Решение от 20 октября 2020 г. по делу № А40-79165/2020

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ


Р Е Ш Е Н И Е

г.Москва Дело № А40- 79165/20-58-573

«20» октября 2020 г.

Резолютивная часть решения объявлена 29.09.2020г.

Решение в полном объеме изготовлено 20.10.2020г.

Арбитражный суд города Москвы в составе:

Судьи Жура О.Н.

при секретаре Ивлевой А.Е.,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску ФИО1 к ответчику ООО "ПАЛЛМАНН" (ОГРН <***>, 108840, МОСКВА ГОРОД, ГОРОД ТРОИЦК, ПЛОЩАДЬ АКАДЕМИЧЕСКАЯ, ДОМ 4, ЭТАЖ 18 ОФИС А1Г) об обязании представить документы,

с участием: представитель истца – ФИО2 (паспорт, диплом, доверенность от 06.02.2019г.),

Установил:

определением Арбитражного суда г.Москвы от 18.05.2020 г. принято к производству исковое заявление ФИО1 к ответчику – ООО "ПАЛЛМАНН" об обязании представить документы.

Исковое заявление мотивировано тем, что истец является участником ООО "ПАЛЛМАНН" и владеет долей в размере 12,5% уставного капитала. 17.06.2019 г., 11.07.2019 г., Истцом неоднократно в адрес ответчика направлялось требование о предоставлении документов о деятельности общества. На момент подачи искового заявления в суд требования не удовлетворены, документы не представлены участнику общества.

В настоящем судебном заседании дело подлежало рассмотрению по существу.

Ответчик, извещенный надлежащим образом, в судебное заседание не явился. Отзыв ответчиком не представлен. Суд рассматривает дело в порядке ч. 3 ст. 156 АПК РФ.

В судебном заседании представитель истца поддержал исковые требования по основаниям, изложенным в исковом заявлении.

Изучив материалы дела, представленные доказательства, заслушав представителя истца, суд пришел к следующим выводам.

Судом установлено, что истец – ФИО1 является участником ООО "ПАЛЛМАНН" и владеет долей в размере 12,5% уставного капитала ГРН записи 8187749790792 от 01.11.2018), что подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ по состоянию на 29.09.2020 г.

Вторым участником ООО "ПАЛЛМАНН" является УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ПАЛЛМАНН" с долей участия 75%. Доля в размере 12,5% принадлежит самому обществу.

Лицом, имеющим право действовать без доверенности от имени юридического лица, является ФИО3 (ГРН записи 2207707282187 от 06.08.2020).

17.06.2019 г. ФИО1 направил в ООО "ПАЛЛМАНН" требование о предоставлении ему документов, связанных с деятельностью общества. Требование получено обществом 19.06.2019 г.

02.10.2019 г., 05.12.2019 г., 24.03.2020 г. ФИО1 повторно направлял требование о предоставлении документов. Требование обществом не получено, возвращено отправителю 28.11.2019 г., 14.02.2020 г. соответственно.

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 10.09.2018 по делу №А40-93744/2018-104-672, оставленным без изменения Постановлением Девятого арбитражного апелляционного 19.12.2018 г., суд обязал ООО «ПАЛЛМАНН» в течение 10 рабочих дней с даты вступления решения в законную силу предоставить ФИО1 копии, заверенные руководителем Общества, информации и документов за период с 01.01.2016 по 31.12.2017 (за исключением «сегмент размалывающий «Паллманн»).

ФИО1 неоднократно обращался к ООО «ПАЛЛМАНН» с требованием добровольно исполнить Решение Арбитражного суда г.Москвы от 10.09.2018 по делу №А40-93744/2018-104-672. Судебным приставом-исполнителем ОСП по Троицкому АО г.Москвы в отношении ООО "ПАЛЛМАНН" возбуждено исполнительное производство №267448/20/77042-ИП от 10.01.2020г.

На момент обращения истца в суд решение суда не исполнено, ООО «ПАЛЛМАНН» от предоставления документов истцу уклоняется.

Доказательства удовлетворения требования истца в ходе судебного разбирательства ответчиком не представлены.

В соответствии с п.1 ст.67 Гражданского кодекса РФ и п.1 ст.8 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» участник общества с ограниченной ответственностью вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном учредительными документами порядке.

В силу п.2 ст. 50 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам:

1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

4) внутренние документы общества;

5) положения о филиалах и представительствах общества;

6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

8) списки аффилированных лиц общества;

9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;

12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Согласно п. 3 указанной статьи в течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку.

Уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества, может быть установлена необходимость предварительной оплаты участником общества указанных в абзаце первом настоящего пункта расходов, в этом случае срок исполнения обязанности по предоставлению документов, указанный в настоящем пункте, начинает исчисляться с момента представления участником общества документов об оплате. При наличии в уставе общества либо во внутреннем документе, утвержденном общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества, положений, указанных в настоящем абзаце, общество обязано в течение трех рабочих дней с момента обращения участника с требованием о предоставлении копий документов сообщить ему стоимость их изготовления и в соответствующих случаях размер расходов на пересылку.

Согласно п. 4 ст.50 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество вправе отказать в предоставлении документов при наличии хотя бы одного из следующих условий:

1) электронная версия запрашиваемого документа на момент предъявления участником общества требования размещена на сайте общества в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в свободном доступе либо раскрыта в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для раскрытия информации;

2) документ запрашивается повторно в течение трех лет при условии, что первое требование о его предоставлении было надлежащим образом исполнено обществом;

3) документ относится к прошлым периодам деятельности общества (более трех лет до момента обращения участника общества с требованием), за исключением документов, перечисленных в подпунктах 1 - 9 пункта 2 настоящей статьи.

Согласно п.3 Информационного письма Высшего Арбитражного Суда РФ от 18.01.2011г. №144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ», из содержания п.1 ст.67 Гражданского кодекса РФ следует, что порядок предоставления участникам хозяйственного общества информации может устанавливаться уставом общества. При этом положения устава общества не могут ограничивать права участников на информацию по сравнению с правами, предоставляемыми им Федеральным законом «Об обществах с ограниченной ответственностью». Ограничение прав участников во внутренних документах хозяйственного общества также не допускается; соответствующие положения устава или учредительных документов не подлежат применению судами.

Пунктом 11.1 Устава ООО "ПАЛЛМАНН" предусмотрен список документов, которые общество обязано хранить по месту нахождения своего исполнительного органа.

В соответствии с п. 11.4 Устава общество по требованию участника обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным пунктам 11.1 и 11.3 настоящего устава. В течение трех дней указанные документы должны быт предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. В соответствии с п. 11.5 Устава общество по требованию участника обязано предоставит ему копии указанных в пункте 11.4 Устава документов. Копии документов должны быть предоставлены обществом не позднее 10 дней с момента получения от него соответствующего письменного запроса.

Согласно п. 8 Информационного письма, в случае, когда участник обратился в хозяйственное общество с требованием о предоставлении копии или обеспечении доступа к документу, который в силу закона или иного правового акта должен храниться обществом, но при этом данный документ по каким-то причинам у него отсутствует, общество обязано сообщить участнику об отсутствии документа, а также (при наличии таких сведений) о причинах его отсутствия, месте нахождения документа и предполагаемой дате, когда он будет возвращен в общество или восстановлен (при наличии такой возможности); непредоставление участнику указанной в настоящем пункте информации является нарушением права участника на информацию.

Согласно ч. 1 ст. 65 АПК РФ, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований и возражений. В силу ч. 2 ст. 9 АПК РФ, лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Доказательства в опровержение доводов истца ответчиком не представлены, доказательств в подтверждение доводов о том, что истец не является участником общества, ответчиком не представлено, также не представлено доказательств того обстоятельства, что истец действует в пользу конкурирующих организаций.

Из материалов дела следует, что истец, являющийся участником общества, в целях реализации предоставленного ему законом права обратился к ответчику с требованием о предоставлении документов общества. Доказательства противоправности требования истца, злоупотребления правом в дело не представлены.

Помимо этого истец уже обращался в Арбитражный суд г. Москвы за защитой нарушенных прав в связи с уклонением от предоставления документов обществом. Решение суда ответчиком не исполнено.

Таким образом, поскольку факт обращения истца к ответчику с требованиями о предоставлении документов и отсутствие доказательств их исполнения, подтверждены материалами дела, право истца на предоставление информации о деятельности общества в данном случае нарушено.

Уклонение истца от получения истребуемых документов материалами дела не подтверждается.

Требование истца по пункту 9 исковых заявления в части обязания предоставить

договоры возмездного оказания услуг (агентские, посреднические, консультационные, юридические, бухгалтерские, исследовательские, информационные, аналитические и др.), заключенных Обществом в рассматриваемом периоде и по которым стоимость услуг, оказанных Обществу или третьим лицам за счет Общества, превысила пятьсот тысяч рублей, а также данные договоры возмездного оказания услуг, все изменения и дополнения к таким договорам, первичные учетные документы, подтверждающие исполнение сторонами обязательств по таким договорам; договоры, заключенные с генеральным директором и главным бухгалтером общества, а также иными сотрудниками за период со всеми приложениями и дополнениями к ним; перечень договоров поручительства и банковских гарантий, заключенных (выданных) Обществом в рассматриваемом периоде, с указанием реквизитов договора поручительства и банковской гарантии (дата и номер), наименования и ОГРН (регистрационного номера) должника и выгодоприобретателя, размера обязательств Общества, реквизитов (дата и номер), предмета и срока исполнения обеспечиваемого договора, такие договора поручительства и банковские гарантии; все изменения и дополнения к ним, первичные учетные документы, подтверждающие исполнение Обществом обязательств по ним; перечень договоров уступки прав требований, заключенных Обществом в Рассматриваемом периоде, с указанием реквизитов договора уступки (дата и номер), наименования и ОГРН (регистрационного номера) другой стороны, существа и реквизитов договора (дата и номер), права требования по которому были уступлены, размера уступленного права требования, стоимости уступки, такие договоры уступки прав требований; все изменения и дополнения к таким договорам, первичные учетные документы, включая счета, накладные, акты, подтверждающие исполнение сторонами обязательств по таким договорам; перечень договоров залога движимого имущества Общества, заключенных Обществом в рассматриваемом периоде, с указанием реквизитов договора залога (дата и номер), наименования и ОГРН (регистрационного номера) залогодержателя и должника (если Общество не является должником), предмета залога и его балансовой и залоговой стоимости, существа и реквизитов договора (дата и номер), обеспечиваемого залогом, размера обеспеченного залогом обязательства, такие договоры залога, все изменения и дополнения к таким договорам; первичные учетные документы, подтверждающие исполнение сторонами обязательств по таким договорам, отчеты об оценке заложенного движимого имущества, договоры, в обеспечение исполнения которых движимое имущество Общества передано в залог; перечень сделок с имуществом Общества, совершенных Обществом в Рассматриваемом периоде и которые подлежали одобрению органами управления Общества в соответствии с законодательством РФ и (или) учредительными документами Общества, с указанием реквизитов сделки (дата и номер), наименования и ОГРН (регистрационного номера) другой стороны и выгодоприобретателя по сделке, заинтересованного лица (при наличии), предмета сделки и его стоимости, наличия/отсутствия одобрения сделки органом управления Общества, все договоры по указанным сделкам, все изменения и дополнения к таким договорам; первичные учетные документы, включая счета, накладные, акты, подтверждающие исполнение сторонами обязательств по таким договорам),

удовлетворению не подлежит, поскольку заявленные требования являются поясняющими применительно к первой части требований пункта 9 искового заявления, в то время как в силу ст. 16 АПК РФ решение арбитражного суда должно быть исполнимым.

При таких обстоятельствах, исковые требования об обязании ООО "ПАЛЛМАНН" представить ФИО1 заверенные копии документов Общества подлежат удовлетворению в части, поскольку требования основаны на законе и подтверждены надлежащими, достаточными доказательствами, ответчиком доказательства обратного не представлены.

Истцом заявлено требование о взыскании неустойки на случай неисполнения судебного акта в размере 5.000 руб. за каждый день просрочки до дня фактического исполнения решения.

В соответствии с п. 1 ст. 308.3 ГК РФ, суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

На возможность использование механизма, описанного в п. 1 ст. 308.3 ГК РФ (судебной неустойки), указывает Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств", в частности п. 28 постановления устанавливает: на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).

Исковое требование о предоставлении документов в рамках настоящего дела заявлено в рамках гражданско-правовых отношений, а именно корпоративных отношений, которые являются таковыми по смыслу ст. 2 ГК РФ, в связи с чем, применение судебной неустойки допустимо.

Размер судебной неустойки, в силу п. 1 ст. 308.3 ГК РФ, определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения.

С учетом изложенного, руководствуясь принципами справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения, исходя из необходимости соблюдения баланса интересов сторон, а также конкретных обстоятельств дела, с учетом повторного обращения истца в арбитражный суд за защитой нарушенных прав при предоставлении документов участнику общества, а также неисполнения первоначального решения суда ответчиком, суд пришел к выводу о справедливом размере компенсации за каждый день просрочки исполнения судебного акта.

В соответствии со ст. 110 АПК РФ с ответчика в пользу истца подлежат взысканию судебные расходы по уплате государственной пошлины.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 4, 64-68, 71, 110, 167-170, 176, 180, 181 АПК РФ,

Р Е Ш И Л:

Исковое заявление удовлетворить частично.

Обязать ООО «ПАЛЛМАНН» предоставить ФИО1 в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты вступления решения в законную силу заверенные руководителем общества копии следующих информации и документов общества за период с 01.01.2018г. по 31.12.2019г.:

1) Оборотно-сальдовые ведомости отдельно за 2018 и за 2019 г.г. со всеми субсчетами, включая забалансовые счета - заверенная подписью руководителя с печатью и датой копия (включая следующие: Оборотно-сальдовая ведомость по счету 01 со всеми субсчетами с аналитикой по основным средствам; Оборотно-сальдовая по счету 08, оборотно-сальдовая ведомость по счету 10, 41 с субсчетами и аналитикой по номенклатуре, Анализ счета 41 с субсчетами; оборотно-сальдовая ведомость по счетам 20, 26, 44 с субсчетами с аналитикой по статьям затрат, оборотно-сальдовая ведомость по счетам 58, 73, 66, 67 со всеми субсчетами, Оборотно-сальдовая ведомость по счетам 60, 62, 63, 76 со всеми субсчетами с аналитикой по контрагентам, Оборотно-сальдовая ведомость по счету 70 с аналитикой по всем сотрудникам и видам начислений в соответствии со статьями НК РФ; Оборотно-сальдовая ведомость по счетам 68, 69 со всеми субсчетами, Оборотно-сальдовая ведомость по счету 90 с аналитикой по номенклатурным группам с субсчетами, Оборотно-сальдовая ведомость по счету 91 с аналитикой по прочим расходам и доходам);

2) Годовая бухгалтерская отчетность за 2018 и 2019 г.г., в том числе бухгалтерские балансы, отчеты о финансовых результатах, отчеты об изменении капитала, отчеты о движении денежных средств, пояснения к бухгалтерской отчетности - заверенные подписью руководителя с печатью и датой копии, налоговые декларации по налогу на прибыль за 2018г. и 2019 г.г.;

3) Аудиторские заключения в отношении отчетности Общества, протоколы, заключения и отчеты ревизионной комиссии (ревизора) Общества за период с 01.01.2018 по 31.12.2019,

4) Все протоколы и решения Общего собрания участников Общества за период с 01.01.2018 по 31.12.2019, заверенные подписью руководителя с печатью и датой копии;

5) Перечень счетов Общества, открытых в кредитных организациях, открытых как в России, так и за ее пределами на 31.12.2019 год, с указанием наименования, ОГРН (регистрационного номера) и места нахождения кредитной организации, номера счета Общества - копия с печатью кредитной организации;

6) Штатное расписание за период с 01.01.18 по 31.12.19, а также все изменения к нему -заверенная подписью руководителя с печатью и датой копия;

7) Справки из банков об остатках на счетах на 31.12.2019г., включая корпоративные карточные счета и депозитные счета;

8) Справка (форма КНД 1160080) из ФНС о состоянии расчетов по налогам, сборам по состоянию на 31.12.2019 - в электронном виде с ЭЦП или оригинал с синей печатью ФНС;

9) Перечень договоров, заключенных Обществом за период 01.01.2018 - 31.12.2019, с указанием реквизитов договоров (наименование контрагента, дата и номер), предмета договоров и его стоимости, а также данные договоры; все изменения и дополнения к таким договорам; первичные учетные документы, включая счета, накладные, акты, подтверждающие исполнение сторонами обязательств по таким договорам; протоколы (решения) органов управления Общества об одобрении таких договоров в соответствии с законодательством РФ и (или) учредительными документами Общества (в том числе сделки, размер обязательств Общества по которым превышает 25 % балансовой стоимости активов Общества, определенной по данным его бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную - дату (размер крупной сделки по Уставу) и заключенных Обществом в рассматриваемом периоде;

10) Документы (решения, постановления, заключения, предписания, требования, протоколы, запросы, акты проверок и др.), вынесенные (составленные) ФНС России, ФСС, ПФР, Роестат, МВД и прочими надзорными ведомствами. Письменные сообщения и документы (заявления, справки, ходатайства, протоколы, постановления и др.), направленные Обществом в ответ в связи с вынесением (составлением) указанных решений, постановлений, заключений, предписаний, требований и актов проверок, а также по иным вопросам за период с 01.01.2018 по 31.12.2019;

11) Информацию: 1) о кредиторской и дебиторской задолженности Общества, размер которой превышал 50 000 руб. на одного контрагента или группу связанных лиц на 31.12.2019, 2) о просроченной кредиторской и дебиторской задолженности Общества, размер которой превышал 50 000 руб. на одного контрагента или группу связанных лиц на 31.12.2019, 3) о пролонгированной кредиторской и дебиторской задолженности Общества, размер которой превышал 50 000 руб. на одного контрагента или группу связанных лиц на 31.12.2019 с указанием наименования кредитора/дебитора Общества, основания возникновения задолженности, реквизитов сделки (дата и номер), первоначального размера задолженности, текущего размера задолженности, срока погашения задолженности, дополнительно в отношении просроченной задолженности - периода просрочки, дополнительно в отношении пролонгированной задолженности - срока пролонгации, нового срока погашения задолженности;

12) Перечень: 1) основных средств Общества, балансовая стоимость которых была больше 40 ООО руб. на 31.12.2018 и на 31.12.2019, 2) оборотных средств Общества, балансовая стоимость которых была больше 10 000 руб. на 31.12.2018 и на 31.12.2019 с указанием оснований приобретения, реквизитов сделки (дата и номер), наименования и ОГРН (регистрационного номера) другой стороны сделки, цены приобретения, текущей балансовой стоимости, наличия обременения правами третьих лиц. Перечень движимого имущества, принадлежащего обществу на обязательственном праве (аренда, лизинг, доверительное управление и др.) на 31.12.2018 и на 31.12.2019 и стоимость которого по сделке была больше 100 000 руб. с указанием основания возникновения права, реквизитов сделки (дата и номер), наименования и ОГРН (регистрационного номера) другой стороны сделки, размера обязательств Общества по сделке, сведений об исполнении Общества обязательств по сделке.

Взыскать с ликвидатора ООО «ПАЛЛМАНН» в пользу ФИО1 судебную неустойку на случай неисполнения судебного акта в размере 5.000 (пять тысяч) руб. 00 коп. за каждый день неисполнения решения суда.

Взыскать с ликвидатора ООО «ПАЛЛМАНН» в пользу ФИО1 расходы по оплате государственной пошлины в размере 6.000 (шесть тысяч) руб. 00 коп.

В остальной части в удовлетворении искового заявления отказать.

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в течение месяца с даты его принятия.

СудьяО.Н.Жура