Решение от 12 февраля 2020 г. по делу № А40-230579/2019

АРБИТРАЖНЫЙ СУД ГОРОДА МОСКВЫ

115191, г.Москва, ул. Большая Тульская, д. 17

http://www.msk.arbitr.ru

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ


Р Е Ш Е Н И Е

г.Москва Дело № А40- 230579/19-58-1970

«12» февраля 2020 г.

Резолютивная часть решения объявлена 05.02.2020г.

Решение в полном объеме изготовлено 12.02.2020г.

Арбитражный суд г. Москвы в составе:

Судьи Жура О.Н.

при секретаре Ивлевой А.Е.,

рассмотрев дело по иску ФИО1 к ответчику – ООО "24 АВТОКОМБИНАТ" (ОГРН <***>, 109507, МОСКВА ГОРОД, ПРОЕЗД ФЕРГАНСКИЙ, 10Б, СТР. 2) об обязании предоставить документы,

с участием: представитель истца – ФИО2 (удостоверение адвоката, доверенность от 05.11.2019г.), представитель ответчика – ФИО3 (паспорт, диплом, доверенность от 12.09.2019г.), ФИО4 (паспорт, диплом, доверенность от 04.02.2020г.),

Установил:

определением Арбитражного суда г.Москвы от 18.09.2019г. принято к производству исковое заявление ФИО1 к ответчику – ООО "24 АВТОКОМБИНАТ" об обязании предоставить документы.

Исковое заявление мотивировано тем, что истец является участником ООО "24 АВТОКОМБИНАТ" и владеет долей в размере 34% уставного капитала. 07.02.2019 истцом ответчику направлено требование о предоставлении документов о деятельности общества, перечисленных в требовании, однако, до настоящего времени требование не удовлетворено.

В настоящем судебном заседании дело подлежало рассмотрению по существу.

Судом принято уточнение исковых требований в порядке ст. 49 АПК РФ, в котором истец просит обязать ответчика представить заверенные копии документов о финансово-хозяйственной деятельности общества за период с 01.01.2018г. по 05.02.2020г., в том числе:

1. Устав Общества;

2. Протоколы общих собраний Общества;

3. Документы учетной политики, регистры бухгалтерского учета, в случае их наличия на бумажном носителе, аудиторские заключения;

4. Документы, содержащие сведения о результатах налоговых проверок и проверок по отчислениям в фонды;

5. Акты сверки расчетов с ИФНС и внебюджетными фондами;

6. Договоры, заключенные с материально-ответственными лицами;

7. Акты инвентаризации имущества и обязательств;

8. Справка об открытых в банках счетах организации;

9. Справки об оборотах по банковским счетам ООО "24 АВТОКОМБИНАТ" за период с 01.01.2019г.;

10. Бухгалтерская и налоговая отчетность за отчетные 2018г. и 2019г.: полный комплект годовых финансовых (бухгалтерских) отчетностей, включая пояснительную записку, расчеты по налогу на прибыль и на имущество за каждый отчетный период (1 квартал, полугодие, 9 месяцев) и за отчетные годы, налоговые декларации по НДС за все месяцы отчетных годов);

11. Первичные учетные документы на приобретение и выбытие основных средств, продукции, товаров, материалов;

12. Акты выполненных работ (оказанных услуг) покупателям;

13. Акты выполненных поставщиками работ (оказанных услуг);

14. Счета-фактуры выданные и полученные;

15. Расчетно-платежные ведомости по заработной плате;

16. База бухгалтерского учета в программе "1С-Бухгалтерия" в электронной форме на исправном носителе;

17. Договоры, заключенные с Обществом;

18. Правоустанавливающие документы, подтверждающие право собственности и иные имущественные права;

19. Штатное расписание Общества.

20. Документы по кадровому учету и расчетам с физическими лицами: заявления о приеме на работу, приказы о приеме и увольнении, трудовые контракты, должностные инструкции, договоры подряда (с актами выполненных работ), обучения (с актами выполненных работ), страхования сотрудников, заявления на предоставление налоговых вычетов, документы, связанные с привлечением иностранной рабочей силы.

21. Трудовой договор с Генеральным директором Общества.

В судебном заседании представитель истца поддержал исковые требования по основаниям, изложенным в исковом заявлении.

Представитель ответчика в ходе судебного заседания возражал против удовлетворения иска, ссылаясь на доводы представленного отзыва на иск.

Изучив материалы дела, представленные доказательства, заслушав представителей сторон, суд пришел к следующим выводам.

Судом установлено, что истец – ФИО1 является участником ООО "24 АВТОКОМБИНАТ" и владеет долей в размере 34% уставного капитала, что подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ.

07.02.2019г., 30.07.2019г. истцом в адрес ООО "24 АВТОКОМБИНАТ" в порядке ст. 8 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» направлено требование о предоставлении документов общества, в котором истец просил в течение пяти дней предоставить заверенные копии документов общества, перечисленных в требовании, что подтверждается представленным в материалы дела запросами.

В соответствии с п.1 ст.67 Гражданского кодекса РФ и п.1 ст.8 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» участник общества с ограниченной ответственностью вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном учредительными документами порядке.

В силу п.2 ст. 50 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам:

1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

4) внутренние документы общества;

5) положения о филиалах и представительствах общества;

6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

8) списки аффилированных лиц общества;

9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;

12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Согласно п. 3 указанной статьи в течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку.

Уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества, может быть установлена необходимость предварительной оплаты участником общества указанных в абзаце первом настоящего пункта расходов, в этом случае срок исполнения обязанности по предоставлению документов, указанный в настоящем пункте, начинает исчисляться с момента представления участником общества документов об оплате. При наличии в уставе общества либо во внутреннем документе, утвержденном общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества, положений, указанных в настоящем абзаце, общество обязано в течение трех рабочих дней с момента обращения участника с требованием о предоставлении копий документов сообщить ему стоимость их изготовления и в соответствующих случаях размер расходов на пересылку.

Согласно п. 4 ст.50 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество вправе отказать в предоставлении документов при наличии хотя бы одного из следующих условий:

1) электронная версия запрашиваемого документа на момент предъявления участником общества требования размещена на сайте общества в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в свободном доступе либо раскрыта в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для раскрытия информации;

2) документ запрашивается повторно в течение трех лет при условии, что первое требование о его предоставлении было надлежащим образом исполнено обществом;

3) документ относится к прошлым периодам деятельности общества (более трех лет до момента обращения участника общества с требованием), за исключением документов, перечисленных в подпунктах 1 - 9 пункта 2 настоящей статьи.

Согласно п.3 Информационного письма Высшего Арбитражного Суда РФ от 18.01.2011г. №144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ», из содержания п.1 ст.67 Гражданского кодекса РФ следует, что порядок предоставления участникам хозяйственного общества информации может устанавливаться уставом общества. При этом положения устава общества не могут ограничивать права участников на информацию по сравнению с правами, предоставляемыми им Федеральным законом «Об обществах с ограниченной ответственностью». Ограничение прав участников во внутренних документах хозяйственного общества также не допускается; соответствующие положения устава или учредительных документов не подлежат применению судами.

Положением п. 17.1 Устава ООО "24 АВТОКОМБИНАТ" предусмотрен перечень документов, подлежащих хранению обществом.

Согласно п. 8 Информационного письма, в случае, когда участник обратился в хозяйственное общество с требованием о предоставлении копии или обеспечении доступа к документу, который в силу закона или иного правового акта должен храниться обществом, но при этом данный документ по каким-то причинам у него отсутствует, общество обязано сообщить участнику об отсутствии документа, а также (при наличии таких сведений) о причинах его отсутствия, месте нахождения документа и предполагаемой дате, когда он будет возвращен в общество или восстановлен (при наличии такой возможности); непредоставление участнику указанной в настоящем пункте информации является нарушением права участника на информацию.

В соответствии с п. 2 Информационного письма, в связи с тем что решение принимается судом исходя из установленных им фактов, существующих на дату принятия решения, а не на дату предъявления иска, судам следует учитывать, что для удовлетворения требования участника хозяйственного общества о предоставлении информации необходимо, чтобы такое нарушение имело место на момент принятия решения. В том случае, когда участник не может доказать, что до предъявления иска он обращался в общество с требованием о предоставлении информации, однако к моменту принятия судом решения указанная информация так и не предоставлена обществом истцу, суд удовлетворяет заявленное требование. Получение обществом искового заявления участника о предоставлении информации в такой ситуации само по себе может рассматриваться как требование о предоставлении информации.

В нарушение норм действующего законодательства ответ на требование о предоставлении информации, содержащий в том числе сведения об отсутствии информации, до настоящего времени не направлен.

Согласно ч. 1 ст. 65 АПК РФ, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований и возражений. В силу ч. 2 ст. 9 АПК РФ, лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Доказательства в опровержение доводов истца ответчиком не представлены, изложенные в отзыве доводы суд отклоняет, как не основанные на законе и фактических обстоятельствах дела, доказательств в подтверждение доводов о том, что истец не является участником общества ответчиком не представлено, также не представлено доказательств того обстоятельства, что истец действует в пользу конкурирующих организаций.

Из материалов дела следует, что истец, являющийся участником общества, в целях реализации предоставленного ему законом права обратился к ответчику с требованием о предоставлении документов общества. Доказательства противоправности требования истца, злоупотребления правом в дело не представлены. В дело представлены доказательства того, что истец является участником общества, а также доказательства обращения в налоговый орган с заявлением об исключении записи о недостоверности сведений об истце как участнике общества.

Таким образом, поскольку факт обращения истца к ответчику с требованиями о предоставлении документов и отсутствие доказательств их исполнения, подтверждены материалами дела, право истца на предоставление информации о деятельности общества в данном случае нарушено.

Суд также отклоняет доводы ответчика об отсутствии доказательств отправки требования в адрес общества, поскольку в силу п. 2 Информационного письма ВАС РФ №144 от 18.01.2011г. в том случае, когда участник не может доказать, что до предъявления иска он обращался в общество с требованием о предоставлении информации, однако к моменту принятия судом решения указанная информация так и не предоставлена обществом истцу, суд удовлетворяет заявленное требование. При этом, получение обществом искового заявления участника о предоставлении информации в такой ситуации само по себе может рассматриваться как требование о предоставлении информации.

При таких обстоятельствах, исковые требования об обязании ООО "24 АВТОКОМБИНАТ" представить ФИО1 заверенные копии документов Общества подлежат удовлетворению, поскольку требования основаны на законе и подтверждены надлежащими, достаточными доказательствами, ответчиком доказательства обратного не представлены.

Вместе с тем, требования истца о предоставлении бухгалтерской и налоговой отчетности за отчетный период 2019 год не подлежит удовлетворению, так как срок сдачи указанной отчетности март 2020г., решение в силу ст. 16 АПК РФ должно отвечать принципам исполнимости. По тем же основаниям не подлежит удовлетворению требование о предоставлении документов на момент предоставления, поскольку решение принимается судом исходя из установленных им фактов, существующих на дату принятия решения, а не в неопределенном будущем времени.

Истцом заявлено требование о взыскании неустойки на случай неисполнения судебного акта в размере 1.000руб. за каждый день просрочки до дня фактического исполнения решения.

В соответствии с п. 1 ст. 308.3 ГК РФ, суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

На возможность использование механизма, описанного в п. 1 ст. 308.3 ГК РФ (судебной неустойки), указывает Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств", в частности п. 28 постановления устанавливает: на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).

Исковое требование о предоставлении документов в рамках настоящего дела заявлено в рамках гражданско-правовых отношений, а именно корпоративных отношений, которые являются таковыми по смыслу ст. 2 ГК РФ, в связи с чем, применение судебной неустойки допустимо.

Размер судебной неустойки, в силу п. 1 ст. 308.3 ГК РФ, определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения.

С учетом изложенного, руководствуясь принципами справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения, исходя из необходимости соблюдения баланса интересов сторон, а также конкретных обстоятельств дела, суд пришел к выводу о завышенном размере компенсации за каждый день просрочки исполнения судебного акта.

С учетом изложенного, суд считает необходимым заявленное истцом на основании ст. 308.3 ГК РФ требование удовлетворить частично и снизить размер неустойки на случай неисполнения ООО "24 АВТОКОМБИНАТ" судебного акта в установленный срок, взыскать в пользу ФИО1 денежные средства в размере 50 руб. 00 коп., за каждый день неисполнения судебного акта.

В соответствии со ст. 110 АПК РФ с ответчика в пользу истца подлежат взысканию судебные расходы по уплате государственной пошлины.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 4, 64-68, 71, 110, 167-170, 176, 180, 181 АПК РФ,

Р Е Ш И Л:

Исковое заявление удовлетворить частично.

Обязать ООО "24 АВТОКОМБИНАТ" представить ФИО1 надлежащим образом заверенные копии документов о финансово-хозяйственной деятельности общества за период с 01.01.2018г. по 05.02.2020г., в том числе:

1.Устав Общества;

2.Протоколы общих собраний Общества;

3.Документы учетной политики, регистры бухгалтерского учета, в случае их наличия на бумажном носителе, аудиторские заключения;

4.Документы, содержащие сведения о результатах налоговых проверок и проверок по отчислениям в фонды;

5.Акты сверки расчетов с ИФНС и внебюджетными фондами;

6.Договоры, заключенные с материально-ответственными лицами;

7.Акты инвентаризации имущества и обязательств;

8.Справка об открытых в банках счетах организации;

9.Справки об оборотах по банковским счетам ООО "24 АВТОКОМБИНАТ" за период с 01.01.2019г.;

10.Бухгалтерская и налоговая отчетность за отчетные 2018 год: полный комплект годовых финансовых (бухгалтерских) отчетностей, включая пояснительную записку, расчеты по налогу на прибыль и на имущество за каждый отчетный период (1 квартал, полугодие, 9 месяцев) и за отчетные годы, налоговые декларации по НДС за все месяцы отчетных годов);

11.Первичные учетные документы на приобретение и выбытие основных средств, продукции, товаров, материалов;

12.Акты выполненных работ (оказанных услуг) покупателям;

13.Акты выполненных поставщиками работ (оказанных услуг);

14.Счета-фактуры выданные и полученные;

15.Расчетно-платежные ведомости по заработной плате;

16.База бухгалтерского учета в программе "1С-Бухгалтерия" в электронной форме на исправном носителе;

17.Договоры, заключенные с Обществом;

18.Правоустанавливающие документы, подтверждающие право собственности и иные имущественные права;

19.Штатное расписание Общества.

20.Документы по кадровому учету и расчетам с физическими лицами: заявления о приеме на работу, приказы о приеме и увольнении, трудовые контракты, должностные инструкции, договоры подряда (с актами выполненных работ), обучения (с актами выполненных работ), страхования сотрудников, заявления на предоставление налоговых вычетов, документы, связанные с привлечением иностранной рабочей силы.

21.Трудовой договор с Генеральным директором Общества.

Взыскать с ООО "24 АВТОКОМБИНАТ" в пользу ФИО1 неустойку на случай неисполнения судебного акта в размере 50 руб. 00 коп., начисленную с момента вступления судебного акта в законную силу, за каждый день неисполнения решения суда.

Взыскать с ООО "24 АВТОКОМБИНАТ" в пользу ФИО1 расходы по оплате государственной пошлины в размере 6.000 (шесть тысяч) руб. 00 коп.

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в течение месяца с даты его принятия.

СудьяО.Н.Жура