Решение от 2 мая 2017 г. по делу № А40-30938/2017

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ


Р Е Ш Е Н И Е

г.Москва Дело № А40-30938/17-58-267

"02" мая 2017г.

Резолютивная часть решения объявлена 29.03.2017г.

Решение в полном объеме изготовлено 02.05.2017г.

Арбитражный суд г.Москвы в составе:

Судьи Жура О.Н.,

при секретаре Поддубном Е.О.,

рассмотрев в судебном заседании дело по иску ПАО «Управляющая компания «Арсагера» (ОГРН <***>, 194021, <...>, пом. 1-Н) к ответчику – ПАО «Дальневосточное морское пароходство» (ОГРН <***>, 115035, <...>) о взыскании денежных средств,

при участии: представитель истца – ФИО1 (паспорт, доверенность от 01.03.2017 г.), представитель ответчика – ФИО2 (паспорт, доверенность от 10.06.2016 г.), ФИО3 (паспорт, доверенность от 10.06.2016 г.),

Установил:

определением от 28.02.2017г. принято к производству исковое заявление ПАО «Управляющая компания «Арсагера» к ответчику – ПАО «Дальневосточное морское пароходство» о взыскании денежных средств.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 29.03.2017г. отказано в удовлетворении ходатайства ПАО «Дальневосточное морское пароходство» о привлечении к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, НКО АО «НРД».

Определением Арбитражного суда города Москвы от 29.03.2017г. отказано в удовлетворении ходатайства ПАО «Дальневосточное морское пароходство» об объединении в одно производство дел №А40-184170/16, №А40-29838/17, №А40-164282/16, №А40-18785/17, №А40-214998/16, №А40-186438/16, №А40-147600/16, №А40-24190/17, №А40-184424/16, №А40-6155/17 и настоящего дела, а также отказано в удовлетворении ходатайства о привлечении к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, учредителей доверительного управления - собственников 2.344 биржевых облигаций серии БО-2.

В настоящем судебном заседании дело подлежало рассмотрению по существу.

Судом в порядке ст. 49 АПК РФ принято заявление об уточнении исковых требований, согласно которому истец просит взыскать с ответчика задолженность в размере 2.344.000 руб., купонный доход в размере 130.912 руб. 40 коп., проценты за пользование чужими денежными средствами в размере 162.762 руб. 62 коп.

Исковые требования мотивированы тем, что истец является владельцем биржевых процентных неконвертируемых документарных облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии БО-02 в количестве 2.344 штук, номинальной стоимостью 1.000 руб. каждая, эмитентом которых является ПАО «Дальневосточное морское пароходство» государственный регистрационный номер выпуска 4ВО2-02-00032-А от 05.05.2010г.

Эмитент принял на себя обязательство досрочно погасить 20% номинальной стоимости биржевых облигаций, срок погашения до 31.05.2016 г.

В установленный срок ответчик обязательство по выплате номинальной стоимости облигации не исполнил. В связи с объявленным ответчиком дефолтом по облигациям, истцом заявлено требование о погашении облигаций, выплате купонного дохода и процентов за несвоевременное погашение облигаций в соответствии со ст.ст. 395, 811 ГК РФ.

В ходе судебного заседания представитель истца поддержал исковые требования по основаниям, изложенным в иске.

Представитель ответчика против заявленных исковых требований по доводам отзыва, в связи с тем, что требование о погашении направлено путем обмена электронными сообщениями, а не путем почтового отправления. Указывает на то, что в случае удовлетворения исковых требований на стороне истца возникнет неосновательное обогащение.

Изучив материалы дела, представленные доказательства, заслушав мнение сторон, суд пришел к следующим выводам.

Судом установлено, что истец является владельцем биржевых процентных неконвертируемых документарных облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии БО-02 в количестве 2.344 штук номинальной стоимостью 1.000 руб. каждая, эмитентом которых является ПАО «Дальневосточное морское пароходство» государственный регистрационный номер выпуска 4ВО2-02-00032-А от 05.05.2010г., что подтверждается выписками со счета депо по состоянию на 25.05.2016 г., на 15.06.2016 г., на 08.02.2017 г. и на 23.11.2016.

В соответствии с абз.6 ст. 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", облигацией признается эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и/или дисконт.

В соответствии с решением о выпуске ценных бумаг от 05.05.2010 регистрационный номер выпуска 4ВО2-02-00032-А, биржевые облигации допущены к торгам на фондовой бирже ММВБ.

Положениями ч.ч. 11, 12 ст. 2, п. 1 ст. 17, ст. 18 Федерального закона от 22.04.1996г. №39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" установлено, что номинальная стоимость облигаций, размер процентов (купонов) по облигациям, срок и порядок выплаты номинальной стоимости и процентов (купонов) по облигациям определяются решением о выпуске облигаций, а при документарной форме выпуска - также сертификатами облигаций.

Согласно абзацу 15 статьи 2 Федерального закона от 22.04.1996г. №39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", решение о выпуске ценных бумаг - документ, содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой.

Согласно п. 9.2 решения порядок и условия погашения биржевых облигаций, включая срок погашения указывается срок (дата) погашения биржевых облигаций или порядок его определения. Дата начала: 1092 день с даты начала размещения биржевых облигаций выпуска. Дата окончания – даты начала и окончания погашения биржевых облигаций выпуска совпадают.

Дата, на которую составляется список владельцев биржевых облигаций для целей их погашения: в безналичном порядке в пользу владельцев биржевых облигаций, являющихся таковыми по состоянию на конец операционного дня НРД, предшествующего 3 рабочему дню до даты погашения соответствующей части номинальной стоимости биржевых облигаций, в данном случае – 25.05.2016г.

Согласно п. 9.2 решения о выпуске облигаций, с учетом изменений, внесенных эмитентом в указанный пункт и зарегистрированных ЗАО «ФБ «ММВБ» 15.04.2015г., эмитент взял на себя обязательства по досрочному погашению части номинальной стоимости облигаций, а именно 20% номинальной стоимости биржевых облигаций должны были быть погашены в срок 31.05.2016 г.

Указанные обязательства эмитентом не исполнены.

16.06.2016г. на сайте Интерфакс (www.e-disclosure.ru) эмитент раскрыл «Сообщение о существенном факте о неисполнении обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг», таким образом, выявлена ситуация дефолта по погашению части номинальной стоимости биржевых облигаций от непогашенной части номинальной стоимости биржевых облигаций в размере 20% номинальной стоимости Биржевых облигаций на сумму 401.559.000 руб.

В соответствии с п. 4 статьи 17.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, владельцы имеют право требовать досрочного погашения облигаций до наступления срока их погашения независимо от указания такого права в условиях выпуска облигаций.

Если иной срок не предусмотрен федеральными законами, владельцы вправе предъявлять требования о досрочном погашении облигаций с момента наступления обстоятельств (событий), с которыми федеральные законы связывают возникновение указанного права, а если такое право возникает в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, - с момента наступления обстоятельств, предусмотренных пунктом 5 настоящей статьи, до даты раскрытия эмитентом и (или) представителем владельцев облигаций информации об устранении нарушения.

Эмитент обязан погасить облигации, предъявленные к досрочному погашению в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по ним, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, не позднее семи рабочих дней с даты получения соответствующего требования.

В силу п. 5 статьи 17.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», существенными нарушениями условий исполнения обязательств по облигациям признаются:

1) просрочка исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций;

2) просрочка исполнения обязательства по выплате части номинальной стоимости облигаций на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, в случае, если выплата номинальной стоимости облигаций осуществляется по частям;

3) просрочка исполнения обязательства по приобретению облигаций на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, в случае, если обязательство эмитента по приобретению облигаций предусмотрено условиями их выпуска;

4) утрата обеспечения по облигациям или существенное ухудшение условий такого обеспечения.

Согласно положению п. 9.5.1 решения о выпуске, владельцы биржевых облигаций настоящего выпуска приобретают право предъявить принадлежащие им биржевые облигации к досрочному погашению с выплатой причитающегося им накопленного купонного дохода по биржевым облигациям, рассчитанного в соответствии с п. 15 решения о выпуске ценных бумаг и п. 10.10 проспекта ценных бумаг при наступлении, в том числе, просрочки более чем на 30 календарных дней эмитентом своих обязательств по погашению и/или приобретению по решению эмитента любых облигаций, выпущенных эмитентом на территории РФ.

В сообщении от 16.06.2016 о существенном факте «О возникновении у владельцев облигаций эмитента права требовать от эмитента досрочного погашения принадлежащих им облигаций эмитента», размещенном на сайте Интерфакс (www.e-disclosure.ru), владельцы в праве подать заявление о досрочном погашении облигаций в течение 30 дней с момента дефолта.

В данном случае, требование о досрочном погашении облигаций должно быть подано до 15.07.2016г. включительно.

15.07.2016г., с соблюдением установленных сроков, истцом через АО «Открытие Брокер», действующим на основании договора от 05.06.2009г. № 2683-БЮ, в соответствии с условиями которого, АО «Открытие Брокер» приняло на себя обязательства за вознаграждение совершать по поручению клиента (ПАО «Управляющая компания «Арссагера» юридические и иные действия, связанные с совершением сделок с ценными бумагами и срочных сделок, от своего имени, но за счет клиента, либо от имени и за счет клиента, направлено требование о досрочном погашении облигаций. Требование получено эмитентом 15.07.2016 г., что подтверждается отчетом НКО АО «НРД».

П. 2 статьи 17.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» предусмотрено, что если условия выпуска облигаций предусматривают право владельцев требовать погашения облигаций до наступления срока их погашения (далее - досрочное погашение облигаций по требованию владельцев), то их владельцы вправе предъявить соответствующие требования в течение 15 рабочих дней после дня раскрытия эмитентом и (или) лицом, действующим от имени и в интересах владельцев облигаций (далее - представитель владельцев облигаций), информации о возникновении у владельцев облигаций такого права, если больший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, а эмитент обязан погасить такие облигации не позднее семи рабочих дней после даты окончания указанного срока. Если указанная информация не раскрывается в течение трех рабочих дней, владельцы облигаций вправе предъявлять требования об их досрочном погашении, а эмитент обязан погасить такие облигации не позднее семи рабочих дней после даты получения соответствующего требования.

Таким образом, 26.07.2016г. срок на погашение облигаций истек.

На основании изложенного, у истца в соответствии с п. 9.5.1 Решения о выпуске ценных бумаг возникло право требовать погашения облигаций.

В соответствии с п. 9.5.1 Решения о выпуске ценных бумаг досрочное погашение биржевых облигаций производится по номинальной стоимости. При этом дополнительно выплачивается накопленный купонный доход, рассчитанный на дату досрочного погашения биржевых облигаций, исходя из их номинальной стоимости.

Из материалов дела следует, что 31.05.2016г. купонный доход за 6-й купонный период выплачен в полном объеме, вместе с тем, обязательства по погашению 20% номинальной стоимости облигаций не исполнены.

Согласно п. 9.3 Решения о выпуске облигаций, датой окончания купонного периода является 1274 день с даты начала размещения биржевых облигаций, т.е. 29.11.2016г. наступил срок выплаты купонного дохода по седьмому купонному периоду, по ключевой ставке ЦБ РФ, действующей по состоянию на день предшествующий дате начала седьмого купонного периода, увеличенной на 3% годовых, но не менее 12% и не более16% годовых.

Вместе с тем, 29.11.2016г. эмитент на сайте Интерфакс (www.e-disclosure.ru) раскрыл сообщение о существенном факте «Неисполнение обязательств эмитента переда владельцами его эмиссионных ценных бумаг», таким образом выявлена ситуация дефолта по погашению части номинальной стоимости облигаций в размере 20% их номинальной стоимости, а также о неисполнении обязательств по выплате купонного дохода по 7-му купонному периоду.

Таким образом, обязательства по выплате за 7-ой купонный период ответчиком не исполнены начиная с 30.11.2016г.

В соответствии со ст. 809 ГК РФ, если иное не предусмотрено законом или договором займа, займодавец имеет право на получение с заемщика процентов на сумму займа в размерах и в порядке, определенных договором. При отсутствии в договоре условия о размере процентов их размер определяется существующей в месте жительства займодавца, а если займодавцем является юридическое лицо, в месте его нахождения ставкой банковского процента (ставкой рефинансирования) на день уплаты заемщиком суммы долга или его соответствующей части.

Согласно ст. 816 ГК РФ в случаях, предусмотренных законом или иными правовыми актами, договор займа может быть заключен путем выпуска и продажи облигаций. Облигацией признается ценная бумага, удостоверяющая право ее держателя на получение от лица, выпустившего облигацию, в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента. Облигация предоставляет ее держателю также право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права.

Согласно ст.ст. 309, 310 ГК РФ, обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, односторонний отказ от исполнения обязательства не допускается.

Согласно ч. 1 ст. 65 АПК РФ, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований и возражений. В силу ч. 2 ст. 9 АПК РФ, лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Изучив доводы ответчика, изложенные в отзыве на иск, суд приходит к выводу о том, что они подлежат отклонению, как не основанные на законе и противоречащие фактическим обстоятельствам дела.

Довод ответчика о необходимости направления требования посредствам почтового отправления не основан на законе, поскольку в соответствии с п.п. 1, 10 ст. 8.9 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», информация, материалы, сообщения, указанные в настоящей статье, в том числе требования выкупа, приобретения или погашения ценных бумаг, передаются между держателем реестра и номинальным держателем, которому открыт лицевой счет, в электронной форме (в форме электронных документов).

Доводы ответчика относительно того, что при удовлетворении исковых требований на стороне истца возникнет неосновательное обогащение также отклоняется судом, поскольку в отчете/выписке №193369499 от 14.06.2016г. указано, что облигации блокированы и в настоящее время находятся на блокированном счете, доказательств обратного ответчиком не представлено. Напротив, неисполнение ответчиком обязательств по погашению облигаций и купонного дохода противоречит требованиям закона.

При таких обстоятельствах, суд находит исковые требования о взыскании задолженности в общем размере 2.344.000 руб., купонного дохода за седьмой периода в сумме 130.912,40руб. обоснованными и подлежащими удовлетворению, поскольку требования основаны на законе и фактических обстоятельствах дела, подтверждены совокупностью надлежащих, достаточных доказательств, доказательства обратного ответчиком не представлены.

В соответствии со ст. 811 ГК РФ, если иное не предусмотрено законом или договором займа, в случаях, когда заемщик не возвращает в срок сумму займа, на эту сумму подлежат уплате проценты в размере, предусмотренном пунктом 1 статьи 395 настоящего Кодекса, со дня, когда она должна была быть возвращена, до дня ее возврата займодавцу независимо от уплаты процентов, предусмотренных пунктом 1 статьи 809 настоящего Кодекса.

В силу ч. 1 ст. 395 ГК РФ, за пользование чужими денежными средствами вследствие их неправомерного удержания, уклонения от их возврата, иной просрочки в их уплате либо неосновательного получения или сбережения за счет другого лица подлежат уплате проценты на сумму этих средств.

Проверив представленный истцом расчет процентов в порядке ст. 395 ГК РФ за период с 09.02.2017г. по 29.03.2017г. в сумме 162.762,62руб., суд находит его правильным, расчет произведен в соответствии с требованиями законодательства, исходя из фактических обстоятельств дела, ответчиком расчет не оспорен, контррасчет не представлен.

В силу ч. 1 ст. 110 АПК РФ с ответчика в пользу истца подлежит взысканию государственная пошлина.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 4, 64-68, 71, 110, 167-170, 176, 180, 181 АПК РФ,

РЕШИЛ:

Взыскать с ПАО «Дальневосточное морское пароходство» в пользу ПАО «Управляющая компания «Арсагера» номинальную стоимость облигаций в размере 2.344.000 (два миллиона триста сорок четыре тысячи) руб. 00 коп., купонный доход в размере 130.912 (сто тридцать тысяч девятьсот двенадцать) руб. 40 коп., проценты за пользование чужими денежными средствами в сумме 162.762 (сто шестьдесят две тысячи семьсот шестьдесят два) руб. 62 коп., расходы по оплате государственной пошлины в размере 36.023 (тридцать шесть тысяч двадцать три) руб. 00 коп.

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в течение месяца с даты его принятия.

Судья О.Н.Жура