Решение от 21 июля 2020 г. по делу № А55-13525/2020

1789133/2020-176828(1)

АРБИТРАЖНЫЙ СУД САМАРСКОЙ ОБЛАСТИ

443045, г.Самара, ул. Авроры,148, тел. (846) 226-56-17

Именем Российской Федерации
РЕШЕНИЕ

21 июля 2020 года Дело № А55-13525/2020

Резолютивная часть решения объявлена 21 июля 2020 года

Решение в полном объеме изготовлено 21 июля 2020 года Арбитражный суд Самарской области в составе судьи Матюхина Т.М.

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1

рассмотрев в судебном заседании 21 июля 2020 года дело, по иску, заявлению

Центральный Банк Российской Федерации в лице Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации Россия 603008, г. Нижний Новгород, Нижегородская область, ул. Большая Покровская д. 26

к Обществу с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "Восток- Инвест" Россия 443001, г. Самара, Самарская область, ул. Садовая д. 263,

Обществу с ограниченной ответственностью "Артинвест" Россия 443001, г. Самара, Самарская область, ул. Садовая д. 263, комн. 2-3

при участии в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора – Межрайонной ИФНС России № 18 по Самарской области, ИФНС России по Красноглинскому району г. Самары

о ликвидации при участии в заседании от заявителя - ФИО2, доверенность от 31.08.2018г.; от ответчика 1 - не явился, извещен; от ответчика 2 - не явился, извещен; от третьего лица1 - не явился, извещен; от третьего лица2 - не явился, извещен;

Установил:

Центральный Банк Российской Федерации в лице Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации обратился в арбитражный суд с заявлением, в котором просит:

- ликвидировать ООО «Инвестиционной компании «Восток-Инвест» (ОГРН <***>, ИНН <***>, адрес: 443001, <...>, дата регистрации 22.07.2002;

- возложить на учредителя ООО «Инвестиционной компании «Восток-Инвест» - ООО «Артинвест» (ОГРН <***>, ИНН <***>, адрес: 443001, <...>) обязанность по осуществлению процедуры ликвидации ООО «Инвестиционной компании «Восток-Инвест» (ОГРН <***>, ИНН <***>) в соответствии со статьями 62-64 ГК РФ, с установлением срока представления в Арбитражный суд Самарской области утвержденного ликвидационного баланса и завершения ликвидационной процедуры – 6 месяцев со дня вступления решения

Арбитражного суда Самарской области в законную силу.

Представитель заявителя в судебном заседании поддержал заявленные требования по основаниям, изложенным в заявлении.

ООО "Инвестиционная компания "Восток-Инвест", ООО "Артинвест" и третьи лица явку представителей в судебное заседание не обеспечили, извещены надлежащим образом, в соответствии со ст. 123 АПК РФ, отзывы в материалы дела не представили.

В соответствии с ч. 4 ст. 137 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, если в предварительном судебном заседании присутствуют лица, участвующие в деле, либо лица, участвующие в деле, отсутствуют в предварительном судебном заседании, но они извещены о времени и месте судебного заседания или совершения отдельного процессуального действия и ими не были заявлены возражения относительно рассмотрения дела в их отсутствие, суд вправе завершить предварительное судебное заседание и открыть судебное заседание в первой инстанции, за исключением случая, если в соответствии с настоящим Кодексом требуется коллегиальное рассмотрение данного дела.

Поскольку от лиц, участвующих в деле возражений относительно завершения предварительного судебного заседания и открытия судебного заседания в первой инстанции не поступило, суд исходя из представленных в материалы дела документов, завершил предварительное судебное заседание и открыл судебное заседание в первой инстанции 21.07.2020.

Дело рассмотрено в соответствии со ст.ст. 156 АПК РФ в отсутствие представителей ООО "Инвестиционная компания "Восток-Инвест", ООО "Артинвест" и третьих лиц по имеющимся в материалах дела доказательствам.

Исследовав доказательства по делу, проверив обоснованность доводов, изложенных в заявлении, заслушав представителей сторон, арбитражный суд установил следующее.

Как следует из материалов дела, согласно сведениям, содержащимся в Едином государственном реестре юридических лиц, ООО "Инвестиционная компания "Восток- Инвест" зарегистрировано как юридическое лицо 22.07.2002.

В соответствии с приказом Центрального банка Российской Федерации от 08.05.2019 № ОД-1046 «Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности, выданных Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционная ' компания «Восток- Инвест»» (далее - Приказ Банка России от 08.05.2019 № ОД-1046), у Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Восток-Инвест» (ИНН <***>, ОГРН <***>; адрес: 443001, <...>) в связи с неоднократными в течение одного года нарушениями требований законодательства о ценных бумагах, а также статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг:

- на осуществление брокерской деятельности от 12.08.2003 № 036-06944- 100000;

- на осуществление дилерской деятельности от 12.08.2003 № 036-06948-010000;

- на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами от 13.01.2005 № 036-08250-001000;

- на осуществление депозитарной деятельности от 13.01.2005 № 036- 08254-000100.

ООО «ИК «Восток-Инвест» установлен срок для прекращения обязательств, связанных с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг, до 07.10.2019.

В соответствии с пунктом 1 статьи39.2. Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ

«О рынке ценных бумаг» (далее - Федеральный закон № 39-ФЗ) в случае принятия Банком России решения об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг организация, в отношении которой было принято такое решение, обязана прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе по возврату имущества клиентам), в срок, установленный решением Банка России, который не может быть более одного года.

В соответствии с пунктом 2 статьи 39.2. Федерального закона № 39-ФЗ об исполнении вышеуказанных обязательств организация, в отношении которой было принято решение об аннулировании лицензии, представляет в Банк России отчеты в порядке, в форме и в сроки, которые установлены Банком России.

Порядок и сроки представления отчетов профессиональным участником рынка ценных бумаг с 07.01.2018 по 01.09.2019 регулировались Указанием Банка России от 27.11.2017 N 4621-У "О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации" (далее - Указание N 4621-У).

С 02.09.2019 порядок и сроки представления отчетов профессиональным участником рынка ценных бумаг регулируется Указанием Банка России от 04.04.2019 N 5117-У "О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций. и лиц осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации" (далее - Указание № 5117-У).

В соответствии с Приложением 2 к Указанию N 4621-У профессиональный участник, имеющий лицензии на осуществление брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, в отношении которого Банком России, принято решение об аннулировании соответствующей лицензии, предусматривающее срок для прекращения обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, (далее - профессиональный участник), должен был представлять в Банк России в течение 7 рабочих дней со дня получения уведомления об аннулирований лицензии, но не позднее 7 рабочих дней до указанной в уведомлении.; об аннулировании лицензии даты прекращения действия лицензии отчетность по форме 0420424 "Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных, бумаг", показатели которой заполняются по состоянию на дату получения профессиональным участником уведомления об аннулировании лицензии (далее - отчетность по форме 0420424).

Взаимодействие Банка России, с некредитными финансовыми организациями осуществляется посредством; информационных ресурсов, размещенных на официальном сайте Банка России в информационно- телекоммуникационной сети "Интернет", в том числе путем предоставления таким организациям доступа к личному кабинету, ведение которого осуществляется Банком России в установленном им порядке, а также с использованием электронных документов (статья 76.9. Федерального закона № 86-ФЗ).

Порядок взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями посредством использования информационных ресурсов, размещенных на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", в том. числе путем предоставления этим лицам доступа к личному кабинету, в случае если указанное взаимодействие предусмотрено законодательством Российской

Федерации, определялся Указанием Банка России от 03.11.2017 № 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета" (далее - Указание № 4600-У).

13.05.2019 Банком России в личном кабинете Общества было размещено Уведомление от об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг № 55-2-3-6/1406 от:13.05.2019.

Согласно представленной Обществом в Банк России отчетности по форме 0420424 по состоянию на 08.05.2019:

1) на депозитарном обслуживании Общества находилось 198 клиентов (в том числе 193 физических лиц и 5 юридических лиц), на брокерском обслуживании -160 клиентов (в том числе 155 физических лиц и 5 юридических лиц), на обслуживании по договорам. доверительного управления ценными бумагами - 6 клиентов - физических лиц;

2) обязательства Общества перед клиентами по денежным средствам составили 16 199 267,4 рублей, 751,56 долларов США, по ценным бумагам1 261 336 525 штук (место хранения - ПАО «Бест Эффортс Банк» и НКО АО НРД).

В соответствии с Приложением 2 к Указанию N 4621-У профессиональный участник должен был заполнять отчетность, форме 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка; ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - отчетность форме 0420425) на еженедельной основе по состоянию на, последний календарный день недели, начиная с недели, следующей за неделей, когда профессиональным участником было получено уведомление аннулировании лицензии и представлять данную отчетность в Банк России в течение 7 календарных дней с указанной даты.

С 02.09.2019 в соответствии с пунктом 4.23 Приложения 2 к Указанию № 5117-У показатели отчетности по форме 0420425 заполняются профессиональными участниками:

- на еженедельной основе по состоянию на последний календарный день недели, начиная с недели, следующей за неделей, когда профессиональным участником было получено уведомление об; аннулировании лицензии, и представляются в Банк России в течение; одного рабочего дня после окончания отчетной недели;

- по окончании срока для прекращения обязательств, установленного в решении Банка России об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности, предусмотренного в соответствии с пунктом 3 статьи 39.1 Федерального закона № 39-ФЗ, по состоянию на последний день указанного срока и представляются в Банк России в течение одного рабочего дня с даты окончания указанного срока.

Информация по показателям отчетности по форме 0420425 указывается профессиональными участниками нарастающим итогом.

В рамках осуществления контроля за прекращением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в соответствии со статьей 76.5. Федерального закона № 86-ФЗ, статьей 44 Федерального закона № 39-Ф3 Банк России вправе направлять в адрес профессионального участника предписания о представлении документов, подтверждающих исполнение Обществом обязанностей по прекращению обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, предусмотренных пунктом 1 статьи 39.2 Федерального закона № 39-Ф3.

В соответствии с данными полномочиями с целью мониторинга исполнения

Обществом обязательств перед клиентами Банком России в адрес Общества направлялись Предписания о предоставлении документов от 16.05.2019 № 55-2-3-2/1434, от 01.08.2 (Щ № 55-2-3-1-2/2361, от 05.09.2019 № 55-2-3-1 -2/2676, которыми от Общества запрашивалась информация об учитываемых им на счетах депо ценных бумагах депонентов, о проведенных операциях с ценными бумагами, принадлежащими депонентам, о принятых и исполненных поручениях клиентов о списании и/или выводе ценных бумаг со счетов депо, а также записи внутреннего учета Общества.

Основания и порядок прекращения осуществления функций номинального держателя ценных бумаг организациями, имеющими лицензию профессиональных участников рынка ценных бумаг, регулировались Положением о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 10.11.1998 № 46 (далее - Положение о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг).

В соответствии с пунктом 1.2. Положения о порядке прекращения исполнения функций номинального; держателя ценных бумаг одним из оснований прекращения функций номинального держателя является аннулирование лицензии у организации.

В течение 3 дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии номинальный держатель должен уведомить (путем направления каждому клиенту заказного письма,, если иное не установлено договором с клиентом) своих клиентов об аннулировании лицензии и предложить им до указанного в уведомлении момента прекращения действия лицензии перевести ценные бумаги на лицевые счета в реестре (в том числе на лицевые счета номинальных держателей, имеющих лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляющие в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах право на осуществление таких функций) или на счета депо в депозитариях (пункт 2.3. Положение о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг).

Согласно пункту 2.8. Положения о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг организация, у которой аннулирована лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг, имеющая счет депо, на котором учитываются ценные бумаги ее клиентов у номинального держателя, обязана предоставить номинальному держателю списки клиентов, номинальным держателем ценных бумаг которых она является, на день, следующий за днем истечения срока перевода ценных бумаг, в течение 20 дней со дня истечения срока перевода ценных бумаг для того, чтобы далее номинальный держатель в соответствии с пунктом 2.12 Положения о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг произвел действия по открытию лицевых счетов всем лицам, указанным в списках клиентов, и зачислению на них ценных бумаг.

По информации, представленной Обществом, в отношении 22 986 898,13 ценных бумаг Обществом в соответствии с требованиями пункта 28 Положения о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг в адрес вышестоящих институтов направлены списки клиентов- владельцев ценных бумаг, не направивших в Общество указания о переводе ценных бумаг.

Вместе с тем, в срок, установленный Приказом Банка России от 08.05.2019 № ОД- 1046 для прекращения обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, Обществом не представлены в Банк России какие- либо сведения о списании ценных бумаг в объеме 22 986 898,13 штук со счетов дело номинального держателя.

Более того, Обществом не представлены в Банк России сведения об исполнении им обязательств по ценным бумагам клиентов в количестве 8 167 976 штук.

Таким образом, по данным отчетности Общества по форме 0420424, отчетности по

форме 0420425, а также согласно, информации, представленной Обществом в ответ на Предписания Банка: России от 16.05.2019 № 55-2-3-2/1434, от 01.08.2019 № 55-2-3-1- 2/2361, от 05.09.2019 № 55-2-3-1-2/2676 следует, что по состоянию на 08.10.2019 (после - завершения установленного для прекращения обязательств срока) Обществом не исполнены обязательства перед клиентами:

1) по денежным средствам в размере 57 095, 72 рублей;

2) по ценным бумагам в количестве, 31 154 874,13 штук, которые учитываются на счетах номинального держателя - ООО «ИК «Восток-Инвест» в НКО АО НРД, ПАО «Бест Эффортс Банк»,

Дополнительно, не исполнение Обществом обязательств перед клиентами подтверждено вышестоящим номинальным держателем - НКО АО НРД, который сообщил о 22 541 747 штуках ценных бумаг, учитываемых по состоянию на 08.10.2019 на счете депо ООО «ИК «Восток-Инвест».

Следовательно, Банком России в рамках; осуществления контрольно-надзорных мероприятий по возврату имущества клиентам, в срок, определенный Приказом Банка России 08.05.2019 № ОД-1046 установлено, что Обществом в нарушение пункта 1 статьи 39.2 Федерального закона № 39-ФЗ по факту принятия Банком России решения об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг грубо нарушена обязанность прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе по возврату имущества клиентам), в срок, установленный приказом Банка России.

На основании подпункта 3 пункта 3 статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ), пункта 2 статьи 39.2 Федерального закона № 39-ФЗ Банк России вправе обратиться с требованием о ликвидации Общества.

Согласно данным Единого государственного реестра юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ), Общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Восток-Инвест» (место нахождения: 443 001, <...>, ИНН <***>, ОГРН <***>), было зарегистрировано Инспекцией Федеральной налоговой службы по Волжскому району по Самарской области 22.07.2002.

Судом установлено, что Общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Восток-Инвест» не находится в стадии добровольной ликвидации, а также в одной из процедур банкротства.

В соответствии с пунктом 5 статьей 61 Гражданского кодекса Российской Федерации решением суда о ликвидации юридического лица на его учредителей (участников) или на орган, уполномоченный на ликвидацию юридического лица его учредительным документом, могут быть возложены обязанности по осуществлению ликвидации юридического лица.

На основании пункта 3 статьи 62 ПС РФ учредители (участники) юридического лица или орган, принявшие решение о ликвидации юридического лица, назначают ликвидационную комиссию (ликвидатора) и устанавливают порядок и сроки ликвидации в соответствии с законом.

Решение суда о ликвидации юридического лица фактически заменяет собой только первоначальное решение учредителей о ликвидации юридического лица (при

добровольной ликвидации), при этом без возложения судом на кого-либо из указанных в законе лиц обязанностей по ликвидации юридического лица такое решение будет являться неисполнимым.

Учредителем (участником) Общества согласно данным ЕГРЮЛ по состоянию на дату подачи искового заявления является Общество с ограниченной ответственностью «Артинвест» (ОГРН <***>, ИНН <***>, адрес: 443001, <...>).

В силу частей 1, 2 статьи 174 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при принятии решения, обязывающего ответчика совершить определенные действия, не связанные со взысканием денежных средств или с передачей имущества, арбитражный суд в резолютивной части решения указывает лицо, обязанное совершить эти действия, а также место и срок их совершения.

В этой связи, поскольку нарушение обществом обязательных требований гражданского законодательства Российской Федерации установлено и ответчиком не опровергнуто, суд считает заявленные требования подлежащим удовлетворению.

В соответствии со статьей 333.21 Налогового кодекса РФ с исковых заявлений, подаваемых в арбитражный суд, взыскивается государственная пошлина.

Руководствуясь ст.ст. 110,167-170,176 Арбитражного процессуального кодекса

Российской Федерации,

Р Е Ш И Л:

Заявленные требования удовлетворить.

Ликвидировать ООО «Инвестиционная компания «Восток-Инвест» (ОГРН <***>, ИНН <***>, адрес: 443001, <...>, дата регистрации 22.07.2002);

- возложить на учредителя ООО «Инвестиционная компания «Восток-Инвест» - ООО «Артинвест» (ОГРН <***>, ИНН <***>, адрес: 443001, <...>) обязанность по осуществлению процедуры ликвидации ООО «Инвестиционная компания «Восток-Инвест» (ОГРН <***>, ИНН <***>) в соответствии со статьями 62-64 ГК РФ, с установлением срока представления в Арбитражный суд Самарской области утвержденного ликвидационного баланса и завершения ликвидационной процедуры – 6 месяцев со дня вступления решения Арбитражного суда Самарской области в законную силу.

Взыскать с ООО «Инвестиционная компания «Восток-Инвест» (ОГРН <***>, ИНН <***> в доход федерального бюджета государственную пошлину в размере 6 000 руб. за рассмотрение дела в суде.

Решение может быть обжаловано в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд, г.Самара с направлением апелляционной жалобы через Арбитражный суд Самарской области.

Судья / Т.М. Матюхина

Электронная подпись действительна.Данные ЭП:Удостоверяющий центр ФГБУ ИАЦ СудебногодепартаментаДата 03.06.2019 8:33:06

Кому выдана Матюхина Татьяна Михайловна