ответственностью и Закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ (п. 4 ст. 29) следует, что единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

В случае смены единоличного исполнительного органа общества, печать, учредительные документы, бухгалтерская отчетность и иная документация, необходимые для осуществления руководства текущей деятельностью общества подлежат передаче вновь избранному (назначенному) исполнительному органу общества.

Протоколом внеочередного собрания участников Общества с ограниченной ответственностью Страховая Компания «Белокаменная» от 25 сентября 2017г., в связи с прекращением действия полномочий руководителя временной администрации генеральным директором общества избрана ФИО5.

В ходе судебного разбирательства, истец неоднократно уточнял заявленные требования, конкретизируя состав документов подлежащих истребованию, ввиду частичным предоставлением ответчиком истребуемых документов.

При таких обстоятельствах арбитражный суд полагает, что требования общества подлежат удовлетворению в полном объеме, поскольку истцом представлены доказательства, свидетельствующие о нарушении ответчиком норм действующего законодательства и права общества в получении необходимой документацией. 

Истцом заявлено о взыскании с ответчика компенсации за ожидание исполнения решения суда по 10 000 рублей за каждый день просрочки исполнения решения суда до дня его фактического исполнения.

На основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).

Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (пункт 2 статьи 308.3 ГК РФ) (п. 28 Постановления Пленума ВС РФ № 7 от 24.03.2016 г. «О применении судами некоторых положений ГК РФ об ответственности за нарушение обязательств».

Действующее законодательство, исходя из вышеуказанных разъяснений, позволяет взыскателю требовать компенсации за ожидание исполнения судебного акта.

В соответствии с пунктом 4 статьи 1 ГК РФ размер присуждаемой суммы определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения. При этом в результате такого присуждения исполнение судебного акта должно для ответчика оказаться более выгодным, чем его неисполнение

Определяя размер присуждения денежных средств на случай неисполнения судебного акта, суд учитывает степень затруднительности исполнения судебного акта, возможности ответчика по добровольному исполнению судебного акта, его имущественное положение, в частности размер его финансового оборота, а также иные заслуживающие внимания обстоятельства. Денежные средства, присуждаемые на случай неисполнения судебного акта, определяются судом в твердой денежной сумме, взыскиваемой единовременно, либо в денежной сумме, начисляемой периодически.

В данном случае речь идет о взыскании денежных средств за неисполнение судебного акта в целях побуждения к своевременному исполнению судебного акта и компенсации за ожидание соответствующего исполнения. При этом в результате такого присуждения исполнение судебного акта должно для ответчика оказаться более выгодным, чем его неисполнение.

Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (части 1 и 2.1 статьи 324 АПК РФ).

Пунктом 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации установлено, что каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Суд, руководствуясь указанными положениями закона и разъяснениями, приняв во внимание частичное исполнение ответчиком требований общества, считает требование истца о взыскании компенсации обоснованным и подлежащим удовлетворению частично, установив сумму подлежащую компенсации за ожидание исполнения по 10 руб. за каждый день просрочки исполнения решения до дня фактического исполнения решения суд.

Возможность взыскания судебной неустойки на случай неисполнения судебного акта в настоящий период предусмотрена ст. 308.3 ГК РФ, п. 28 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств".

Согласно ст. 110 АПК РФ судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.

Расходы по оплате госпошлины относятся судом в порядке ст. 110 АПК РФ на ответчика.

На основании изложенного, руководствуясь ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», ст. ст. 8, 9, 11, 12, 304, 308, 309, 310 ГК РФ, ст. 4, 64-68, 70-71, 82, 101-103, 110, 123, 156, 167-171, 176, АПК РФ арбитражный суд

РЕШИЛ:

Исковые требования удовлетворить частично.

Обязать руководителя временной администрации ООО СК «Белокаменая» ФИО2 ИНН <***> передать ООО СК «Белокаменная» ИНН <***> но месту нахождения его единоличного исполнительного органа оригиналы следующий документов:

- Декларация по НДС за 1,2,3,4 квартал 2016 г. с доказательствами сдачи;

- Декларация по НДС за 1,2 квартал 2017 г. с доказательством сдачи;

- Расчет взносов ФСС за 1 квартал 2017 г. с доказательством сдачи;

- Справка о среднесписочной численности работников за 1 квартал 2017 г. сдоказательством сдачи;

- Форма №1 бухгалтерский баланс за 1 квартал 2017 г. с доказательством сдачи;- Форма №2 отчет о прибыли/убытках за 1 квартал 2017 г. с доказательством

сдачи;

- Налоговая декларация по прибыли за 2 квартал 2017г. с доказательством сдачи;

- Декларация по прибыли за 3 квартал 2016 г. с доказательством сдачи;

- Декларация по полученной в отчетном периоде прибыли за 3 квартал 2016 г.;

- Расчет по авансам по налогу на имущество организаций за 9 месяцев 2016 г.;

- Декларация по ЕНДВ за 2,3 квартал 2016 г.;

- Оригиналы почтовой корреспонденции с налоговыми и контролирующими органами;

- Документы бухгалтерской отчетности и бухгалтерского учета за период деятельности временной администрации;

- Первичные финансовые документы, но всем сделкам, стороной которых выступало ООО СК «Белокаменная».

Взыскать с ФИО2 в пользу Общества с ограниченной ответственностью Страховая Компания «Белокаменная» (ОГРН <***>, юр. адрес: 103031, <...>) компенсацию за ожидание исполнения по 10 (десять) руб. за каждый день просрочки исполнения решения до дня фактического исполнения решения суда.

В остальной части иска отказать.

Взыскать с ФИО2 в пользу Общества с ограниченной ответственностью Страховая Компания «Белокаменная» (ОГРН <***>, юр. адрес: 103031, <...>) 6 000 (шесть тысяч) руб. 00 коп. государственную пошлину.

Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья:

О.Ю. Жежелевская