Решение от 4 июня 2020 г. по делу № А40-56049/2020

Именем Российской Федерации


РЕШЕНИЕ

Дело №А40-56049/20-139-401
04 июня 2020 года
г. Москва


Резолютивная часть решения объявлена 03 июня 2020 года

Полный текст решения изготовлен 04 июня 2020 года

Арбитражный суд города Москвы в составе судьи Вагановой Е.А.

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1

рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению (исковому заявлению)

И.о. Хорошевского межрайонного прокурора г. Москвы Тумова К.А. (123154, <...>)

к Руководителю Управления обработки заявлений Департамента клиентского обслуживания АО «Тинькофф Банк» ФИО2

третье лицо: финансовый управляющий ФИО3

о привлечении к административной ответственности по ч.4 ст. 14.13 КоАП РФ на основании постановления от 13.03.2019

при участии:

от заявителя – ФИО4, удостоверение;

от ответчика – не явился, извещен;

от третьего лица - не явился, извещен;

УСТАНОВИЛ:

И.о. Хорошевского межрайонного прокурора г. Москвы Тумова К.А. (далее – Заявитель) обратилась в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением о привлечении Руководителя Управления обработки заявлений Департамента клиентского обслуживания АО «Тинькофф Банк» ФИО2 (далее – ответчик) к административной ответственности по ч.4 ст.14.13 КоАП РФ на основании постановления от 13.03.2020.

Заявитель поддержал заявленные требования в полном объеме.

Ответчик, извещенный надлежащим образом о месте и времени проведения судебного заседания, на рассмотрение дела не явился, отзыв не представил.

Третье лицо, извещенное надлежащим образом о месте и времени проведения судебного заседания, на рассмотрение дела не явилось, позицию по спору не представило.

Дело рассмотрено в порядке ст.ст. 123, 156 АПК РФ.

Изучив материалы дела, оценив представленные доказательства, суд пришел к выводу о том, что заявление подлежит удовлетворению по следующим обстоятельствам.

В соответствии с ч. 6 ст. 205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Как следует из материалов дела, Хорошевской межрайонной прокуратурой г. Москвы 13.03.2020 в период времени с 14 часов 30 минут до 14 часов 53 минут в связи с поступившим обращением финансового управляющего ФИО5), проведена проверка соблюдения требований законодательства о несостоятельности (банкротстве) в отношении АО «Тинькофф Банк».

В соответствии со ст. 1 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)») настоящий закон устанавливает основания для признания должника несостоятельным (банкротом), регулирует порядок и условия проведения процедур, применяемых в деле о банкротстве, и иные отношения, возникающие при неспособности должника удовлетворить в полном объеме требования кредиторов.

Согласно ст. 2 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» финансовый управляющий - арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом для участия в деле о банкротстве гражданина.

В соответствии с ч. 5 ст. 213.25 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» с даты признания гражданина банкротом: все права в отношении имущества, составляющего конкурсную массу, в том числе на распоряжение им, осуществляются только финансовым управляющим от имени гражданина и не могут осуществляться гражданином лично; сделки, совершенные гражданином лично (без участия финансового управляющего) в отношении имущества, составляющего конкурсную массу, ничтожны. Требования кредиторов по сделкам гражданина, совершенным им лично (без участия финансового управляющего), не подлежат удовлетворению за счет конкурсной массы; снимаются ранее наложенные аресты на имущество гражданина и иные ограничения распоряжения имуществом гражданина; прекращается начисление неустоек (штрафов, пеней) и иных финансовых санкций, а также процентов по всем обязательствам гражданина, за исключением текущих платежей.

В соответствии с абз. 4 п. 7 ст. 213.9 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» финансовый управляющий вправе получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления.

Установлено, что решением Арбитражного суда города Москвы от 15.02.2019 по делу № А40-269386/2018-38-97 в отношении гражданина ФИО6 введена процедура реализации имущества гражданина сроком на 6 месяцев. Финансовым управляющим утвержден ФИО3 - член Ассоциации «Сибирская гильдия антикризисных управляющих».

В ходе осуществления своих полномочий, предусмотренных ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», финансовый управляющий ФИО3 направил 19.03.2019 в АО «Тинькофф Банк» запрос от 19.03.2019 № НГ-4-2 о предоставлении расширенной выписки по движению денежных средств по счетам должника ФИО7

Согласно отчету об отслеживании отправления с почтовым идентификатором № 11902131033871 указанный запрос поступил в АО «Тинькофф Банк» 23.03.2019, зарегистрирован 30.03.2019 за входящим номером 147720.

В соответствии со ст. 20.3 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

Между тем, ответ на запрос финансового управляющего дан 15.04.2019 (исходящий номер KB-5-U079SQ03) за подписью Руководителя Управления обработки заявлений Департамента клиентского обслуживания АО «Тинькофф Банк» ФИО2

Кроме того, финансовым управляющим в целях уточнения ранее запрошенных сведений направлен в АО «Тинькофф Банк» 26.04.2019 дополнительный запрос № НГ-16 о предоставлении информации о получателях денежных средств, их движении по счетам должника, а также платежных документов.

Согласно отчету об отслеживании отправления с почтовым идентификатором № 11902134012613 данный запрос поступил в АО «Тинькофф Банк» 30.04.2019, зарегистрирован 08.05.2019 за входящим номером 158337.

Ответ на запрос дан только 18.05.2019 (исходящий номер КБ-5-W446Y4N5) за подписью Руководителя Управления обработки заявлений Департамента клиентского обслуживания АО «Тинькофф Банк» ФИО2

Таким образом, должностным лицом АО «Тинькофф Банк» по результатам рассмотрения двух обращений несвоевременно предоставлена информация конкурсному управляющему.

Приказом от 31.07.2013 № 8143/к ФИО2 назначен на должность Руководителя Управления обработки заявлений Департамента клиентского обслуживания АО «Тинькофф Банк».

Согласно статье 2.4 КоАП РФ административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.

Примечанием к указанной норме предусмотрено, что под должностным лицом в настоящем Кодексе следует понимать лицо, постоянно, временно или в соответствии со специальными полномочиями осуществляющее функции представителя власти, то есть наделенное в установленном законом порядке распорядительными полномочиями в отношении лиц, не находящихся в служебной зависимости от него, а равно лицо, выполняющее организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции в государственных органах, органах местного самоуправления, государственных и муниципальных организациях, а также в Вооруженных Силах Российской Федерации, других войсках и воинских формированиях Российской Федерации. Совершившие административные правонарушения в связи с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций руководители и другие работники иных организаций, арбитражные управляющие, а также совершившие административные правонарушения, предусмотренные статьями 9.22, 13.25, 14.24, 14.25, 14.55, 14.56, частью 3 статьи 14.57, 14.61, 15.17 - 15.22, 15.23.1, 15.24.1, 15.26.1, 15.26.2, 15.29 - 15.31, 15.37, 15.38, частью 9 статьи 19.5, статьями 19.7.3, 19.7.12 настоящего Кодекса, члены советов директоров (наблюдательных советов), коллегиальных исполнительных органов (правлений, дирекций), счетных комиссий, ревизионных комиссий (ревизоры), ликвидационных комиссий юридических лиц и руководители организаций, осуществляющих полномочия единоличных исполнительных органов других организаций, физические лица, являющиеся учредителями (участниками) юридических лиц. руководители организаций, осуществляющих полномочия единоличных исполнительных органов организаций, являющихся учредителями юридических лиц, несут административную ответственность как должностные лица.

Согласно должностной инструкции от 01.08.2013 Руководитель Управления обработки заявлений осуществляет общее руководство деятельностью Управления обработки заявлений Департамента клиентского обслуживания.

Заявитель, посчитав, что ответчиком нарушено получения ч.1 ст. 20.3. Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «о несостоятельности (банкротстве)», пришел к выводу о наличии в его действии состава административного правонарушения предусмотренного ч.4 ст. 14.13. КоАП РФ.

Согласно ст. 28.4 КоАП РФ дело об административном правонарушении, предусмотренном ст. 14.13 КоАП РФ, возбуждается прокурором. О возбуждении дела об административном правонарушении прокурором выносится постановление.

Постановление от 13.03.2020 года о возбуждении дела об административном правонарушении вынесено уполномоченным лицом – и.о. Хорошевского межрайонным прокурором г. Москвы.

Постановление о возбуждении дела об административном правонарушении составлено в соответствии с положениями ст. 28.2 КоАП РФ и в сроки, предусмотренные ст. 28.5 КоАП РФ. Порядок вынесения постановления о возбуждении дела об административном правонарушении прокурором соблюден.

Частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

Объектом данного административного правонарушения является порядок действий при банкротстве юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

Объективной стороной данного правонарушения является незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, или имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего или руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

Субъектом правонарушения являются должностные лица, действия (бездействие) которых влечет незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации.

Совершившие административные правонарушения в связи с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций руководители и другие работники, а также лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, несут административную ответственность как должностные лица (примечание к статье 2.4 КоАП РФ).

В силу пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления.

Учитывая изложенные выше фактические обстоятельства дела и совокупность представленных в материалы дела доказательств, суд приходит к выводу об обоснованности вменяемого заявителем состава административного правонарушения Руководителя Управления обработки заявлений Департамента клиентского обслуживания АО «Тинькофф Банк» ФИО2

Доказательств того, что ответчиком были приняты все зависящие от него меры по соблюдению правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ предусмотрена административная ответственность, до составления протокола об административном правонарушении ответчиком не представлено и судом не установлено (ст. 2.1 КоАП).

В силу ст. 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность; юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта РФ предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие меры по их соблюдению.

Оснований для освобождения заявителя от ответственности в связи с малозначительностью правонарушения суд также не усматривает, поскольку в соответствии с со ст. 2.9 КоАП РФ и правовой позицией Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, выраженной в пункте 18 Постановления Пленума от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях", малозначительность правонарушения имеет место только при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям в исключительных случаях. Обстоятельств, свидетельствующих об исключительности рассматриваемого случая, заинтересованным лицом не представлено.

На дату принятия решения по данному делу срок привлечения к административной ответственности, установленный ч.1 ст.4.5 КоАП РФ, не истек.

Учитывая обстоятельства и характер совершенного правонарушения, условия, способствующие его совершению, что юридическое лицо привлекается к административной ответственности впервые, суд считает возможным назначить наказание в минимальном размере, предусмотренном ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ, то есть в размере 40 000 рублей.

Согласно ч.1 ст.32.2 КоАП РФ административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу либо со дня истечения срока отсрочки или срока рассрочки, предусмотренных статьей 31.5 настоящего Кодекса.

В соответствии с ч. 2 ст. 204 АПК РФ заявление о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагается.

Руководствуясь ст.ст. 29, 65, 71, 75, 123, 156, 167-170, 176, 202-206 АПК РФ, суд

РЕШИЛ:

Привлечь Генерального директора Руководителя Управления обработки заявлений Департамента клиентского обслуживания АО «Тинькофф Банк» ФИО2 на основании ч.4 ст. 14.13 КоАП РФ с назначением административного наказания в виде штрафа в размере 40 000 (сорок тысяч) руб. 00 коп.

Штраф должен быть перечислен по реквизитам: УФК по г. Москва(прокуратура г. Москвы л/с <***>); ИНН получателя - 7705019420;КПП получателя - 770501001; Банк получателя: Главное управление БанкаРоссии по Центральному федеральному округу г. Москва (кратко - ГУ БанкаРоссии по ЦФО); БИК - 044525000; ОКТМО - 45381000; расчетный счет.V. 40101810045250010041; КБК - 415 116 26000 01 6000 140.

Решение может быть обжаловано в течение десяти дней со дня его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

В соответствии с ч.4.2 ст.206 АПК РФ исполнительный лист на основании судебного акта арбитражного суда по делу о привлечении к административной ответственности не выдается, принудительное исполнение производится непосредственно на основании этого судебного акта.

В случае непредставления документа, свидетельствующего об уплате административного штрафа, до истечения шестидесяти дней со дня вступления в законную силу настоящего решения, решение для его принудительного исполнения будет направлена в Федеральную службу судебных приставов.

СУДЬЯ: Е.А. Ваганова