Решение от 25 января 2017 г. по делу № А60-47393/2016

АРБИТРАЖНЫЙ СУД СВЕРДЛОВСКОЙ ОБЛАСТИ

620075 г. Екатеринбург, ул. Шарташская, д.4,

www.ekaterinburg.arbitr.ru e-mail: info@ekaterinburg.arbitr.ru

Именем Российской Федерации


РЕШЕНИЕ

Дело №А60-47393/2016
26 января 2017 года
г. Екатеринбург


Резолютивная часть решения объявлена 19 января 2017 года.

Полный текст решения изготовлен 26 января 2017 года.

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи П.Н.Киреева, при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрел в судебном заседании дело по заявлению Акционерного общества «ГАЗПРОМ ГАЗОРАСПРЕДЕЛЕНИЕ» (ИНН <***>, ОГРН <***>) к Управлению Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров в Уральском федеральном округе Центрального Банка Российской Федерации о признании недействительным предписания от 08.08.16 №С59-8-24/43016,

Третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований относительно предмета спора Открытое акционерное общество «Газпром газораспределение Екатеринбург».

При участии в судебном заседании

от заинтересованного лица: ФИО2, представитель по доверенности от 03.08.2016 г., ФИО3, представитель по доверенности от 26.10.2015 г., ФИО4, представитель по доверенности от 26.10.2015 г.,

от третьего лица: ФИО5, представитель по доверенности № 12/юр от 01.01.2017 г.

Представитель заявителя в судебное заседание не явился, о времени и месте судебного заседания уведомлен надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации на сайте суда.

На основании ч. 3 ст. 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассматривается в отсутствие представителя заявителя.

Представителям третьего лица и заинтересованного лица процессуальные права и обязанности разъяснены. Отводов составу суда не заявлено.

От заинтересованного лица поступили письменные пояснения.

От заявителя и третьего лица поступили ходатайства об отложении судебного разбирательства.

В обоснование заявленного ходатайства третье лицо ссылается на переход права собственности 54,83% (52899 шт.) акций ОАО «Газпром газораспределение Екатеринбург» к другим лицам, а именно: 18,22% «Инвестиционно-финансовая группа «М.И.Р.» (ИНН <***>), 17,6% «Финансовый аналитический центр» (ИНН <***>), 19,01% (18345 шт.) (ИНН <***>), дата исполнения операции по переводу ценных по счетам депо – 29.12.2016 г. На аналогичные обстоятельства ссылается и заявитель в своем ходатайстве.

Между тем, данные обстоятельства не имеют правового значения для разрешения спора по настоящему делу, в связи с тем, что на момент вынесения предписания отсутствовали. Каких либо иных уважительных причин, подтверждающих необходимость отложения судебного разбирательства, в ходатайствах не содержится, судом не установлено, в связи с чем, в удовлетворении ходатайств об отложении судебного разбирательства отказано. Других заявлений и ходатайств не поступало.

Акционерное общество «ГАЗПРОМ ГАЗОРАСПРЕДЕЛЕНИЕ» обратилось с заявлением в Арбитражный суд Свердловской области с требованием к Управлению Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров в Уральском федеральном округе Центрального Банка Российской Федерации о признании недействительным предписания от 08.08.16 №С59-8-24/43016.

Заинтересованное лицо считает заявленные требования незаконными и необоснованными, в письменном отзыве просит суд в удовлетворении заявленных требований отказать.

Рассмотрев материалы дела, суд

УСТАНОВИЛ:

При рассмотрении жалобы гражданина ФИО6 на невыполнение ОАО «Газпром» (в настоящее время – ПАО «Газпром») требований пункта 1 статьи 84.2 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – Закон об акционерных обществах) о направлении обязательного предложения акционерам ОАО «Свердловскоблгаз» (в настоящее время - ОАО «Газпром газораспределение Екатеринбург») о приобретении у них акций, Межрегиональным управлением Службы Банка России по финансовым рынкам было установлено, что ОАО «Газпром» имея совместно с аффилированным лицом – ОАО «Газпром газораспределение» долю участия в уставном капитале ОАО «Свердловскоблгаз» 79,99 % от числа всех обыкновенных акций, не направило обязательное предложение о приобретении акций данного акционерного общества.

В связи с этим в адрес АО «Газпром газораспределение» было выдано предписание от 08.08.2016 № С59-8-24/43016 об устранении нарушений законодательства об акционерных обществах путем направления акционерам – владельцам обыкновенных акций ОАО «Газпром газораспределение Екатеринбург» обязательного предложения о приобретении у них таких акций.

ПАО «Газпром» (ранее – ОАО «Газпром») представило 25.01.2016 в Управление Службы Банка России отчет депозитария № 101, подтверждающего продажу им 79,99% (77166 шт.) ОАО «Газпром газораспределение Екатеринбург» своему аффилированному лицу АО «Газпром газораспределение».

Исходя из того, что передача лицом приобретенных акций акционерного общества своему аффилированному лицу не освобождает последнего от исполнения обязанности по направлению обязательного предложения, если первоначальный приобретатель акций не направил обязательное предложение, и установив, что АО «Газпром газораспределение» совместно с ПАО «Газпром» сохранили право распоряжаться более 75% (79,99%) общего количества обыкновенных акций ОАО «Газпром газораспределение Екатеринбург», Управлением сделан вывод о том, что обязанность по направлению обязательного предложения должна быть исполнена ОАО «Газпром газораспределение» (с 18.04.2016 – ПАО «Газпром газораспределение») в течение 35 дней с момента внесения соответствующей приходной записи по лицевому счету (счету депо), т.е. не позднее 02.02.2016 включительно.

Вместе с тем, общество не направляло в адрес акционеров публичных оферт о приобретении ценных бумаг.

В силу статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», пункта 7 статьи 44 Закона о рынке ценных бумаг, статьи 84.9 Закона об акционерных обществах, пункта 1.2 приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 21.11.2006 № 06-130/пз-н «О разграничении полномочий по осуществлению государственного контроля за приобретением акций открытого акционерного общества между Федеральной службой по финансовым рынкам и ее территориальными органами» федеральная служба вправе направить компании предписания, обязательные для исполнения, по вопросам, предусмотренным как указанными законами, так и другими федеральными законами и иными нормативно-правовыми актами Российской Федерации в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг.

При исполнении государственной функции государственный контроль осуществляется за приобретением (выкупом) следующих акций открытых акционерных обществ: обыкновенных акций; привилегированных акций, предоставляющих право голоса в соответствии с пунктом 5 статьи 32 Закона об акционерных обществах (пункт 5 Административного регламента), а исполнение государственной функции осуществляется, в том числе, в отношении обязательного предложения о приобретении эмиссионных ценных бумаг открытого акционерного общества, предусмотренного статьей 84.2 Закона об акционерных обществах (пункт 8 Административного регламента).

В случае выявления уполномоченным органом факта неисполнения лицом обязанности по направлению обязательного предложения, отчета об итогах принятия добровольного или обязательного предложения либо уведомления о праве требовать выкупа эмиссионных ценных бумаг, такому лицу направляется предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации.

Согласно положениям Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков» со дня вступления в силу данного Федерального закона (01.09.2013) Банку России передаются полномочия Федеральной службы по финансовым рынкам по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков.

В структуре Банка России вопросы, регулируемые Федеральной службой по финансовым рынкам, переданы Службе Банка России по финансовым рынкам, являющейся подразделением Банка России (Положение о Службе Банка России по финансовым рынкам, утвержденное решением Совета директоров Банка России (протокол от 09.08.2013 № 17).

В соответствии с решением Совета директоров Банка России от 29.11.2013 Служба Банка России по финансовым рынкам упразднена с 03.03.2014 (приказ Банка России от 17.12.2013 № ОД-1047); полномочия, ранее осуществляемые указанной Службой по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков переданы иным структурным подразделениям Банка России; все начатые Службой Банка России по финансовым рынкам до 03.03.2014 процедуры, связанные с выполнением государственных функций, осуществляются соответствующими департаментами Банка России и территориальными учреждениями Банка России.

Главное управление Центрального банка Российской Федерации по Свердловской области является территориальным учреждением Банка России, то есть обособленным подразделением Банка России, осуществляющим на территории субъекта Российской Федерации часть его функций в соответствии с Положением о территориальных учреждениях Банка России, другими нормативными актами Банка России и входящее в единую централизованную систему Банка России с вертикальной структурой управления.

Из этого следует, что оспариваемое предписание вынесено Главным управлением Центрального Банка Российской Федерации по Свердловской области (обособленным подразделением Банка России (пункт 1 статьи 1 Положения о территориальных учреждениях Банка России) в пределах полномочий, предоставленных этому органу, по результатам проведения проверки отдельных сведений по обращению, поступившему в управление из Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе в связи с упразднением последнего.

На основании ст. 84.9 Закона об акционерных обществах государственный контроль за приобретением акций открытого общества возложен на Банк России.

Статьей 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» установлено, что Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов. Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применяет иные меры, предусмотренные федеральными законами.

В силу статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» предписания Банка России выносятся по вопросам, предусмотренным настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами, в целях прекращения и предотвращения нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции Банка России. В случае выявления нарушения прав и законных интересов инвесторов профессиональным участником или в случае, если совершаемые профессиональным участником действия создают угрозу правам и законным интересам инвесторов, Банк России вправе своим предписанием запретить или ограничить проведение профессиональным участником отдельных операций на рынке ценных бумаг на срок до шести месяцев.

Пунктом 1 статьи 84.2 Закона об акционерных обществах предусмотрена обязанность приобретателя более 30 процентов общего количества акций открытого общества направить акционерам - владельцам остальных акций публичную оферту о приобретении у них таких акций (далее - обязательное предложение).

Возложение на приобретателя обязанности направить публичную оферту (обязательное предложение) остальным акционерам открытого акционерного общества - в силу самого факта перехода к нему прав на указанное количество акций, вне зависимости от каких-либо иных обстоятельств, в частности от его финансового состояния, наличия у него возможности приобрести банковскую гарантию и т.п., направлено на защиту прав миноритарных акционеров путем предоставления им возможности возвратить сделанные ими инвестиции (посредством выкупа принадлежащих им акций по справедливой цене) в условиях, когда в акционерном обществе происходит нарастание возможностей корпоративного контроля со стороны одного из акционеров или группы аффилированных лиц, а также на обеспечение необходимого баланса прав и законных интересов всех заинтересованных лиц (акционеров, кредиторов, органов управления и др.) в процессе предпринимательской деятельности акционерного общества и, таким образом, публичного интереса в развитии акционерного общества в целом.

Соответственно, цель данной нормы заключается в предоставлении миноритарным акционерам правовой защиты в связи с передачей другому независимому лицу контроля над принятием решений уполномоченными органами акционерного общества, а защита интересов миноритарных акционеров заключается в правовой неопределенности, которую влечет за собой смена контроля над обществом, в виде возможного изменения стратегии и основных направлений в деятельности общества (абзац 2 пункта 2.2 Определения Конституционного Суда РФ от 06.07.2010 № 929-О-О «Об отказе в принятии к рассмотрению жалобы общества с ограниченной ответственностью «Атлант-Эстейт» на нарушение конституционных прав и свобод статьей 84.2 Федерального закона «Об акционерных обществах»).

В соответствии с пунктом 5 статьи 32 Закона об акционерных обществах, с учетом акций, принадлежащих этому лицу и его аффилированным лицам, в течение 35 дней с момента внесения соответствующей приходной записи по лицевому счету (счету депо) или с момента, когда это лицо узнало или должно было узнать о том, что оно самостоятельно или совместно с его аффилированными лицами владеет указанным количеством таких акций, обязано направить акционерам - владельцам остальных акций соответствующих категорий (типов) и владельцам эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, публичную оферту о приобретении у них таких ценных бумаг (обязательное предложение); обязательное предложение считается сделанным всем владельцам соответствующих ценных бумаг с момента его поступления в открытое общество; до истечения срока принятия обязательного предложения лицо, направившее обязательное предложение, не вправе приобретать ценные бумаги, в отношении которых сделано обязательное предложение, на условиях, отличных от условий обязательного предложения.

В силу пункта 2 статьи 84.9 Закона об акционерных обществах обязательное предложение, касающееся приобретения ценных бумаг, не обращающихся на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг, представляется лицом, направившим обязательное предложение, в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее даты направления соответствующего предложения в открытое общество.

Требования статьи 84.2 Закона об акционерных обществах не применяются при передаче акций лицом его аффилированным лицам или передаче акций лицу его аффилированными лицами (пункт 8 статьи 84.2 названного Закона).

Пунктом 1 статьи 93 Закона об акционерных обществах установлено, что лицо признается аффилированным в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

В силу статьи 4 Федерального закона от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции» аффилированными лицами юридического лица являются лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющих уставный капитал данного юридического лица, а также юридическое лицо, в котором данное юридическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющих уставный капитал данного юридического лица.

В силу указанных положений Закона об акционерных обществах возникновение обязанности по направлению обязательного предложения связывается не только с моментом фактического приобретения акций (зачисления их на лицевой счет), но и с моментом, когда это лицо узнало или должно было узнать о том, что оно самостоятельно и совместно с его аффилированными лицами владеет указанным количеством таких акций.

Иное толкование положений пункта 1 статьи 84.2 Закона об акционерных обществах означало бы, что в различных по формальным признакам условиях (в одном случае - приобретение акций, а в другом - возникновение оснований аффилированности без непосредственного приобретения акций), но при одинаковых по своей сути последствиях (возникновение существенной степени корпоративного контроля над открытым акционерным обществом как в том, так и в другом случае) у крупнейшего акционера наступала либо не наступала обязанность по направлению обязательного предложения.

Как следует из материалов дела, ОАО «Газпром» имело долю участия в уставном капитале ОАО «Газпром газораспределение Екатеринбург» 79,99% (77166 шт.) от числа всех обыкновенных акций, и что 29.12.2015 г. ПАО «Газпром» (ранее – ОАО «Газпром») осуществило продажу 77166 обыкновенных акций ОАО «Газпром газораспределение Екатеринбург» своему аффилированному лицу - АО «Газпром газораспределение», в силу чего АО «Газпром газораспределение» совместно с ПАО «Газпром» сохранили право распоряжаться более 75% (79,99%) общего количества обыкновенных акций ОАО «Газпром газораспределение Екатеринбург».

Вместе с тем, ни первоначальный приобретатель акций данного общества (ПАО «Газпром»), ни новый владелец акций не исполнили обязанности по направлению обязательного предложения о выкупе акций, в связи с чем, у Управления имелись законные основания для вынесения в адрес АО «Газпром газораспределение» предписания об устранении нарушений Закона об акционерных обществах.

Доводы общества о том, что обязательность направления публичной оферты предусмотрена только в случае приобретении акций публичного общества, а ОАО «Газпром газораспределение Екатеринбург» таким не является, подлежат отклонению.

В связи с вступлением с 01.09.2014 в силу Закона № 99-ФЗ из Гражданского кодекса Российской Федерации исключено понятие типов акционерных обществ (открытые и закрытые) и введено понятие публичных и непубличных акционерных обществ (статья 66.3 Кодекса в редакции Закона № 99-ФЗ).

По правилам статьи 66.3 ГК РФ в новой редакции публичным является акционерное общество, акции которого и ценные бумаги которого, конвертируемые в его акции, публично размещаются (путем открытой подписки) или публично обращаются на условиях, установленных законами о ценных бумагах; правила о публичных обществах применяются также к акционерным обществам, устав и фирменное наименование которых содержат указание на то, что общество является публичным; общество с ограниченной ответственностью и акционерное общество, которое не отвечает признакам, указанным в пункте 1 названной статьи, признаются непубличными.

Начиная с 01.09.2014 процедуры, установленные главой XI.1 Закона об акционерных обществах (добровольное или обязательное предложение, уведомление о праве требовать выкупа и требование о выкупе ценных бумаг), применяются в отношении ценных бумаг открытых акционерных обществ до приведения их устава в соответствие с Гражданским кодексом Российской Федерации (в редакции Закона № 99-ФЗ) и публичных акционерных обществ (с учетом положений пункта 1.1 статьи 1 Закона об акционерных обществах).

Таким образом, при приобретении после 01.09.2014 более 30, 50, 75 процентов акций публичного акционерного общества соответствующее лицо должно сделать остальным акционерам такого общества обязательное предложение. Одновременно, начатая в соответствии с главой XI.1 Закона об акционерных обществах до 01.09.2014 процедура приобретения или выкупа ценных бумаг открытого акционерного общества не прекращается в связи с приобретением таким акционерным обществом, ценные бумаги которого приобретаются (выкупаются), статуса публичного.

Вместе с тем, после 01.09.2014 добровольное или обязательное предложение, уведомление о праве требовать выкупа, требование о выкупе не может быть направлено в отношении ценных бумаг акционерного общества, которое внесло изменения в устав в части его приведения в соответствие с Гражданским кодексом Российской Федерации (в редакции Закона № 99-ФЗ) и стало непубличным акционерным обществом.

Однако, процедура, начатая в отношении ценных бумаг открытого акционерного общества, не прекращается в связи с исключением из его фирменного наименования указания на тип акционерного общества и отсутствием у него публичного статуса, а изменения с 01.09.2014 положений гражданского законодательства об акционерных обществах не исключают обязанность общества по направлению обязательного предложения по выкупу акций.

Оспариваемое предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации вынесено Банком России в связи с неисполнением вынесенного ранее предписания в отношении ПАО «Газпром» и его неисполнением обществом, а также в связи с тем, что процедура приобретения или выкупа ценных бумаг, начатая до даты вступления в силу изменений в ГК РФ, должна быть завершена.

Доводы заявителя о незаконности предписания со ссылкой на то, что Банк России может вынести предписание только в случае нарушения прав акционеров, а это Управлением не установлено, подлежат отклонению.

Неисполнение ПАО «Газпром газораспределение» требований пункта 1 статьи 84.2 Закона об акционерных обществах в части направления обязательного предложения о выкупе акций создает угрозу нарушения прав миноритарных акционеров; в данном случае не требуется устанавливать факт реального наступления неблагоприятных последствий вследствие не направления обязательного предложения, поскольку угроза нарушения парв является реальной и возможность наступления указанных последствий (нарушение прав акционеров) предполагается.

Доводы заявителя о незаконности предписания в связи с тем, что в настоящее время в связи продажей части ценных бумаг иным лицам общества ПАО «Газпром» и АО «Газпром распределение» перестали обладать правом распоряжаться более 75% от общего количества голосующих акций и требование законодательства о направлении обязательного предложения на них не распространяются, являются необоснованными.

Ка указано выше, предписание № С59-8-24/43016 выдано обществу 08.08.2016, получено им 23.08.2016 и подлежало исполнению в срок до 28.09.2016 включительно.

Таким образом, на момент вынесения оспариваемого предписания и в срок, установленный для его исполнения, информация о продаже АО «Газпром газораспределение» акций ОАО «Газпром газораспределение Екатеринбург» у заинтересованного лица отсутствовала.

Учитывая вышеуказанное, предписание обществу было выдано законно, в соответствии с имеющимися на тот момент у заинтересованного лица сведениями.

Таким образом, оспариваемый акт вынесен управлением в пределах предоставленных ему законом полномочий и соответствует действующему законодательству, а обществом, применительно к статье 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, не подтверждено нарушение его прав и законных интересов в результате выдачи в его адрес предписания.

На основании вышеизложенного, руководствуясь ст. 110, 167-170, 201 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

1. В удовлетворении заявленных Акционерным обществом "ГАЗПРОМ ГАЗОРАСПРЕДЕЛЕНИЕ" требований отказать.

2. Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

3. Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия решения (изготовления его в полном объеме).

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» http://ekaterinburg.arbitr.ru.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.

Судья П.Н.Киреев