Постановление от 20 марта 2023 г. по делу № А40-95654/2022

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело № А40-95654/2022
20 марта 2023 года
г. Москва



Резолютивная часть постановления объявлена 13 марта 2023 года

Полный текст постановления изготовлен 20 марта 2023 года


Арбитражный суд Московского округа

в составе: председательствующего-судьи Кочергиной Е.В.,

судей Архиповой Ю.В., Петровой В.В.

при участии в заседании:

от истца: ФИО1 – не явился, извещен,

от ответчиков:

от общества с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания «Кьюбиэф» - не явился, извещен,

от общества с ограниченной ответственностью «Кью.брокер» - не явился, извещен,

рассмотрев 13 марта 2023 года в судебном заседании кассационную жалобу общества с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания «Кьюбиэф»

на решение Арбитражного суда города Москвы от 08 ноября 2022 года и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 21 декабря 2022 года по делу № А40-95654/2022

по исковому заявлению ФИО1

к обществу с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания «Кьюбиэф», обществу с ограниченной ответственностью «Кью.брокер»,

о взыскании денежных средств,


УСТАНОВИЛ:


ФИО1 (далее – истец, ФИО1) обратился в Арбитражный суд города Москвы к обществу с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания «КьюБиЭф» и обществу с ограниченной ответственностью «Кью.Брокер» (далее – ответчики, ООО ИК «КьюБиЭф», ООО «Кью.Брокер») с исковым заявлением о взыскании задолженности по договору оказания брокерских услуг от 08.06.2020 № БО-Ф-Н-0-01892 в размере 6 200 000 руб.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 08 ноября 2022 года, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 21 декабря 2022 года, заявленные требования удовлетворены.

Не согласившись с принятыми по делу судебными актами, ООО ИК «КьюБиЭф» обратилось в Арбитражный суд Московского округа с кассационной жалобой, в которой просит названные решение и постановление отменить и направить дело на новое рассмотрение в суд первой инстанции, указывая на нарушение и неправильное применение судами норм права и несоответствие выводов судов фактическим обстоятельствам и имеющимся в материалах дела доказательствам.

В обоснование приведенных в кассационной жалобе доводов ответчик указывает, что судами при оценке обстоятельств дела к правоотношениям сторон безосновательно применена статья 322 Гражданского кодекса Российской Федерации, солидарная ответственность между брокером и продавцом (эмитентом) не предусмотрена действующим законодательством; судами неверно дана оценка доказательствам, представленным истцом; материалами дела не подтверждена и судами не установлена вина ответчика; судами не применена часть 3 статьи 993 Гражданского кодекса Российской Федерации, а также не принят во внимание пункт 5.5.1 Регламента, в соответствии с которым брокер не несет ответственности за действия третьих лиц; судами не учтено, что сделка, послужившая основанием правоотношений сторон, не признана незаконной и/или недействительной; в соответствии с подписанными приложениями к поручениям истец был уведомлен об аффилированности ответчиков и о возможных источниках конфликтов.

До рассмотрения жалобы по существу в Арбитражный суд Московского округа от ФИО1 поступил отзыв на кассационную жалобу, который приобщен к материалам дела в соответствии со статьей 279 АПК РФ.

Лица участвующие в деле, надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы, явку своих представителей в судебное заседание суда кассационной инстанции не обеспечили, что согласно части 3 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не является препятствием для рассмотрения дела в их отсутствие.

Обсудив доводы кассационной жалобы и отзыва на нее, изучив материалы дела, заслушав объяснения представителя истца, проверив в порядке статей 284, 286, 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правильность применения судами норм материального и процессуального права, а также соответствие выводов, содержащихся в обжалуемых судебных актах, установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, суд кассационной инстанции не находит оснований для их отмены ввиду следующего.

Как следует из материалов дела и установлено судами, 08.06.2020 на основании заявления о присоединении между ФИО1 и ООО «ИК «КЬЮБИЭФ» заключен Договор оказания брокерских услуг N БО-Ф-Н-0-01892, на условиях Регламента оказания брокерских услуг, по условиям которого Брокер (ответчик) принял на себя обязательство за вознаграждение совершить по поручению Клиента (истца) сделки с ценными бумагами, заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, на торгах, проводимых организаторами торгов, а также на внебиржевом рынке и совершать иные действия на условиях и в порядке, установленных Договором и Регламентом оказания брокерских услуг.

В соответствии с п. 1.1 договора оказания брокерских услуг (договор присоединения) от 19.02.2021 г., заключенного между истцом и ООО ИК «КЬЮБИЭФ», брокер обязуется за вознаграждение совершать по поручению клиента сделки с ценными бумагами, заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, на торгах, проводимых организаторами торговли, а также на внебиржевом рынке, и совершать иные действия на условиях и в порядке, установленных данным договором и регламентом оказания брокерских услуг.

Согласно п. 4.2.1. Регламента отзыв денежных средств, предоставленных брокеру для расчетов по сделкам с ценными бумагами, и/или срочным сделкам, производится на основании Поручения на вывод (отзыв) денежных средств. Поручения на вывод денежных средств, передаются Клиентом (Истцом) Брокеру (Ответчику) с использованием способов подачи поручений, указанных в разделе 3 Регламента.

В соответствии с п. 3.4.1. Регламента установлено: Брокер принимает от Клиента посредством электронной почты исключительно следующие типы стандартных сообщений: поручение клиента на вывод (отзыв) денежных средств.

В п. 3.4.2. Регламента указаны способы отправления документации в рамках Договора: поручений и информационных запросов Клиента, указанных в пункте 3.4.1 настоящего Регламента, осуществляется Брокером только в случае передачи Клиентом таких поручений и запросов посредством электронной почты с адреса, указанного Клиентом в Заявлении о присоединении к Договору на адрес электронной почты Брокера: orders@qbfin.ru - для всех видов поручений и информационных запросов, для поручений на заключение/изменение/расторжение договора - otc@qbfin.ru.

Истцом ответчику ООО ИК «КЬЮБИЭФ» платежными поручениями от 17.06.2020, 08.07.2020 перечислены денежные средства в сумме 6 200 000 руб.

Во исполнение Договора Ответчику на его адрес электронной почты направлено поручение о выводе денежных средств в размере 2 900 000 руб. от 06.06.2021.

Согласно п. 1.6.1.7. Регламента Ответчик обязан исполнять поручения Истца на вывод (отзыв) денежных средств не позднее 1 рабочего дня, следующего за днем получения Поручения, то есть возвратить денежные средства на указанный в поручении расчетный счет Клиента.

Указанные в поручении Клиента денежные средства являются остатком обеспечительного платежа, уплаченного Ответчик) по Соглашению об общих условиях предоставления опционов, которое заключалось сторонами в рамках исполнения Договора оказания брокерских услуг.

В соответствии с п. 4.3. указанного Соглашения остаток обеспечительного платежа подлежит возврату Клиенту по его требованию (поручению) в течение 10 рабочих дней с даты получения Брокером соответствующего требования.

В рамках Договора брокерского обслуживания от Ответчика направлен в электронном виде текст Соглашения об общих условиях предоставления опционов.

В адрес Брокера Истцом были направлены поручения на совершение сделок - заключение Внебиржевых опционных договоров:

Опцион, ABCL_15122020_135000_17057091_15122021_20121500444;

Опцион, ACVA_29032021_176000_17057091_29032022_21032500170;

Опцион, AFRM_18012021_160800_17057091_18012022_21011800251;

Опцион, ALTK_19042021_30750_17057091_19042022_2104190047;

Опцион, BCAB_21122020_196000_17057091_21122021_20122100209;

Опцион, BMBL_16022021_61200_17057091_16022022_2102160045;

Опцион, CERT_15122020_192000_17057091_15122021_20121500181;

Опцион, COUR_05042021_355500_17057091_05042022_21040500135;

Опцион, CPNG_16032021_44400_17057091_16032022_21031600340;

Опцион, DBTX_18022021_130800_17057091_18022022_21021800177;

Опцион, DOCN_29032021_467000_17057091_29032022_21032900319;

Опцион, MASS_23122020_127000_17057091_23122021_20122300139;

Опцион, MSGM_18012021_145000_17057091_18012022_21011800413

Опцион, MYTE_26012021_201600_17057091_26012022_210126000197;

Опцион, OLO_18032021_405000_17057091_18032022_21031800254;

Опцион, ONTF_08022021_91800_17057091_08022022_2102080062;

Опцион, PLTK_20012021_519000_17057091_20012022_210120000230;

Опцион, SGFY_16022021_105400_17057091_16022022_21021600566;

Опцион, SHLS_29012021_610650_17057091_29012022_2101290033;

Опцион, TUYA_19032021_870000_17057091_19032022_21031900436;

Опцион, UPST_21122020_661500_17057091_21122021_20122100490;

Опцион, VITL_30072020_72000_17057091_30072021_2007300014;

Опцион, VZIO_29032021_665000_17057091_29032022_21032900817;

Опцион, WISH_21122020_1198750_17057091_21122021_20122100051;

Опцион, XM_01022021_437000_17057091_01022022_21020100235.

Указанные опционы прекращены на основании отправленных Ответчику поручений. Срок зачисления Ответчиком денежных средств на брокерский счет Истца согласно условиям опционов - 20 рабочих дней после их прекращения.

Согласно п. 12.3 Договора Ответчик в соответствии с Регламентом обязуется своевременно осуществлять возврат активов Истца. Срок возврата активов (денежных средств) по прекращенным опционам в настоящее время Ответчиком пропущен, зачисление денежных средств на брокерский Истца отсутствует.

08.07.2021 ЦБ РФ принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, действие лицензии будет прекращено с 20.01.2022.

22.09.2021 ЦБ РФ принято решение о вводе временной администрации в отношении ООО ИК «КЬЮБИЭФ». Основанием принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Брокером требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах. Действие лицензии прекращается с 20.01.2022 г.

В настоящий момент подано заявление временной администрации в Арбитражный суд о признании должника банкротом в рамках дела N А40-64757/22-109-179.

Контрагентом (Продавцом) по Опционам и Соглашению является ООО "Кью.брокер" (ИНН: <***>, ОГРН: <***>).

Денежные средства Истца по его поручениям были перечислены от Ответчика 1 к Ответчику 2, который являлся организатором и продавцом опционов.

В соответствии со ст. 15.1 Регламента Брокер и Клиент имеют право в любой момент расторгнуть Договор оказания брокерских услуг в одностороннем порядке.

Согласно ст. 15.2 Регламента расторжение Договора по инициативе Клиента производится путем направления Брокеру соответствующего уведомления. Договор считается расторгнутым по истечение 30 календарных дней с даты получения уведомления Брокером.

Истец принял решение расторгнуть договор и 26.07.2021 направил Ответчику уведомление о расторжении Договора оказания брокерских услуг и претензию о возврате денежных средств.

Ответ на уведомление и претензию в адрес истца не поступил, что послужило основанием для обращения истца с исковым заявлением в Арбитражный суд города Москвы.

Разрешая спор, суды обеих инстанций, исследовав и оценив в соответствии со статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации представленные в материалы дела доказательства, руководствуясь положениями статей 309, 310, 322, 323, 395, 429.3, 971, 1102, 1103, 1064, 1080 Гражданского кодекса Российской Федерации, статьи 3 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-Ф3 «О рынке ценных бумаг», установив, что 08.07.2021 Банк России принял решение аннулировать лицензии, выданные ООО ИК «КьюБиЭф»; принимая во внимание, что в связи с прекращением (аннулированием) лицензии ответчик обязан был прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам, однако активы истца со стороны ответчика возвращены не были; учитывая, что в целях возврата принадлежащего клиенту имущества ему необходимо подать профессиональному участнику рынка ценных бумаг поручения на вывод денежных средств и/или ценных бумаг, однако данные требования оставлены брокером без удовлетворения; указав, что ответчики (ООО ИК «КьюБиЭф», ООО «Кью.Брокер») являются аффилированными лицами и контролируется единым участником этих обществ - ООО ИК «КьюБиЭф», а также на то, что истцом подтверждено перечисление денежных средств в рамках брокерского договора, задолженность ответчика подтверждена представленными в материалы дела доказательствами, в свою очередь со стороны ответчиков имело место нарушение обязательств по возврату денежных средств, поручения, направленные клиентом брокеру об исполнении опционов и перечислении денежных средств клиенту, брокером и продавцом опциона не исполнены, пришли к выводу об обоснованности заявленного иска.

Учитывая изложенное и действуя в пределах своих полномочий, из которых исключено установление иных обстоятельств, чем были установлены судами, кассационная коллегия не усматривает правовых оснований не согласиться с выводами судов и признает, что судами установлены все существенные обстоятельства дела, правильно применены правовые нормы, регулирующие спорные правоотношения, спор разрешен в соответствии с установленными обстоятельствами и представленными доказательствами при правильном применении норм процессуального права.

Приведенные в кассационной жалобе доводы проверены судом округа и отклонены, поскольку не свидетельствуют о нарушении судами норм материального и процессуального права, а фактически сводятся к несогласию с выводами судов и направлены на переоценку исследованных судами доказательств и установленных обстоятельств, что в силу положений статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не входит в полномочия суда кассационной инстанции.

Нарушений судами норм процессуального права, являющихся безусловным основанием для отмены судебных актов, кассационной коллегией не установлено.

Таким образом, у суда кассационной инстанции отсутствуют основания для отмены принятых по делу судебных актов, предусмотренные статьей 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Руководствуясь статьями 176, 284-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд



ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда города Москвы от 08 ноября 2022 года и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 21 декабря 2022 года по делу № А40-95654/2022 оставить без изменения, кассационную жалобу общества с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания «Кьюбиэф» – без удовлетворения.


Председательствующий-судья Е.В. Кочергина


Судьи: Ю.В. Архипова


В.В. Петрова