Решение от 19 мая 2021 г. по делу № А83-14435/2020

АРБИТРАЖНЫЙ СУД РЕСПУБЛИКИ КРЫМ

295000, Симферополь, ул. Александра Невского, 29/11

E-mail: i№fo@crimea.arbitr.ru

http://www.crimea.arbitr.ru

Именем Российской Федерации


РЕШЕНИЕ

Дело №А83-14435/2020
19 мая 2021 года
город Симферополь


Резолютивная часть решения объявлена 12 мая 2021 года.

В полном объеме решение изготовлено 19 мая 2021 года.

Арбитражный суд Республики Крым в составе судьи Авшаряна М.А., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в открытом судебном заседании материалы дела по исковому заявлению общества с ограниченной ответственностью «Домостроительный комбинат «ЦК КПСС» (ИНН <***>, ОГРН <***>)

к ФИО2

об обязании передачи подлинников документации общества,

при участии третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора – МИФНС № 9 по Республике Крым, ФИО3

лица, участвующие в деле, не явились, уведомлены надлежащим образом.

УСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью «Домостроительный комбинат «ЦК КПСС» обратилось в Арбитражный суд Республики Крым с исковым заявлением к ФИО2 об обязании передачи подлинников документации общества.

Определением суда от 31.08.2020 вышеуказанное исковое заявление было принято судом, возбуждено производство по делу №А83-14435/2020, назначено предварительное судебное заседание.

В порядке статьи 51 АПК РФ, к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены МИФНС № 9 по РК, ФИО3

15.12.2021 в ходе судебного заседания представитель истца ходатайствовал о приобщении к материалам дела дополнительных документов, а также заявления об уточнении исковых требований, согласно которым просит суд:

Принять данное исковое заявление к рассмотрению.

Признать действия ответчика ФИО4 (ИНН <***>, СНИЛС <***>) недобросовестными, поскольку именно она более 1 (одного) года уклоняется от передачи подлинников документов ООО «ДСК «ЦК КПСС» (ОГРН <***>, ИНН <***>) новому генеральному директору ФИО5 (истцу), игнорируя все законные устные и письменные требования Общества. Умышленность действий ФИО4 заключается в том, чтобы нанести как можно больше вреда бывшему предприятию и его участникам (поскольку восстановление документов занимает очень много времени, отрыва от работы, поездок и ф/средств). Кроме того, законодательство РФ ужесточается в отношении юридических лиц и их руководителей, которые обязаны хранить определенные документы соответствующее количество лет, и система административных штрафов за несоблюдение данных правил постоянно увеличивается.

Установить факты надлежащего извещения ответчика истцом с направлением ему заказной корреспонденции по адресу Симферополь ФИО6 43-40, который сама ФИО4 указывала в письменном обращении в ООО «ДСК «ЦК КПСС», а также по адресу ее фактической регистрации <...>.

Установить факт надлежащего доставления заказной корреспонденции ООО «ДСК «ЦК КПСС» (ОГРН <***>, ИНН <***>) почтой по указанному адресу ответчика, и считать их полученными ФИО4 (ИНН <***>, СНИЛС <***>).

Обязать ФИО4 (ИНН <***>, СНИЛС <***>) в разумные сроки (15 дней) передать генеральному директору «Домостроительный комбинат «ЦК КПСС» (ОГРН <***>, ИНН <***>) все недостающие документы и материалы, как указано:

- Подлинник Уведомления о постановке ООО «Домостроительный комбинат «ЦК КПСС» на учет в налоговом органе на основании сведений Инспекции по надзору за техническим состоянием самоходных машин и других видов техники РК №528520092 от 03.09.2019г.

- Подлинник Изменений №1 в Устав Общества (ГРН 2199112279446 от 18.09.2019 г.);

- Подлинник Листа записи ЕГРЮЛ о внесений изменений в учредительные документы (ГРН №2199112279496 от 19.09.2019г.);

- Подлинник Уведомления о постановке ООО «Домостроительный комбинат «ЦК КПСС» на учет в налоговом органе на основании сведений Госкомитета по госрегистрации и кадастру РК №528036179 от 30.08.2019г.;

- Подлинник Уведомления о регистрации юридического лица в территориальном органе Пенсионного фонда РФ от 16.07.2019 г.;

- Подлинник Уведомления о госрегистрации ООО «Домостроительный комбинат «ЦК КПСС» в федеральной службе государственной статистики №<***> от 05.07.2019г.;

- Подлинник Соглашения об обмене электронными документами в системе электронного документооборота ПФР по телекоммуникационным каналам связи от 20.08.2019г. № 1297;

- Подлинник договора о расчетно-кассовом обслуживании, заключенном между ООО «Домостроительный комбинат «ЦК КПСС» и ОО №267 Банка «РНКБ» от 15.07.2019г.

- Подлинник Списка участников ООО «Домостроительный комбинат «ЦК КПСС» на 05.07.2019г.;

- Подлинник Списка участников ООО «Домостроительный комбинат «ЦК КПСС» на 27.08.2019г.;

- Подлинник Списка участников ООО «Домостроительный комбинат «ЦК КПСС» на 05.12.2019г.;

- Подлинник Справки об сформировании и полной оплате уставного капитала ООО «Домостроительный комбинат «ЦК КПСС» №б/н от 05.12.2019г.;

- Налоговую декларацию по налогу на добавленную стоимость за 3 квартал 2019 г., налоговую декларацию по налогу на прибыль организаций за 9 месяцев 2019 г., налоговый расчет по налогу на имущество организаций за 9 месяцев 2019 г.;

- Расчеты по начисленным и уплаченным страховым взносам на обязательное социальное страхование на случай временной нетрудоспособности и в связи с материнством и по обязательному социальному страхованию от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний, а также по расходам на выплату страхового обеспечения (за 9 месяцев 2019 г.);

- Расчеты по начисленным и уплаченным страховым взносам на обязательное пенсионное страхование в Пенсионный фонд РФ и на обязательное медицинское страхование в Федеральный фонд обязательного медицинского страхования плательщиками страховых взносов, производящими выплаты и иные вознаграждения физическим лицам (9 месяцев 2019 г.);

- Сведения о застрахованных лицах (форма СЗВ-М) за июль-ноябрь 2019 года;

- Договор беспроцентного займа №4 от 23.08.2019г. между ООО «ДСК «ЦК КПСС» и ФИО4 на 1.000 рублей;

- Договор беспроцентного займа №5 от 17.09.2019г. между ООО «ДСК «ЦК КПСС» и ФИО4 на 2.000 рублей.

Бухгалтерские учётные документы ООО «Домостроительный комбинат «ЦК КПСС» за период с 05.07.2019 по 19.12.2019:

- Учётную политику за 2019 г. и приказ об ее введении в действие;

- Банковские ордеры по расчётному счёту № <***> в РНКБ БАНК (ПАО) за период с 05.07.2019 по 19.12.2019 г. с № 5280 от 24.07.2019 г., № 5397 от 29.07.2019 г., № 5955 от 20.08.2019 г., № 6623 от 17.09.2019.

- Платежные поручения по исходящим платежам по расчетному счету № <***> в РНКБ БАНК (ПАО) за период с 05.07.2019 по 19.12.2019 г., с №№ 1, 2 от 29.07.2019 г., №№ 3,4 от 01.08.2019г., № 5 от 20.08.2019г., № 6 от 26.08.2019 г., № 8 от 28.08.2019 г., № 9 от 02.09.2019 г., №№ 10, 11 от 30.10.2019 г.

- Квитанции о взносе денежных средств по расчетному счету № <***> в РНКБ БАНК | ПАО) за период с 05.07.2019 по 19.12.2019г. с № 5280 от 24.07.2019 г., № 5397 от 29.07.2019 г., № 5955 от 20.08.2019 г., № 6046 от 23.08.2019 г., № 6623 от17.09.2019.

- Договоры с контрагентами за период с 05.07.2019 г. по 19.12.2019 г.

- Акты (ОС-1, ОС-2, ОС-3, ОС-4, ОС-14, ОС-15, СО-16, приема передачи работ или услуг, инвентаризации расчетов ИНВ-17, инвентаризации активов и обязательств, инвентаризации денежных средств, о приемке товаров ТОРГ-1, о списании товаров ТОРГ-16);

- Инвентарные карточки ОС-6;

- Накладные (приходные, расходные, товарные ТОРГ-12, на внутреннее перемещение, передачу товаров, тары ТОРГ-13, расходно-приходные ТОРГ-14, товарно-транспортные);

- Карточки учета материалов М-17;

- Товарные отчёты ТОРГ-29;

- Платёжные ведомости;

- Кассовые ордера (приходные КО-1, расходные КО-2);

- Кассовая книга КО-4;

- Журнал регистрации приходных и расходных кассовых ордеров КО-3;

- Авансовые отчеты АО-1;

- Банковские выписки с расчетного счета;

- Лимитно-заборные карты;

- Расчетные ведомости Т-53, платежные ведомости Т-51, расчетно-платежные ведомости Т-49;

- Инвентаризационные описи ИНВ-3 (товарно-материальных ценностей, основных средств и денежных средств);

- Сличительные ведомости результатов инвентаризации ИНВ-19 (товарно-материальных ценностей, основных средств и денежных средств);

- Журналы учета счетов-фактур;

- Счета-фактуры выданные и полученные;

- Книги продаж;

- Книги покупок;

- Оборотно-сальдовые ведомости по счетам: 01, 02, 03, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 43, 50, 51, 58, 60, 62, 67, 68, 69, 70, 71, 75, 76, 80, 90, 91, 97, 98, 99 за период с 05.07.2019 по 19.12.2019 г., заверенные подписью главного бухгалтера и печатью Общества.

- Карточки по счетам: 01, 02, 03, 08, 10, 19, 20,26, 41, 43, 50, 51, 58, 60, 62, 67, 68, 69, 70, 71, 75, 76, 80, 90, 91, 97, 98, 99 за период с 05.07.2019 по 19.12.2019 года.

- Регистры бухгалтерского и налогового учета по счетам: 01, 02, 03, 08, 10, 19, 20,26, 41, 43, 50, 51, 58, 60, 62, 67, 68, 69, 70, 71, 75, 76, 80, 90, 91, 97, 98, 99 за период с 05.07.2019 по 19.12.2019 г., заверенные подписью главного бухгалтера и печатью Общества.

- Промежуточную бухгалтерскую отчётность за период с 05.07.2019 г. по 19.12.2019 года, заверенную подписью и печатью.

Кадровые документы и документы по охране труда ООО «ДСК «ЦК КПСС» за период с 05.07.2019 г. по 19.12.2019 г.:

- Правила внутреннего трудового распорядка;

- Положение о защите персональных данных работников;

- Штатное расписание;

- Книга учета движения трудовых книжек и вкладышей к ним;

- Приходно-расходная книга по учету бланков трудовых книжек и вкладышей к ним;

- Положение об оплате труда, премировании и стимулировании;

- График отпусков;

- Должностные инструкции, приказы о приеме на работу, приказы о переводе на другую работу, приказы об увольнении, приказы о предоставлении отпусков, заявления работников о предоставлении отпуска без сохранения заработной платы, личные карточки работников, трудовые книжки работников, договоры о полной материальной ответственности;

- Приказы по основной деятельности.

- Табель учета рабочего времени и расчета оплаты труда;

- Журнал учета проверок юридического лица;

- Инструкции по охране труда по профессиям;

- Журнал инструктажа (ознакомления с инструкциями);

- Журнал прохождения работниками обязательного медицинского освидетельствования;

- Отчет о проведении специальной оценки условий труда.

В случае неисполнения решения суда в установленный судом срок с ФИО4 (ИНН <***>, СНИЛС <***>) в пользу ООО «Домостроительный комбинат «ЦК КПСС» (ОГРН <***>, ИНН <***>) надлежит взыскать судебную неустойку в следующем размере:

за первую неделю неисполнения решения суда -2500 руб.,

за вторую неделю неисполнения решения суда - 5000 руб.,

за третью неделю неисполнения решения суда - 10000 руб.,

за четвертую неделю неисполнения решения суда - 15000 руб.,

начиная с пятой недели – по 15000 руб. за каждую полную неделю просрочки исполнения решения суда, но не более 150000 руб. в общей сумме.

Суд, исследовав материалы дела, пришел к выводу о наличии оснований для принятия заявленных уточнений в порядке статьи 49 АПК РФ, и продолжил рассмотрение дела с учетом принятых уточнения.

Суд, в порядке статьи 41 АПК РФ, приобщил поступившие документы к материалам дела.

Судебные заседания неоднократно откладывались в порядке статьи 158 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) в связи с неявкой участников процесса в судебное заседание, по ходатайству сторон, а также необходимостью представления дополнительных доказательств по делу.

В судебное заседание 12.05.2021 лица, участвующие в деле, не явились, явку своих представителей не обеспечили, о времени и месте проведения судебного заседания извещены надлежащим образом по правилам статей 121-123 АПК РФ, что подтверждается материалами дела, а именно почтовыми уведомлениями о вручении определений суда.

К тому же, лица, участвующие в деле, извещены публично, путем размещения информации о движении дела на официальном сайте Арбитражного суда Республики Крым и в общедоступном источнике на сайте картотека арбитражных дел (http://kad.arbitr.ru).

На основании статей 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассмотрено в отсутствие не явившихся лиц, извещенных о времени и месте судебного заседания надлежащим образом.

Исследовав материалы дела, представленные сторонами доказательства, судом установлено следующее.

19.12.2019внеочередным общим собранием участников ООО «Домостроительный комбинат «ЦК КПСС» (далее Общество) было единогласно принято решение о смене генерального директора. Так, Общество постановило освободить от занимаемой должности генерального директора ФИО2 с 19 декабря 2019 года и избрать новым генеральным директором ФИО5 с 20 декабря 2019 года.

Ранее, с 05.07.2019 по 19.12.2019, генеральным директором Общества являлась ФИО7

Законодательство РФ и Устав Общества возлагает на руководителей предприятия обязанность передавать все документы, материальные ценности и дела преемнику по акту. Как указывает истец, уволившись, ФИО2 так и не передала новому генеральному директору дела, документы (уставные, договоры (в т.ч. договоры займов), печать, товарно-материальные ценности. Акт приёма-передачи дел не был составлен и подписан. На неоднократные просьбы ФИО2 не реагировала.

В марте 2020 года комиссионно был составлен односторонний Акт приёмо-передачи частично обнаруженной документации Общества (утвержденный от 27.03.2020), часть из которых является подлинниками, а часть незаверенными копиями - копия Акта прилагается.

08.07.2020 ФИО2, руководством ООО «ДСК «ЦК КПСС» было направлено требование о представлении и передаче всех оригиналов правоустанавливающих документов, документов финансовой и бухгалтерской отчетности за период с даты создания Общества по 19.12.2019 (с описью вложения в ценное письмо исх.№ 01-11/003 от 03.07.2020).

Однако указанная в данном требовании документация ФИО2 не была передана Обществу, ответ на указанное письмо от 03.07.2020 в адрес Общества не поступил.

23.07.2020ООО «ДСК «ЦК КПСС» было повторно направлено ФИО2 требование о передаче подлинников документов Общества (с описью вложения в ценное письмо) по адресу её регистрации (Республика Крым, Бахчисарайский район, пгт. Почтовое, ул.Альминская, д.49), а также по адресу <...> (который ею был указан в уведомлении участником Общества).

Указанное требование ответчиком также было оставлено без ответа и исполнения.

В связи с вышеизложенным, истец обратился в суд с настоящим исковым заявлением об обязании бывшего руководителя Общества передать подлинники документов.

Исследовав материалы дела, изучив представленные доказательства и пояснения, суд пришел к выводу о наличии правовых основания для удовлетворения исковых требований, ввиду следующего.

В соответствии с пунктом 4 статьи 32 Федерального закона от 08.02.1998 года № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон № 14-ФЗ) руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества или единоличным исполнительным органом общества и коллегиальным исполнительным органом общества. Исполнительные органы общества подотчетны общему собранию участников общества и совету директоров (наблюдательному совету) общества.

Пунктами 3,4 статьи 40 Закона № 14-ФЗ предусмотрено, что единоличный исполнительный орган общества:

1) без доверенности действует от имени общества, в том числе представляет его интересы и совершает сделки;

2) выдает доверенности на право представительства от имени общества, в том числе доверенности с правом передоверия;

3) издает приказы о назначении на должности работников общества, об их переводе и увольнении, применяет меры поощрения и налагает дисциплинарные взыскания;

4) осуществляет иные полномочия, не отнесенные настоящим Федеральным законом или уставом общества к компетенции общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества (пункт 3).

Порядок деятельности единоличного исполнительного органа общества и принятия им решений устанавливается уставом общества, внутренними документами общества, а также договором, заключенным между обществом и лицом, осуществляющим функции его единоличного исполнительного органа (пункт 4).

В силу пунктов 1, 2 статьи 50 Закона № 14-ФЗ, Общество обязано хранить следующие документы:

1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

4) внутренние документы общества;

5) положения о филиалах и представительствах общества;

6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

8) списки аффилированных лиц общества;

9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;

12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

К указанным документам, в том числе относятся документы бухгалтерского учета, налоговая отчетность, документы о трудовой деятельности работников. В соответствии с частью 1 статьи 17 Федерального закона № 125-ФЗ «Об архивном деле в Российской Федерации» (далее – Закон № 125-ФЗ) организации обязаны обеспечивать сохранность архивных документов, в том числе документов по личному составу, в течение сроков их хранения, установленных федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации), а также перечнями документов, предусмотренными частью 3 статьи 6 и частями 1 и 1.1 статьи 23 настоящего Федерального закона.

Перечень типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков их хранения, утвержден Приказом Минкультуры РФ от 25.08.2010 № 558.

Согласно пункту 7 статьи 3 и части 1 статьи 7 Федерального закона от 06.12.2011 года № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» (далее – Закон № 402-ФЗ) ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта, под которым понимается лицо, являющееся единоличным исполнительным органом экономического субъекта, либо лицо, ответственное за ведение дел экономического субъекта, либо управляющий, которому переданы функции единоличного исполнительного органа.

Статьей 29 Закона № 402-ФЗ установлена обязанность по хранению первичных учетных документов, регистров бухгалтерского учета, бухгалтерской (финансовой) отчетности, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года (ч.1). Экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений (ч.3).

Президиумом ВАС РФ в п.8 Информационного письма от 18.01.2011 г. № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» на случай утраты финансовых и иных документов, общество обязано их восстановить. При этом прекращение у лица полномочий генерального директора общества не исключает возможности восстановления этим лицом утраченных документов.

Таким образом, являясь единоличным исполнительным органом Общества и осуществляя текущее руководство деятельностью данной организации, ФИО2 в силу статьи 40, пунктов 1,2 статьи 50 Закона № 14-ФЗ, части 1 статьи 17 Закона № 125-ФЗ и статьи 29 Закона № 402-ФЗ была обязана осуществлять хранение внутренних, финансовых, бухгалтерских, кадровых и иных документов.

Согласно части 4 статьи 29 Закона № 402-ФЗ при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

Как было ранее указано судом, истцом неоднократно направлялись требования в адреса ответчика с требованием передачи подлинников указанных документов Общества, которые были оставлены ответчиком без ответа.

Как утверждал представитель ответчика в судебных заседаниях, у ФИО2 отсутствуют указанные документы, поскольку последние были переданы истцу.

Исходя из обычаев делового оборота и характера рассматриваемого спора, суд полагает, что факт передачи документов от предыдущего директора к новому мог быть зафиксирован сторонами путем составления двустороннего документа (например, акт приема-передачи), подписанного полномочными лицами и позволяющего идентифицировать передаваемые документы.

Между тем, какой-либо документ, подтверждающий передачу документации в полном объеме ФИО2 новому директору Общества или другому полномочному лицу, сторонами не составлялся и в материалах дела отсутствует. Иных доказательств, позволяющих полагать, что требования действующего законодательства по передаче документации общества новому директору исполнены у суда также отсутствуют.

Исходя из вышеизложенного суд приходит к выводу о наличии правовых оснований для удовлетворения заявленных требований, с учетом принятых уточнений, об обязании передать указанные документы, в том числе, принимая во внимание факт того, что недобросовестные действия бывшего директора Общества фактически парализуют его полноценную деятельность и нарушают права и законные интересы как общества, так и его участников, что является недопустимым.

В удовлетворении требований истца, указанных в просительной части уточненного искового заявления:

об установлении факта надлежащего извещения ответчика истцом с направлением ему заказной корреспонденции по адресу Симферополь ФИО6 43-40, который сама ФИО8 указывала в письменном обращении в ООО «ДСК «ЦК КПСС», а также по адресу ее фактической регистрации <...>;

об установлении факта надлежащего доставления заказной корреспонденции ООО «ДСК «ЦК КПСС» (ОГРН <***>, ИНН <***>) почтой по указанному адресу ответчика, и считать их полученными ФИО8 (ИНН <***>, СНИЛС <***>), суд считает необходимым отказать ввиду того, что указанные факты уже были установлены судом в ходе рассмотрения дела, кроме того, указанные требования не соотносимы с закрепленными способами защиты нарушенного права и не связаны с предметом спора по настоящему делу.

Согласно пункту 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса РФ в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (п. 4 ст. 1).

В соответствии с разъяснениями, содержащимися в п.28 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 г. № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса РФ об ответственности за нарушение обязательств» на основании п. 1 ст. 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (ст. 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).

В силу пункта 2 статьи 308.3 Гражданского кодекса РФ уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение.

Пунктом 31 названного Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации предусмотрено, что суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре. Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (часть 4 статьи 1 ГПК РФ, части 1 и 2.1 статьи 324 АПК РФ).

Удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения. Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ).

В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение (пункт 32 Постановления Пленума ВС РФ от 24.03.2016 года № 7).

Таким образом, целью присуждения судебной неустойки является побуждение должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, а основанием ее начисления – судебный акт о присуждении судебной неустойки.

Следовательно, денежные средства, присуждаемые истцу на случай неисполнения судебного акта, определяются судом в твердой денежной сумме, взыскиваемой единовременно, либо денежной сумме, начисляемой периодически, также возможно установление прогрессивной шкалы.

Вместе с тем, подлежит определению судом момент, с которого соответствующие денежные средства подлежат начислению.

С учетом вышеприведенных принципов, а также равноправия сторон в арбитражном процессе и необходимости соблюдения баланса интересов лиц, участвующих в деле, суд считает, что оснований для отказа в удовлетворении заявления Общества о взыскании размера денежной компенсации за неисполнение судебного акта не имеется.

Вместе с тем, заявленный истцом размер судебной неустойки с учетом объема истребуемой документации, возможных негативных последствий для истца, суд считает чрезмерным.

При таких обстоятельствах суд полагает, что в случае неисполнения решения суда в установленный судом срок с ФИО2 в пользу ООО «Домостроительный комбинат «ЦК КПСС» надлежит взыскать судебную неустойку в следующем размере:

за первую неделю неисполнения решения суда – 1 000 руб.,

за вторую неделю неисполнения решения суда – 2 000 руб.,

за третью неделю неисполнения решения суда – 4 000 руб.,

за четвертую неделю неисполнения решения суда – 8 000 руб.,

начиная с пятой недели – по 15 000 руб. за каждую полную неделю просрочки исполнения решения суда, но не более 105 000 руб. в общей сумме.

Доказательств того, что в результате присуждения судебной неустойки, определенной судом в указанном размере, исполнение судебного акта окажется для ответчика явно менее выгодным, чем его неисполнение или произойдет нарушение баланса интересов сторон, в материалах дела отсутствуют, соответствующие обстоятельства судом не установлены.

В соответствии с частью 2 статьи 168 АПК РФ, при принятии решения арбитражный суд, в том числе, распределяет судебные расходы, а также решает иные вопросы, возникшие в ходе судебного разбирательства.

В силу части 1 статьи 110 АПК РФ, судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.

Истцом, при подаче искового заявления в суд уплачена государственная пошлина в размере 6 000 рублей, согласно платежному поручению №728281 от 21.08.2020.

Таким образом, расходы по уплате государственной пошлины в размере 6 000 рублей подлежат взысканию с ответчика в пользу истца.

Руководствуясь статьями 110, 167 – 170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд –

РЕШИЛ:

1. Исковое заявление общества с ограниченной ответственностью «Домостроительный комбинат «ЦК КПСС» (ИНН <***>, ОГРН <***>) к ФИО2 удовлетворить частично.

2. Обязать ФИО2 в течение пятнадцати календарных дней с даты вступления решения суда в законную силу передать обществу с ограниченной ответственностью «Домостроительный комбинат «ЦК КПСС» (ИНН <***>, ОГРН <***>), находящемуся по адресу: Республика Крым, Бахчисарайский р-н, пгт. Почтовое, ул. Привокзальная, 2-В, литер А, помещение 2, следующие документы:

- Подлинник Уведомления о постановке ООО «Домостроительный комбинат «ЦК КПСС» на учет в налоговом органе на основании сведений Инспекции по надзору за техническим состоянием самоходных машин и других видов техники РК №528520092 от 03.09.2019г.

- Подлинник Изменений №1 в Устав Общества (ГРН 2199112279446 от 18.09.2019 г.);

- Подлинник Листа записи ЕГРЮЛ о внесений изменений в учредительные документы (ГРН №2199112279496 от 19.09.2019г.);

- Подлинник Уведомления о постановке ООО «Домостроительный комбинат «ЦК КПСС» на учет в налоговом органе на основании сведений Госкомитета по госрегистрации и кадастру РК №528036179 от 30.08.2019г.;

- Подлинник Уведомления о регистрации юридического лица в территориальном органе Пенсионного фонда РФ от 16.07.2019 г.;

- Подлинник Уведомления о госрегистрации ООО «Домостроительный комбинат «ЦК КПСС» в федеральной службе государственной статистики №<***> от 05.07.2019г.;

- Подлинник Соглашения об обмене электронными документами в системе электронного документооборота ПФР по телекоммуникационным каналам связи от 20.08.2019г. № 1297;

- Подлинник договора о расчетно-кассовом обслуживании, заключенном между ООО «Домостроительный комбинат «ЦК КПСС» и ОО №267 Банка «РНКБ» от 15.07.2019г.

- Подлинник Списка участников ООО «Домостроительный комбинат «ЦК КПСС» на 05.07.2019г.;

- Подлинник Списка участников ООО «Домостроительный комбинат «ЦК КПСС» на 27.08.2019г.;

- Подлинник Списка участников ООО «Домостроительный комбинат «ЦК КПСС» на 05.12.2019г.;

- Подлинник Справки об сформировании и полной оплате уставного капитала ООО «Домостроительный комбинат «ЦК КПСС» №б/н от 05.12.2019г.;

- Налоговую декларацию по налогу на добавленную стоимость за 3 квартал 2019 г., налоговую декларацию по налогу на прибыль организаций за 9 месяцев 2019 г., налоговый расчет по налогу на имущество организаций за 9 месяцев 2019 г.;

- Расчеты по начисленным и уплаченным страховым взносам на обязательное социальное страхование на случай временной нетрудоспособности и в связи с материнством и по обязательному социальному страхованию от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний, а также по расходам на выплату страхового обеспечения (за 9 месяцев 2019 г.);

- Расчеты по начисленным и уплаченным страховым взносам на обязательное пенсионное страхование в Пенсионный фонд РФ и на обязательное медицинское страхование в Федеральный фонд обязательного медицинского страхования плательщиками страховых взносов, производящими выплаты и иные вознаграждения физическим лицам (9 месяцев 2019 г.);

- Сведения о застрахованных лицах (форма СЗВ-М) за июль-ноябрь 2019 года;

- Договор беспроцентного займа №4 от 23.08.2019г. между ООО «ДСК «ЦК КПСС» и ФИО4 на 1.000 рублей;

- Договор беспроцентного займа №5 от 17.09.2019г. между ООО «ДСК «ЦК КПСС» и ФИО4 на 2.000 рублей.

Бухгалтерские учётные документы ООО «Домостроительный комбинат «ЦК КПСС» за период с 05.07.2019 по 19.12.2019:

- Учётную политику за 2019 г. и приказ об ее введении в действие;

- Банковские ордеры по расчётному счёту № <***> в РНКБ БАНК (ПАО) за период с 05.07.2019 по 19.12.2019 г. с № 5280 от 24.07.2019 г., № 5397 от 29.07.2019 г., № 5955 от 20.08.2019 г., № 6623 от 17.09.2019.

- Платежные поручения по исходящим платежам по расчетному счету № <***> в РНКБ БАНК (ПАО) за период с 05.07.2019 по 19.12.2019 г., с №№ 1, 2 от 29.07.2019 г., №№ 3,4 от 01.08.2019г., № 5 от 20.08.2019г., № 6 от 26.08.2019 г., № 8 от 28.08.2019 г., № 9 от 02.09.2019 г., №№ 10, 11 от 30.10.2019 г.

- Квитанции о взносе денежных средств по расчетному счету № <***> в РНКБ БАНК | ПАО) за период с 05.07.2019 по 19.12.2019г. с № 5280 от 24.07.2019 г., № 5397 от 29.07.2019 г., № 5955 от 20.08.2019 г., № 6046 от 23.08.2019 г., № 6623 от17.09.2019.

- Договоры с контрагентами за период с 05.07.2019 г. по 19.12.2019 г.

- Акты (ОС-1, ОС-2, ОС-3, ОС-4, ОС-14, ОС-15, СО-16, приема передачи работ или услуг, инвентаризации расчетов ИНВ-17, инвентаризации активов и обязательств, инвентаризации денежных средств, о приемке товаров ТОРГ-1, о списании товаров ТОРГ-16);

- Инвентарные карточки ОС-6;

- Накладные (приходные, расходные, товарные ТОРГ-12, на внутреннее перемещение, передачу товаров, тары ТОРГ-13, расходно-приходные ТОРГ-14, товарно-транспортные);

- Карточки учета материалов М-17;

- Товарные отчёты ТОРГ-29;

- Платёжные ведомости;

- Кассовые ордера (приходные КО-1, расходные КО-2);

- Кассовая книга КО-4;

- Журнал регистрации приходных и расходных кассовых ордеров КО-3;

- Авансовые отчеты АО-1;

- Банковские выписки с расчетного счета;

- Лимитно-заборные карты;

- Расчетные ведомости Т-53, платежные ведомости Т-51, расчетно-платежные ведомости Т-49;

- Инвентаризационные описи ИНВ-3 (товарно-материальных ценностей, основных средств и денежных средств);

- Сличительные ведомости результатов инвентаризации ИНВ-19 (товарно-материальных ценностей, основных средств и денежных средств);

- Журналы учета счетов-фактур;

- Счета-фактуры выданные и полученные;

- Книги продаж;

- Книги покупок;

- Оборотно-сальдовые ведомости по счетам: 01, 02, 03, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 43, 50, 51, 58, 60, 62, 67, 68, 69, 70, 71, 75, 76, 80, 90, 91, 97, 98, 99 за период с 05.07.2019 по 19.12.2019 г., заверенные подписью главного бухгалтера и печатью Общества.

- Карточки по счетам: 01, 02, 03, 08, 10, 19, 20,26, 41, 43, 50, 51, 58, 60, 62, 67, 68, 69, 70, 71, 75, 76, 80, 90, 91, 97, 98, 99 за период с 05.07.2019 по 19.12.2019 года.

- Регистры бухгалтерского и налогового учета по счетам: 01, 02, 03, 08, 10, 19, 20,26, 41, 43, 50, 51, 58, 60, 62, 67, 68, 69, 70, 71, 75, 76, 80, 90, 91, 97, 98, 99 за период с 05.07.2019 по 19.12.2019 г., заверенные подписью главного бухгалтера и печатью Общества.

- Промежуточную бухгалтерскую отчётность за период с 05.07.2019 г. по 19.12.2019 года, заверенную подписью и печатью.

Кадровые документы и документы по охране труда ООО «ДСК «ЦК КПСС» за период с 05.07.2019 г. по 19.12.2019 г.:

- Правила внутреннего трудового распорядка;

- Положение о защите персональных данных работников;

- Штатное расписание;

- Книга учета движения трудовых книжек и вкладышей к ним;

- Приходно-расходная книга по учету бланков трудовых книжек и вкладышей к ним;

- Положение об оплате труда, премировании и стимулировании;

- График отпусков;

- Должностные инструкции, приказы о приеме на работу, приказы о переводе на другую работу, приказы об увольнении, приказы о предоставлении отпусков, заявления работников о предоставлении отпуска без сохранения заработной платы, личные карточки работников, трудовые книжки работников, договоры о полной материальной ответственности;

- Приказы по основной деятельности.

- Табель учета рабочего времени и расчета оплаты труда;

- Журнал учета проверок юридического лица;

- Инструкции по охране труда по профессиям;

- Журнал инструктажа (ознакомления с инструкциями);

- Журнал прохождения работниками обязательного медицинского освидетельствования;

- Отчет о проведении специальной оценки условий труда.

3. В случае неисполнения решения суда в установленный пятнадцатидневный срок взыскать с ФИО2 в пользу общества с ограниченной ответственностью «Домостроительный комбинат «ЦК КПСС» (ИНН <***>, ОГРН <***>), судебную неустойку в следующем размере: за первую неделю неисполнения решения суда – 1 000 рублей, за вторую неделю неисполнения решения суда – 2 000 рублей, за третью неделю неисполнения решения суда – 4 000 рублей, за четвертую неделю неисполнения решения суда – 8 000 рублей, начиная с пятой недели – по 15 000 рублей за каждую полную неделю просрочки исполнения решения суда, но не более 105 000 рублей в общей сумме.

4. Взыскать с ФИО2 в пользу общества с ограниченной ответственностью «Домостроительный комбинат «ЦК КПСС» (ИНН <***>, ОГРН <***>) расходы по уплате государственной пошлины в размере 6 000 рублей.

5. В остальной части исковых требований отказать.

Решение может быть обжаловано через Арбитражный суд Республики Крым в порядке апелляционного производства в Двадцать первый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия решения (изготовления его в полном объеме), а также в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Центрального округа в течение двух месяцев со дня принятия (изготовления в полном объёме) постановления судом апелляционной инстанции.

Судья М.А. Авшарян