Решение от 19 ноября 2020 г. по делу № А40-28894/2020

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ


РЕШЕНИЕ

Дело № А40-28894/20-117-152
г. Москва
19 ноября 2020 года
Резолютивная часть решения изготовлена 22 октября 2020 года.

Полный текст решения изготовлен 19 ноября 2020 года.

Арбитражный суд в составе судьи Большебратской Е.А. при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в открытом судебном заседании дело по исковому заявлению

общества с ограниченной ответственностью "РЕГИОН Траст" (ОГРН <***>, дата присвоения ОГРН 30.12.2002, ИНН <***>, бульвар Зубовский, дом 11 А, эт. 11, пом. I ком. 1, Москва г., 119021), действующего в качестве доверительного управляющего средствами пенсионных резервов АО «НПФ «БУДУЩЕЕ»; АО «НПФ «Телеком-Союз»; АО «НПФ «Образование»; АО «НПФ «Социальное развитие»,

к обществу с ограниченной ответственностью "ФинСтандарт" (ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 17.02.2012, ИНН: <***>, Динамовская <...>/2, Москва г., 109044)

третье лицо: Частной акционерная компания с ограниченной ответственностью О1 GROUP LIMITED

о взыскании задолженности по облигациям

при участии:

от истца: ФИО2, ФИО3 – представители;

от ответчика: ФИО4 - представитель;

от третьего лица: ФИО5 – представитель;

установил:

ООО "РЕГИОН Траст", действующее в качестве доверительного управляющего средствами пенсионных резервов АО «НПФ «БУДУЩЕЕ»; АО «НПФ «Эволюция»; АО «НПФ «Телеком-Союз» (с учетом уточнений, принятых судом), обратилось в Арбитражный суд города Москвы с иском о взыскании с ООО "ФинСтандарт" задолженности по облигациям и процентов за пользование чужими денежными средствами.

Судом к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечена Частная акционерная компания с ограниченной ответственностью О1 GROUP LIMITED.

Представителем ответчика заявлено ходатайство об оставлении искового заявления без рассмотрения, поскольку считает, что истцом не представлены договоры доверительного управления имуществом, в связи с чем, нарушен порядок подписи искового заявления; истцом не соблюден досудебный порядок урегулирования спора, поскольку не представлены доказательства направления держателю реестра владельцев облигаций требования о досрочном погашении облигаций и претензии эмитенту. Также, истцом не представлены выписки по счетам депо по состоянию на день обращения с исковым заявлением.

Представителем ответчика представлен отзыв на исковое заявление, письменные объяснения, в которых также просит оставить исковое заявление (в редакции уточнений, принятых судом) без рассмотрения по тем же основаниям, приведенным ранее в заявлении об оставлении искового заявления без рассмотрения.

В этой связи указывает на то, что претензия об исполнении обязательств по облигациям от 25.12.2019 № РТ251219/5 в адрес ответчика не направлялась, поскольку была направлена по почтовому индексу 115054, тогда как согласно выписке из ЕГРЮЛ почтовым индексом ответчика является 109044.

Представитель истца возражал против удовлетворения заявления ответчика об оставлении искового заявления без рассмотрения, представил письменные возражения на отзыв и письменные пояснения на заявленное ответчиком ходатайство.

Суд, рассмотрев заявление ответчика, считает его не подлежащим удовлетворению по следующим основаниям.

ООО «РЕГИОН Траст» Д.У. осуществляет деятельность по доверительному управлению средствами пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов на основании лицензии № 21-000-1-00076 на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, выданной ФКЦБ России 15.08.2002 без ограничения срока действия.

В целях подтверждения отсутствия каких-либо ограничений в отношении прав доверительного управляющего - ООО «РЕГИОН Траст» Д.У. приобщило к материалам дела копии договоров доверительного управления имуществом, заключение которых обусловило предъявление иска к ответчику.

В соответствии с федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» установлен специальный порядок досудебного урегулирования спора, в том числе, по спорам о досрочном погашении задолженности по облигациям.

Поскольку в рассматриваемом случае права владельца облигаций учитываются номинальным держателем, то требование о досрочном погашении предъявляется в соответствии с п. 2 ст. 17.3 Закона № 39-Ф3, как то: владелец облигаций предъявляет требование к эмитенту о досрочном погашении облигаций путем дачи соответствующих указаний (инструкций) лицу, которое осуществляет учет его прав на облигации. В этом случае указание (инструкция) дается в соответствии со ст. 8.9 Закона № 39-Ф3 и должно содержать сведения о количестве облигаций, досрочного погашения которых требует владелец.

ООО «РЕГИОН Траст» Д.У. как владелец облигаций ООО «ФинСтандарт» направило требования о досрочном погашении облигаций эмитенту через номинального держателя - АО «Независимый Специализированный Депозитарий» (далее - АО «НСД»).

Обмен документами между владельцем облигаций и номинальным держателем осуществляется посредством системы электронного документооборота в соответствии с Правилами, размещенными на официальном сайте АО «НСД» в сети Интернет: http://wmv.nzsd.ru/edo/, что также допускается п. 5 ст. 8.9 Закона о рынке ценных бумаг.

АО «НСД», в свою очередь, направило требования о досрочном погашении эмитенту через НКО АО НРД. Требования о досрочном погашении считаются полученными эмитентом в дату их получения НКО АО НРД - п. 3 ст. 17.3 Закона № 39-ФЗ.

Согласно Инструкциям и Сообщениям от 20.11.2019 требования о досрочном погашении были направлены АО «НСД» в адрес НКО АО НРД 20.11.2019 и получены НКО АО НРД - 20.11.2019.

Согласно Сообщениям от 28.11.2019 требования получены эмитентом 28.11.2019 (присвоившая статус - МС0351700000», это ООО «ФинСтандарт»).

В течение 7 (семи) рабочих дней, как это предусмотрено правилами п. 4.1 ст. 17.1 Закона о рынке ценных бумаг, обязательства эмитентом по досрочному погашению спорных облигаций не исполнены.

Таким образом, довод ответчика о не предоставлении истцом доказательств направления держателю реестра владельцев облигаций требования о досрочном погашении облигаций и претензии эмитенту подлежит отклонению, поскольку порядок предъявления требований эмитенту о досрочном погашении облигаций, предусмотренный Законом № 39-Ф3, был соблюден и подтверждён документально.

Довод ответчика о том, что претензия от 25.12.2019 № РТ251219/5 была направлена по неверному индексу ответчика, также подлежит отклонению по следующим основаниям.

Согласно разъяснениям, содержащимся в абзацах первом и втором пункта 63 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23.06.2015 № 25 "О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации" (далее - Постановление № 25), с учетом положения пункта 2 статьи 165.1 ГК РФ юридически значимое сообщение, адресованное юридическому лицу, направляется по адресу, указанному в ЕГРЮЛ либо по адресу, указанному самим юридическим лицом (например, в тексте договора).

Государственная регистрация по адресу местонахождения юридического лица влечет за собой определенные обязанности, в том числе и обязанность по обеспечению получения корреспонденции.

При этом все риски, связанные с неполучением или несвоевременным получением корреспонденции, направленной по юридическому адресу организации лицом, не имеющим информации о ее фактическом месте нахождения, ложатся на организацию.

Ссылка ответчика на неверное указание индекса места нахождения ответчика не свидетельствует о неверном указании адреса в целом и невозможности в связи с данным обстоятельством доставить почтовое отправление заявленному адресату, поскольку адрес ответчика, указанный истцом в почтовом отправлении, совпадает с адресом, указанным в выписке из ЕГРЮЛ.

Неверное указание индекса не препятствует надлежащей доставке почтового отправления, поскольку по почтовым правилам отделение почтовой связи, в которое ошибочно направлено письмо, должно совершить досылку почтового отправления в целях его дальнейшего вручения адресату.

Более того, суд обращает внимание на то, что неверный согласно доводам ответчика индекс 115054 использован им же на процессуальных документах, приобщенных в рамках настоящего дела от ООО «ФинСтандарт», что свидетельствует о недобросовестности заявленных возражений.

Относительно довода ответчика о том, что истцом не представлены выписки по счетам депо по состоянию на день обращения с исковым заявлением, судом установлено, что выписка по счету депо или иной документ депозитария, выдаваемый депоненту и подтверждающий его права на ценные бумаги на определенную календарную дату, может содержать информацию о количестве ценных бумаг на этом счете депо только на конец операционного дня за соответствующую календарную дату (п. 6 Указания Банка России № 3980-У).

Информация о количестве ценных бумаг на счете депо депонента может быть предоставлена ему по состоянию на любой момент времени, если в документе или в сообщении, в которых предоставлена такая информация, указано, что этот документ или сообщение не подтверждают права депонента на ценные бумаги (п. 7 Указания Банка России № 3980-У).

Учитывая изложенное, наиболее поздняя дата для заказа выписки по счету депо с целью подтверждения прав на ценные бумаги - операционный день, предшествующий дате обращения депонента.

Депозитарием, осуществляющим учет прав на облигации ООО «ФинСтандарт», находящимися по владении ООО «РЕГИОН Траст» Д.У, является АО «НСД».

Согласно п. 5.6.17 Условий осуществления депозитарной деятельности АО «НСД» (размещены на официальном сайте в сети Интернет: http://www.nzsd.ru/New doc/) выдача информации по поручению депонента осуществляется депозитарием не позднее 2 (двух) рабочих дней, следующих за днем получения депозитарием соответствующего поручения (Т+2).

Таким образом, представление выписок по счетам депо, выданных на дату подачи искового заявления в суд, фактически невозможно.

Истцом были заказаны и получены на бумажном носителе выписки по счетам депо в подтверждение владения указанным количеством облигаций. При уточнении исковых требований 29.05.2020 истцом были представлены выписки по счетам депо по состоянию на 25.05.2020, которые содержатся в материалах дела.

Выписки по счетам депо, имеющиеся в материалах дела, подтверждают права ООО «РЕГИОН Траст» Д.У на указанное в них количество облигаций ООО «ФинСтандарт», а также отсутствие каких-либо изменений в их количестве с момента подачи искового заявления.

Довод ответчика о том что, принятое судом уточненное требование истца по выплате купонного дохода за 13 купонный период является самостоятельным требованием, поскольку имеет одновременное изменение предмета и основания иска, подлежит отклонению, поскольку первоначальные требования истца заявлены по 13 купонному доходу.

Учитывая изложенное, суд не находит доказательств злоупотребления истцом правом на обращения в суд с настоящим исковым заявлением.

На основании изложенного, ходатайство ответчика об оставлении искового заявления без рассмотрения не подлежит удовлетворению.

Представитель третьего лица заявил ходатайство о привлечении к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, ООО «Национальное агентство по содействию в допуске на финансовый рынок» как представителя владельцев облигаций.

Суд, рассмотрев ходатайство, выслушав мнение представителя истца и ответчика, отказывает в его удовлетворении, поскольку не находит оснований, предусмотренных ст. 51 Арбитражного процессуального кодекса РФ.

Рассмотрев исковые требования, заслушав представителей истца, ответчика, третьего лица, исследовав и оценив по правилам ст. 71 АПК РФ имеющиеся в материалах дела доказательства, считает, что заявленные исковые требования подлежат удовлетворению, исходя из следующего.

Как следует из материалов дела, общество с ограниченной ответственностью «РЕГИОН Траст» является доверительным управляющим средствами пенсионных резервов на основании:

- Договоров доверительного управления пенсионными резервами № 040319-1/DU/PR от 04.03.2019, № 040319-2/DU/PR от 04.03.2019, заключенных с АО «НПФ «БУДУЩЕЕ»;

- Договора доверительного управления пенсионными резервами № 250219-4/DU/PR от 25.02.2019, заключенного с АО «НПФ «Образование», в редакции дополнительного соглашения от 17.04.2020 № 3, согласно которому АО «НПФ «Образование» прекратило деятельность в результате реорганизации в форме присоединения к АО «НПФ Эволюция», права и обязанности АО «НПФ «Образование» по договору перешли к АО «НПФ Эволюция»;

- Договора доверительного управления пенсионными резервами № 250219-5/DU/PR от 25.02.2019, заключенного с АО «НПФ «Социальное развитие», в редакции дополнительного соглашения от 27.04.2020 № 4, согласно которому АО «НПФ «Социальное развитие» прекратило деятельность в результате реорганизации в форме присоединения к АО «НПФ Эволюция», права и обязанности АО «НПФ «Образование» по договору перешли к АО «НПФ Эволюция»;

- Договора доверительного управления пенсионными резервами № 250219-6/DU/PR от 25.02.2019, заключенного с АО «НПФ «Телеком-Союз».

Доверительный управляющий средствами пенсионных резервов АО «НПФ «БУДУЩЕЕ» (Д.У. средствами пенсионных резервов Акционерного общества «Негосударственный пенсионный фонд «БУДУЩЕЕ» (040319-1)), является владельцем 6787 (шесть тысяч семьсот восемьдесят семь) облигаций документарных процентных неконвертируемых на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 01, номинальной стоимостью 1 000 (Одна тысяча) долларов США, государственный регистрационный номер 4-01-36413-R (далее -«Облигации»);

Доверительный управляющий средствами пенсионных резервов АО «НПФ «БУДУЩЕЕ» (Д.У. средствами пенсионных резервов Акционерного общества «Негосударственный пенсионный фонд «БУДУЩЕЕ» (040319-1)), является владельцем 239 (двести тридцать девять) Облигаций;

Доверительный управляющий средствами пенсионных резервов АО «НПФ «Эволюция» (Д.У. средствами пенсионных резервов Акционерного общества «Негосударственный пенсионный фонд «Эволюция» (250219-4)), является владельцем 130 (сто тридцать) Облигаций;

Доверительный управляющий средствами пенсионных резервов АО «НПФ Эволюция» (Д.У. средствами пенсионных резервов Акционерного общества «Негосударственный пенсионный фонд «Эволюция» (250219-5)), является владельцем 7703 (семь тысяч семьсот три) Облигаций;

Доверительный управляющий средствами пенсионных резервов АО «НПФ «Телеком-Союз» (Д.У. средствами пенсионных резервов Акционерного общества «Негосударственный пенсионный фонд «Телеком-Союз» (250219-6)), является владельцем 33 920 (тридцать три тысячи девятьсот двадцать) Облигаций.

Эмитентом является ООО «ФинСтандарт» (далее - «Эмитент»).

20 ноября 2019 года ООО «РЕГИОН Траст» направило Инструкции с волеизъявлением лица, осуществляющего права по ц/б, о досрочном погашении Облигаций в адрес Эмитента в соответствии с порядком, предусмотренным эмиссионными документами, через НКО АО НРД.

Направление инструкций было обусловлено следующими обстоятельствами. Согласно п. 4 ст. 17.1 Федерального закона № 39-Ф3 от 22.04.1996 «О рынке ценных бумаг» Закон № 39-Ф3) владельцы облигаций имеют право требовать досрочного погашения до наступления срока их погашения независимо от указания такого права в решении о облигаций в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям.

Согласно информации, размещенной 05.11.2019 Эмитентом на странице распространителя информации на рынке ценных бумаг в сети Интернет - ООО «Интерфакс-ЦРКИ», у владельцев облигаций эмитента возникло право требовать от эмитента досрочного погашения принадлежащих им облигаций в связи с существенным ухудшением условий обеспечения по облигациям.

Лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, если его права на ценные бумаги учитываются номинальным держателем, реализует право требовать погашения принадлежащих ему ценных бумаг путем дачи Требований (заявлений) о досрочном погашении Облигаций такой организации.

Досрочное погашение Облигаций по требованию их владельцев производится по 100% от непогашенной части номинальной стоимости Облигаций и накопленного купонного дохода (НКД) по ним, рассчитанного на дату досрочного погашения Облигаций.

В соответствии с п. 9.1 Решения о выпуске Облигаций выплата при погашении Облигаций производится в безналичном порядке в валюте Российской Федерации по официальному курсу доллара США, установленному Банком России на второй рабочий день, непосредственно предшествующий погашению Облигаций, определенной в соответствии с п. 9.2. Решения о выпуске и п.9.1.2. Проспекта ценных бумаг. Возможность и условия выбора владельцами Облигаций формы их погашения не установлены.

До настоящего момента Эмитентом не исполнены обязательства по досрочному погашению облигаций и выплате непогашенной части номинальной стоимости Облигаций и накопленного купонного дохода по предъявленным требованиям, информация о рассмотрении Эмитентом по существу Инструкций с волеизъявлением лица, осуществляющего права по ц/б о досрочном погашении, поданных 20.11.2019 и полученных Эмитентом 28.11.2019 отсутствует.

В соответствии с пп. 4.1 ст. 17.1 Закона №3 9-Ф3 Эмитент обязан погасить облигации, предъявленные к досрочному погашению, не позднее 7 рабочих дней с даты получения соответствующего требования.

Эмитент получил требование о погашении Облигаций 28.11.2019, следовательно, срок для исполнения обязанности по погашению Облигаций истекал 09.12.2019.

В настоящее время обязательства Эмитента по досрочному погашению облигаций не исполнены, в связи с чем, истцом инициирован настоящий иск.

Согласно ст. 395 ГК РФ в случаях неправомерного удержания денежных средств, уклонения от их возврата, иной просрочки в их уплате подлежат уплате проценты на сумму долга. Размер процентов определяется ключевой ставкой Банка России, действовавшей в соответствующие периоды. Эти правила применяются, если иной размер процентов не установлен законом или договором. Проценты за пользование чужими средствами взимаются по день уплаты суммы этих средств кредитору, если законом, иными правовыми актами или договором не установлен для начисления процентов более кроткий срок.

Поскольку Эмитент получил требования о досрочном погашении Облигаций 28.11.2019, не исполнил их в срок, предусмотренный пп. 4.1 ст. 17.1 Закона № 39-Ф3 - 7 рабочих дней с даты получения соответствующего требования, то имеются основания для применения ст. 395 ГК РФ: начисления процентов за неправомерное пользование чужими денежными средствами на номинальную стоимость Облигаций, предъявленных к досрочному погашению.

Проценты за неправомерное пользование чужими денежными средствами должны быть рассчитаны по каждому портфелю с 09.12.2019 (последний день периода исполнения Эмитентом обязанности по досрочному погашению) по день фактической уплаты долга (номинальной стоимости Облигаций) с применением ключевой ставки ЦБ РФ, действующей в соответствующие периоды.

Довод ответчика, что решением общего собрания владельцев облигации от 24.05.2018 владельцы облигаций отказались от права на обращение в суд с требованием к эмитенту об исполнении обязанности по выплате номинальной стоимости облигаций и процентов по статьям 395, 811 Гражданского кодекса РФ, не может быть принять во внимание, поскольку данное решение регламентирует решение владельцев облигаций только в отношении 12 (двенадцатого) купонного дохода, в то время как истец обратился в суд с требованиями по 13 (тринадцатому) купонному доходу.

Таким образом, суд приходит к выводу об обоснованности требований истца.

Поскольку ответчик аргументы истца документально не опроверг, доказательств оплаты не представил, требование истца о взыскании задолженности по оплате облигаций является обоснованным и подлежит удовлетворению. Размер взыскиваемой задолженности судом проверен, признан верным.

Обоснованы требования истца и о взыскании с ответчика процентов за пользование чужими денежными средствами, начисленные в соответствии со ст. 395 Гражданского кодекса РФ по день фактической уплаты долга.

В соответствии со ст. 110 АПК РФ расходы по государственной пошлине подлежат отнесению на ответчика.

Руководствуясь ст. ст. 167-170, 180-181 АПК РФ, арбитражный суд

решил:

Исковые требования удовлетворить в полном объеме, расходы по государственной пошлине отнести на ответчика.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «ФинСтандарт» в пользу ООО «РЕГИОН Траст» Д.У. средствами пенсионных резервов АО «НПФ «БУДУЩЕЕ» сумму в размере 8 494 152,96 Долларов США в рублевом эквиваленте по курсу ЦБ РФ на день платежа, в том числе, 7 026 000 Долларов США в рублевом эквиваленте по курсу ЦБ РФ на день платежа - номинальная стоимость 7026 шт. Облигаций, 1 468 152,96 Долларов США в рублевом эквиваленте по курсу ЦБ РФ на день платежа - купонный доход в 13 купонном периоде по 7026 шт. Облигациям, а также проценты за пользование чужими денежными средствами по 7026 шт. Облигаций, начисленные в соответствии со ст. 395 Гражданского кодекса РФ на номинальную стоимость Облигаций за период с 09.12.2019 по день фактической уплаты долга с применением ключевой ставки ЦБ РФ, действующей в соответствующие периоды.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «ФинСтандарт» в пользу ООО «РЕГИОН Траст» Д.У. средствами пенсионных резервов АО «НПФ Эволюция» сумму в размере 9 469 783,68 Долларов США в рублевом эквиваленте по курсу ЦБ РФ на день платежа, в том числе, 7 833 000 Долларов США в рублевом эквиваленте по курсу ЦБ РФ на день платежа - номинальная стоимость 7833 шт. Облигаций; 1 636 783,68 Долларов США в рублевом эквиваленте по курсу ЦБ РФ на день платежа - купонный доход в 13 купонном периоде по 7833 шт. Облигациям, а также проценты за пользование чужими денежными средствами по 7833 шт. Облигациям, начисленные в соответствии со ст. 395 Гражданского кодекса РФ на номинальную стоимость Облигаций за период с 09.12.2019 по день фактической уплаты долга с применением ключевой ставки ЦБ РФ, действующей в соответствующие периоды.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «ФинСтандарт» в пользу ООО «РЕГИОН Траст» Д.У. средствами пенсионных резервов АО «НПФ «Телеком-Союз» сумму в размере 41 007 923,20 Долларов США в рублевом эквиваленте по курсу ЦБ РФ на день платежа, в том числе, 33 920 000 Долларов США в рублевом эквиваленте по курсу ЦБ РФ на день платежа - номинальная стоимость 33920 шт. Облигаций; 7 087 923,20 Долларов США в рублевом эквиваленте по курсу ЦБ РФ на день платежа -купонный доход в 13 купонном периоде по 33920 шт. Облигациям,а также проценты за пользование чужими денежными средствами по 33 920 шт. Облигациям, начисленные в соответствии со ст. 395 Гражданского кодекса РФ на номинальную стоимость Облигаций за период с 09.12.2019г. по день фактической уплаты долга с применением ключевой ставки ЦБ РФ, действующей в соответствующие периоды.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «ФинСтандарт» в пользу общества с ограниченной ответственностью "РЕГИОН Траст", Д.У. средствами пенсионных резервов АО «НПФ «БУДУЩЕЕ», АО «НПФ Эволюция», АО «НПФ «Телеком-Союз» расходы по уплате государственной пошлины в сумме 200 000 руб.

Решение может быть обжаловано путем подачи апелляционной жалобы в Девятый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд города Москвы в течение одного месяца со дня изготовления решения в полном объеме.

Судья

Е.А. Большебратская