Решение от 29 ноября 2018 г. по делу № А40-43559/2018

АРБИТРАЖНЫЙ СУД ГОРОДА МОСКВЫ

115191, г.Москва, ул. Большая Тульская, д. 17

http://www.msk.arbitr.ru

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ


Р Е Ш Е Н И Е

г.Москва Дело № А40-43559/18-58-330

«30» ноября 2018г.

Резолютивная часть решения объявлена 27.11.2018г.

Решение в полном объеме изготовлено 30.11.2018г.

Арбитражный суд г.Москвы в составе:

Судьи Жура О.Н.

при секретаре Афанасьевой Е.М.,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску АО «НПФ «Мечел-Фонд» (ОГРН <***>, 652873, <...>) к ответчику ПАО «Дальневосточное морское пароходство» (ОГРН <***>, 115035, <...>) о взыскании денежных средств

с участием: представитель истца – ФИО1 (паспорт, доверенность от 28.12.2017г.), представители ответчика – ФИО2(паспорт, доверенность от 30.05.2018г.),

Установил:

определением от 30.03.2018г. принято к производству исковое заявление АО «НПФ «Мечел-Фонд» к ответчику ПАО «Дальневосточное морское пароходство» о взыскании денежных средств.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 27.11.2018г. отказано в удовлетворении ходатайства о привлечении к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, ООО «Дальрефтранс».

В настоящем судебном заседании дело подлежало рассмотрению по существу.

Судом в порядке ст. 49 АПК РФ принято заявление об уточнении исковых требований, согласно которому истец просит взыскать с ответчика задолженность в размере 15.000.000 руб., купонный доход в размере 1.787.550руб. 40 коп., проценты за пользование чужими денежными средствами в размере 2.181.082,68руб.

Исковые требования мотивированы тем, что истец является владельцем биржевых процентных неконвертируемых документарных облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии БО-02 в количестве 15.000 штук, номинальной стоимостью 1.000 руб. каждая, эмитентом которых является ПАО «Дальневосточное морское пароходство» государственный регистрационный номер выпуска 4ВО2-02-00032-А от 05.05.2010г., что подтверждается выпиской по счету ДЕПО №IS1801190320 от 19.01.2018г.

В установленный срок ответчик обязательство по выплате номинальной стоимости облигации не исполнил. В связи с объявленным ответчиком дефолтом по облигациям, истцом заявлено требование о погашении облигаций, выплате купонного дохода и процентов за несвоевременное погашение облигаций в соответствии со ст.ст. 395, 811 ГК РФ.

В ходе судебного заседания представитель истца поддержал исковые требования по основаниям, изложенным в иске.

Представитель ответчика против заявленных исковых требований по доводам отзыва, указал на отсутствие доказательств владения облигациями и получения купонного дохода.

Изучив материалы дела, представленные доказательства, заслушав мнение сторон, суд пришел к следующим выводам.

Судом установлено, что истец является владельцем биржевых процентных неконвертируемых документарных облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии БО-02 в количестве 15.000 штук номинальной стоимостью 1.000 руб. каждая, эмитентом которых является ПАО «Дальневосточное морское пароходство» государственный регистрационный номер выпуска 4ВО2-02-00032-А от 05.05.2010г., что подтверждается выписками со счета депо по состоянию на 19.01.2018г.

В соответствии с абз.6 ст. 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", облигацией признается эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и/или дисконт.

В соответствии с решением о выпуске ценных бумаг от 05.05.2010 регистрационный номер выпуска 4ВО2-02-00032-А, биржевые облигации допущены к торгам на фондовой бирже ММВБ.

Положениями ч.ч. 11, 12 ст. 2, п. 1 ст. 17, ст. 18 Федерального закона от 22.04.1996г. №39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" установлено, что номинальная стоимость облигаций, размер процентов (купонов) по облигациям, срок и порядок выплаты номинальной стоимости и процентов (купонов) по облигациям определяются решением о выпуске облигаций, а при документарной форме выпуска - также сертификатами облигаций.

Согласно абзацу 15 статьи 2 Федерального закона от 22.04.1996г. №39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", решение о выпуске ценных бумаг - документ, содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой.

Согласно п. 9.2 решения порядок и условия погашения биржевых облигаций, включая срок погашения указывается срок (дата) погашения биржевых облигаций или порядок его определения. Дата начала: 1092 день с даты начала размещения биржевых облигаций выпуска. Дата окончания – даты начала и окончания погашения биржевых облигаций выпуска совпадают.

Согласно п. 9.2, 9.3 решения о выпуске облигаций, с учетом изменений, внесенных эмитентом в указанный пункт и зарегистрированных ЗАО «ФБ «ММВБ» 11.03.2015г., эмитент обязался досрочно погасить часть номинальной стоимости облигаций, а именно по 20% номинальной стоимости облигаций до 31.05.2016 г., 29.11.2016г., 30.05.2017г., 28.11.2017г. и выплатить купонный доход за седьмой купонный период 22.11.2016г., за восьмой купонный период 30.05.2017г., за девятый купонный период 28.11.2017г.

В нарушение п.п. 9.2, 9.4 решения о выпуске облигаций эмитент не исполнил в установленный срок обязательство по выплате 20% стоимости облигаций и выплате купонного дохода по седьмому купонному периоду.

Факт неисполнения обязательств по выплате купонного дохода по седьмому, восьмому и девятому купонным периодам и выплате номинальной стоимости облигаций подтвержден сообщением эмитента о существенном факте от 29.11.2016г., 31.05.2017, 29.11.2017, 01.06 2016г.

В соответствии с п. 4 статьи 17.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, владельцы имеют право требовать досрочного погашения облигаций до наступления срока их погашения независимо от указания такого права в условиях выпуска облигаций.

Если иной срок не предусмотрен федеральными законами, владельцы вправе предъявлять требования о досрочном погашении облигаций с момента наступления обстоятельств (событий), с которыми федеральные законы связывают возникновение указанного права, а если такое право возникает в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, - с момента наступления обстоятельств, предусмотренных пунктом 5 настоящей статьи, до даты раскрытия эмитентом и (или) представителем владельцев облигаций информации об устранении нарушения.

Эмитент обязан погасить облигации, предъявленные к досрочному погашению в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по ним, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, не позднее семи рабочих дней с даты получения соответствующего требования.

В силу п. 5 статьи 17.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», существенными нарушениями условий исполнения обязательств по облигациям признаются:

1) просрочка исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций;

2) просрочка исполнения обязательства по выплате части номинальной стоимости облигаций на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, в случае, если выплата номинальной стоимости облигаций осуществляется по частям;

3) просрочка исполнения обязательства по приобретению облигаций на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, в случае, если обязательство эмитента по приобретению облигаций предусмотрено условиями их выпуска;

4) утрата обеспечения по облигациям или существенное ухудшение условий такого обеспечения.

Согласно положению п. 9.5.1 решения о выпуске, владельцы биржевых облигаций настоящего выпуска приобретают право предъявить принадлежащие им биржевые облигации к досрочному погашению с выплатой причитающегося им накопленного купонного дохода по биржевым облигациям, рассчитанного в соответствии с п. 15 решения о выпуске ценных бумаг и п. 10.10 проспекта ценных бумаг при наступлении, в том числе, просрочки более чем на 30 календарных дней эмитентом своих обязательств по погашению и/или приобретению по решению эмитента любых облигаций, выпущенных эмитентом на территории РФ.

В сообщении о существенном факте «О возникновении у владельцев облигаций эмитента права требовать от эмитента досрочного погашения принадлежащих им облигаций эмитента», размещенном на сайте Интерфакс (www.e-disclosure.ru), владельцы в праве подать заявление о досрочном погашении облигаций в течение 30 дней с момента дефолта.

Пунктом 2 статьи 17.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» предусмотрено, что если условия выпуска облигаций предусматривают право владельцев требовать погашения облигаций до наступления срока их погашения (далее - досрочное погашение облигаций по требованию владельцев), то их владельцы вправе предъявить соответствующие требования в течение 15 рабочих дней после дня раскрытия эмитентом и (или) лицом, действующим от имени и в интересах владельцев облигаций (далее - представитель владельцев облигаций), информации о возникновении у владельцев облигаций такого права, если больший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, а эмитент обязан погасить такие облигации не позднее семи рабочих дней после даты окончания указанного срока. Если указанная информация не раскрывается в течение трех рабочих дней, владельцы облигаций вправе предъявлять требования об их досрочном погашении, а эмитент обязан погасить такие облигации не позднее семи рабочих дней после даты получения соответствующего требования.

На основании изложенного, у истца возникло право требовать погашения облигаций.

Истцом ответчику направлено требование о погашении облигаций и выплате купонного дохода от 14.11.2017г., которое вручено ответчику 21.11.2017г.

Судом установлено, что обязательства по погашению номинальной стоимости облигаций в размере 15.000.000руб. и выплате купонного дохода за седьмой купонный период в сумме 1.787.550руб. ответчиком не исполнены. Рассмотрев представленный истцом расчет купонного дохода по седьмому купонному периоду, суд находит его правильным, расчет произведен исходя из фактических обстоятельств дела, соответствует условиям, установленным решением о выпуске ценных бумаг и сообщению эмитента о существенном факте, возражения относительно расчета ответчиком не представлены.

В соответствии со ст. 809 ГК РФ, если иное не предусмотрено законом или договором займа, займодавец имеет право на получение с заемщика процентов на сумму займа в размерах и в порядке, определенных договором. При отсутствии в договоре условия о размере процентов их размер определяется существующей в месте жительства займодавца, а если займодавцем является юридическое лицо, в месте его нахождения ставкой банковского процента (ставкой рефинансирования) на день уплаты заемщиком суммы долга или его соответствующей части.

Согласно ст. 816 ГК РФ в случаях, предусмотренных законом или иными правовыми актами, договор займа может быть заключен путем выпуска и продажи облигаций. Облигацией признается ценная бумага, удостоверяющая право ее держателя на получение от лица, выпустившего облигацию, в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента. Облигация предоставляет ее держателю также право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права.

Согласно ст.ст. 309, 310 ГК РФ, обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, односторонний отказ от исполнения обязательства не допускается.

Согласно ч. 1 ст. 65 АПК РФ, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований и возражений. В силу ч. 2 ст. 9 АПК РФ, лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Изучив доводы ответчика, изложенные в отзыве на иск, суд приходит к выводу о том, что они подлежат отклонению, как не основанные на законе и противоречащие фактическим обстоятельствам дела.

При таких обстоятельствах, суд находит исковые требования о взыскании задолженности в общем размере 15.000.000 руб., купонного дохода за седьмой, восьмой и девятый периоды в сумме 1.787.550руб. обоснованными и подлежащими удовлетворению, поскольку требования основаны на законе и фактических обстоятельствах дела, подтверждены совокупностью надлежащих, достаточных доказательств, доказательства обратного ответчиком не представлены.

В соответствии со ст. 811 ГК РФ, если иное не предусмотрено законом или договором займа, в случаях, когда заемщик не возвращает в срок сумму займа, на эту сумму подлежат уплате проценты в размере, предусмотренном пунктом 1 статьи 395 настоящего Кодекса, со дня, когда она должна была быть возвращена, до дня ее возврата займодавцу независимо от уплаты процентов, предусмотренных пунктом 1 статьи 809 настоящего Кодекса.

В силу ч. 1 ст. 395 ГК РФ, за пользование чужими денежными средствами вследствие их неправомерного удержания, уклонения от их возврата, иной просрочки в их уплате либо неосновательного получения или сбережения за счет другого лица подлежат уплате проценты на сумму этих средств.

Проверив представленный истцом расчет процентов в порядке ст. 395 ГК РФ за период с 30.11.2016г. по 27.11.2018г. в сумме 2.181.082,68руб., суд находит его правильным, расчет произведен в соответствии с требованиями законодательства, исходя из фактических обстоятельств дела, ответчиком расчет не оспорен, контррасчет не представлен.

В силу ч. 1 ст. 110 АПК РФ с ответчика в доход федерального бюджета подлежит взысканию государственная пошлина.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 4, 64-68, 71, 110, 167-170, 176, 180, 181 АПК РФ,

РЕШИЛ:

Взыскать с ПАО «Дальневосточное морское пароходство» в пользу АО «НПФ «Мечел-Фонд» задолженность по погашению облигаций в размере 15.000.000 (пятнадцать миллионов) руб. 00 коп., проценты в порядке ст. 395 ГК РФ в размере 2.181.082 (два миллиона сто восемьдесят одна тысяча восемьдесят два) руб. 68 коп., задолженность по выплате купонного дохода в размере 1.787.550 (один миллион семьсот восемьдесят семь тысяч пятьсот пятьдесят) руб. 00 коп.

Взыскать с ПАО «Дальневосточное морское пароходство» в доход федерального бюджета государственную пошлину в размере 117.843 (сто семнадцать тысяч восемьсот сорок три) руб. 00 коп.

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в течение месяца с даты его принятия.

Судья О.Н.Жура